文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 王靜宇

　　美國專(zhuān)利商標局(USPTO)一直致力于加快專(zhuān)利審查程序，近三年內美國發(fā)明專(zhuān)利的申請周期已經(jīng)從平均28.9個(gè)月縮短至了2016年11月份的25.4個(gè)月，這其中個(gè)別領(lǐng)域的申請周期可能較長(cháng)，如Computer Architecture, Software, and Information Security技術(shù)中心和Mechanical Engineering, Manucfacturing, Products技術(shù)中心處理的專(zhuān)利申請案件平均周期在30個(gè)月左右，Chemical and Materials Engineering技術(shù)中心和Computer Networks, Multiplex communication, Video Distribution, and Security技術(shù)中心處理的專(zhuān)利申請案件平均周期在28個(gè)月左右。USPTO對于專(zhuān)利申請周期（從申請提交日至下發(fā)最終決定日）的目標是至2019年縮短至平均20個(gè)月，包括下發(fā)OA的時(shí)間和申請人答復OA的時(shí)間。

　　*下表為同專(zhuān)利申請周期相關(guān)的最新官方統計數據（來(lái)源為USPTO官網(wǎng)）：

　　從大多數國家來(lái)看，涉外專(zhuān)利申請中美國專(zhuān)利平均兩年多的申請周期還是比較快速的。但是，美國專(zhuān)利申請的審查標準較高，審限又短，根據官方統計，其常規申請的平均授權率只有48%左右。為了增加與審查員爭辯交流的機會(huì )，在美國專(zhuān)利申請中據統計有30%左右的申請中提交了RCE請求。而從統計數據可以看出提交了RCE請求的美國申請，其平均授權率增至65%左右。常規美國專(zhuān)利申請授權率低，提交RCE等后期程序，不但會(huì )增加申請人的成本，也必將延長(cháng)申請程序。除此之外，生命周期短的產(chǎn)品、迫在眉睫需要處理的侵權問(wèn)題、急于推入市場(chǎng)搶占商機的產(chǎn)品、關(guān)系小企業(yè)生死存亡的技術(shù)等情況都意味著(zhù)更短的專(zhuān)利申請周期是多么重要。如何縮短申請周期，甚至能提高授權率并節省成本呢？針對申請人的這些需求，USPTO針對不同情況的申請人提供了多種加快審查的程序，其中主要包括:

　　1.PPH（專(zhuān)利審查高速公路）

　　審查部門(mén)：請愿書(shū)部 (Office of Petitions)

　　適用條件：有在先申請，當USPTO是在后申請的審查局，并且作為在先申請的審查局審查認為受理的對應申請包含至少一項可被授權或具有可專(zhuān)利性的權利要求，那么申請人可以向USPTO 請求參與PPH 項目。請注意PPH請求不適用實(shí)用新型專(zhuān)利（除了韓國實(shí)用新型外）。

　　申請費用（官方）：無(wú)官費

　　申請時(shí)間：USPTO未啟動(dòng)實(shí)審時(shí)，不建議PCT進(jìn)入國家階段時(shí)同時(shí)提交PPH請求，一般至少要等到USPTO下發(fā)受理通知書(shū)（含國家申請號）以后再考慮提PPH請求。

　　申請方式：通過(guò)EFS-Web電子提交申請表、相關(guān)支持文件和其他請求（包括IDS和主動(dòng)修改請求）。

　　譯文：接受機器翻譯，但是若機器翻譯難以理解，審查員會(huì )要求提供人工翻譯，不需要翻譯人聲明。

　　申請表：PTO/SB/20GLBL (Global和IP5項目適用表格)

　　加快程度：不像普通加速審查程序那樣，PPH不會(huì )加快審查前的程序，也沒(méi)有12個(gè)月就需要下發(fā)最終決定的官方目標。通常來(lái)說(shuō)，一旦PPH提交以后，USPTO會(huì )自提交日起4個(gè)月內決定是否接受該請求。若USPTO接受PPH請求，且該申請已完備審查前的所有程序，那么審查員會(huì )在2-3個(gè)月內對該申請進(jìn)行審查，并下發(fā)第一次OA?；旧蟻?lái)講，PPH請求可以把申請周期縮短一半以上，但是近期USPTO收到PPH請求越來(lái)越多，加快速度也在放慢。

　　優(yōu)勢：縮短了專(zhuān)利申請周期，降低了申請成本（如降低OA次數、RCE的提交率，以及上訴率），提高了授權率并保證了專(zhuān)利質(zhì)量，在世界范圍內穩定專(zhuān)利權的質(zhì)量

　　劣勢：只適用于有在先申請并獲得在先審查局認可的專(zhuān)利申請；根據專(zhuān)利本身情況不同，一些申請并不能得到明顯加快審查速度和降低申請成本；本申請要根據在先申請被認可的情況進(jìn)行修改，在一定程度上犧牲了保護范圍。

　　*下表為PPH相關(guān)的最新官方統計數據（來(lái)源為JPO官網(wǎng)PPH專(zhuān)欄）：

　　注：1. JPO官網(wǎng)上的PPH數據來(lái)源時(shí)間段為2016年1月至2016年6月；

　　　　2.常規美國申請數據來(lái)源于美國官網(wǎng)，數據時(shí)間為2016年11月。

　　2.Track One (優(yōu)先審查程序)

　　審查部門(mén)：請愿書(shū)部 (Office of Petitions)

　　適用條件：發(fā)明專(zhuān)利申請（含CA/CIP/DA/by pass繼續申請、已提交適當RCE請求的申請）和植物專(zhuān)利申請，且申請文件（包括主動(dòng)修改以后）中不能超過(guò)4項獨立權項，權項總數不能超過(guò)30，不含多項引用；不適用進(jìn)入國家階段的國際申請（提交RCE的除外），外觀(guān)申請，再頒申請，臨時(shí)申請和復審程序。

