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小議專(zhuān)利優(yōu)先權制度

2003-06-18
小議專(zhuān)利優(yōu)先權制度
                            文/ 北京集佳專(zhuān)利商標事務(wù)所 專(zhuān)利部 王謙

1. 外國優(yōu)先權
優(yōu)先權制度源于《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》，按照巴黎公約第四條的規定，已經(jīng)在該聯(lián)盟的一個(gè)國家正式提出申請專(zhuān)利、實(shí)用新型注冊、外觀(guān)設計注冊或商標注冊的任何人，或其權利繼承人，在其他國家就相關(guān)內容再次提出申請時(shí)，可以自在先申請提出之日起12個(gè)月（對發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型申請）或6個(gè)月（對外觀(guān)設計申請）內應享有優(yōu)先權。
另外，依照該聯(lián)盟任何國家的本國法，或依照該聯(lián)盟各國之間締結的雙邊或多邊條約，與正規的國家申請相當的任何申請，都應當認為產(chǎn)生優(yōu)先權。這里所說(shuō)的“正規的國家申請”是指足以確定在有關(guān)國家中的申請日的任何申請，而不論該申請的結局如何，即不論其是否已被撤回、放棄或駁回。
因此，在上述期間屆滿(mǎn)前在該聯(lián)盟的任何其他國家提出的在后任何申請，不應由于在這期間完成的任何行為，特別是另外一項申請的提出、發(fā)明的公布或使用、外觀(guān)設計復制品的出售、商標的使用而無(wú)效，而且這些行為不能產(chǎn)生任何第三人的權利或個(gè)人占有的任何權利。第三人在作為優(yōu)先權基礎的第一次申請的日期以前所取得的權利，依照該聯(lián)盟每一國家的國內法予以保留。
值得注意的是，實(shí)踐中經(jīng)常有人認為，申請人通過(guò)該制度所取得的優(yōu)先權日就成為在后申請的申請日，這種觀(guān)點(diǎn)是錯誤的，沒(méi)有理解上述的優(yōu)先權實(shí)質(zhì)。比如，對于專(zhuān)利申請而言，“優(yōu)先權日”只是作為審查在后申請新穎性和創(chuàng )造性的截止日，即只考慮在優(yōu)先權日之前已經(jīng)公開(kāi)的文獻資料，只有這部分文獻資料才會(huì )影響要求了優(yōu)先權的技術(shù)內容的新穎性和創(chuàng )造性，而在優(yōu)先權日至在后申請的申請日期間公開(kāi)的文獻資料則不予考慮；而在后的專(zhuān)利申請的申請日仍然以其提交日為準，不會(huì )提前到優(yōu)先權日。由于申請人在第一次提出申請后享有優(yōu)先權，就能有充裕的時(shí)間進(jìn)行改進(jìn)，并有時(shí)間考慮自己還要在哪些國家再提申請，選擇在其他國家代辦手續的代理人或尋找潛在的合作方和資金，這也正是設立優(yōu)先權制度的目的。
但是，優(yōu)先權不能自動(dòng)當然獲得，任何人如果希望以在先的申請為基礎享有優(yōu)先權，需要作出聲明，說(shuō)明提出該在先申請的申請號、申請日期和受理該申請的國家。這些事項應記載在主管機關(guān)的出版物中，特別是應在有關(guān)的專(zhuān)利證書(shū)和說(shuō)明書(shū)中予以載明。與此相對應，我國現行專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第一款規定，申請人辦理要求優(yōu)先權手續的，應當在書(shū)面聲明中寫(xiě)明在先申請的申請日、申請號和受理該申請的國家；書(shū)面聲明中未寫(xiě)明在先申請的申請日和受理該申請的國家的，視為未提出聲明。
同時(shí)，各國家還可以要求作出優(yōu)先權聲明的人提交以前提出的申請（說(shuō)明書(shū)、附圖等）的副本。該副本經(jīng)原受理申請的機關(guān)證實(shí)無(wú)誤后，不應再要求任何認證，并且無(wú)論出于什么原因都可以在提出后一申請后三個(gè)月內隨時(shí)提交，而不需繳納費用。各國家還可以要求該副本附有上述機關(guān)出具的載明申請日的證明書(shū)和譯文。與此相對應，我國專(zhuān)利法第三十條規定，申請人要求優(yōu)先權的，應當在申請的時(shí)候提出書(shū)面聲明，并且在三個(gè)月內提交第一次提出的專(zhuān)利申請文件的副本；未提出書(shū)面聲明或者逾期未提交專(zhuān)利申請文件副本的，視為未要求優(yōu)先權。同時(shí)，我國現行專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第二款規定，要求外國優(yōu)先權的，申請人提交的在先申請文件副本應當經(jīng)原受理機關(guān)證明；提交的證明材料中，在先申請人的姓名或者名稱(chēng)與在后申請的申請人姓名或者名稱(chēng)不一致的，應當提交優(yōu)先權轉讓證明材料；要求本國優(yōu)先權的，申請人提交的在先申請文件副本應當由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)制作。
巴黎公約第四條規定，每一個(gè)國家都應確定作出優(yōu)先權聲明的期限。按照一般規定，該期限對發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型申請是自?xún)?yōu)先權日起12個(gè)月，對外觀(guān)設計申請是自?xún)?yōu)先權日起6個(gè)月。如果要以在先的實(shí)用新型申請為基礎要求優(yōu)先權而在一個(gè)國家提出外觀(guān)設計申請，則優(yōu)先權的期間應與對外觀(guān)設計規定的優(yōu)先權期間一樣，即自?xún)?yōu)先權日起6個(gè)月；巴黎公約也允許以在先的專(zhuān)利申請為根據要求優(yōu)先權而在一個(gè)國家提出實(shí)用新型申請，其期間為自?xún)?yōu)先權日起12個(gè)月，反之亦成立。與此相對應，我國現行專(zhuān)利法第二十九條第一款規定，申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起12個(gè)月內，或者自外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起6個(gè)月內，又在中國就相同主題提出專(zhuān)利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。
巴黎公約第四條規定，該聯(lián)盟的任何國家不得由于申請人要求多項優(yōu)先權（即使這些優(yōu)先權產(chǎn)生于不同的國家），或者由于要求一項或幾項優(yōu)先權的申請中有一個(gè)或幾個(gè)因素沒(méi)有包括在作為優(yōu)先權基礎的申請中，而拒絕給予優(yōu)先權或拒絕專(zhuān)利申請，但以在上述兩種情況都有該國法律所規定的發(fā)明單一性為限。關(guān)于作為優(yōu)先權基礎的申請中所沒(méi)有包括的內容，以后提出的申請應該