　　數量限制：每財年僅受理10,000件優(yōu)先審查請求（EFS-Web和USPTO官網(wǎng)會(huì )公布相關(guān)受理的統計數據）。 申請費用（官方）：Track One 優(yōu)先審查費——大實(shí)體 USD 4,000、小實(shí)體 USD 2,000、微實(shí)體 USD 1,000；

　　Track One 處理費——大實(shí)體 USD 140、小實(shí)體 USD 70、微實(shí)體 USD 35。

　　申請時(shí)間：提交申請時(shí)或提RCE請求時(shí)

　　申請方式：發(fā)明專(zhuān)利申請使用EFS-Web平臺進(jìn)行電子提交；植物專(zhuān)利申請應進(jìn)行紙檔提交。

　　申請表：PTO/AIA/424 （非必要，但未正確使用該表或其他替代表格可能導致不能識別請求或延遲）

　　加快程度：官方目標為可以在自申請日起的平均大約12個(gè)月內下發(fā)最終決定；目前，實(shí)際情況是已縮短至平均6個(gè)月左右。

　　優(yōu)勢：比常規加速審查程序的要求少，且無(wú)需進(jìn)行一份繁重的審查前的檢索工作，且加快程度顯著(zhù)。

　　劣勢：官費較高，不適用PCT進(jìn)入美國國家階段的專(zhuān)利申請，且由于每年有受理數量限制而可能會(huì )不被受理。

　　*下表為T(mén)rack One相關(guān)的最新官方統計數據（來(lái)源為USPTO官網(wǎng)）：

　　3.普通加速審查程序(AE)

　　審查部門(mén)：請愿書(shū)部 (Office of Petitions)

　　適用條件：幾乎所有常規發(fā)明專(zhuān)利申請（含CA/CIP/DA/by pass繼續申請）；申請文件中的獨立權利要求不超過(guò)3個(gè)，權利要求總數不超過(guò)20個(gè)，不能含有多項從屬權利要求，必須符合單一性的要求；不適用進(jìn)入國家階段的國際申請（提交RCE的除外），外觀(guān)申請，再頒申請，植物專(zhuān)利申請、RCE程序和復審程序等。

　　申請費用（官方）：大實(shí)體 USD 140、小實(shí)體 USD 70、微實(shí)體 USD 35；與提高環(huán)境質(zhì)量、節約保護能源以及反恐相關(guān)專(zhuān)利申請無(wú)需官費。

　　申請時(shí)間：應在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)提出加速審查請求

　　申請方式：通過(guò)EFS-Web平臺進(jìn)行電子提交，提交材料包括加速審查支持材料AESD（包括IDS及其解釋?zhuān)┖头蟄SPTO標準在先審查檢索的相關(guān)材料（非在先申請審查局的檢索材料）等。

　　申請表：PTO/SB/28

　　加快程度：官方目標為可以在自申請日起的平均大約12個(gè)月內下發(fā)最終決定。

　　優(yōu)勢：加快程度顯著(zhù)且有保障。

　　劣勢：需進(jìn)行一份繁重的審查前的檢索工作，答復OA時(shí)間僅有2個(gè)月且不能延期，需在提交專(zhuān)利申請的同時(shí)提交且不能提交主動(dòng)修改，不適用PCT進(jìn)國家階段的申請。

　　4.基于年齡或健康問(wèn)題的特殊加速審查

　　審查部門(mén)：請愿書(shū)部 (Office of Petitions)

　　適用條件：申請人超過(guò)65歲或有健康問(wèn)題

　　申請費用（官方）：無(wú)官費

　　申請時(shí)間：必須在第一次OA下發(fā)之前提出請求

　　申請方式：年齡問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或EFS-Web電子提交，并提交相關(guān)證據；健康問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或EFS-Web電子提交，包括醫生證明或其他醫療證明。

　　加快程度：與PPH程序一樣，該特殊加速審查也沒(méi)有12個(gè)月就需要下發(fā)最終決定的官方目標。

　　綜上所述，可以看出專(zhuān)利申請人可以根據自身情況選擇多種途徑來(lái)提交美國專(zhuān)利申請的加速審查。其中，PPH程序目前是中國申請人使用最為頻繁的，其以低成本高效率獲得了大多數申請人的青睞，但是PPH很可能會(huì )對最終在美國獲得的權利保護范圍有影響，且隨著(zhù)其廣泛的使用率，案件請求積壓到一定程度也必將影響其效率；相比較而言Track One優(yōu)先審查程序對申請人來(lái)說(shuō)似乎更為有利，但是高額的官方費用往往讓申請人望而卻步，如果根據專(zhuān)利技術(shù)本身的實(shí)際應用，這個(gè)高額費用可能大大低于快速拿到授權所帶來(lái)的收益，那么選擇Track One程序對申請人來(lái)說(shuō)，是一個(gè)快速授權的有力保障；普通加速審查程序可適用的范圍最廣，但是其要求申請人根據USPTO的標準執行一份在先檢索，并且提供審查支持文件，包括所有申請人已知與本申請相關(guān)的現有技術(shù)的細節材料并進(jìn)行相關(guān)陳述，這些對于申請人來(lái)說(shuō)任務(wù)繁重且復雜，找專(zhuān)業(yè)檢索人員處理的話(huà)，也必將是一筆不小的花費，因此實(shí)際提交該項加快程序的申請人并不多。2016年8月，USPTO公布了有關(guān)正在修訂加速審查程序具體實(shí)施的通知，猜測有可能普通加速審查程序將會(huì )有大的改革。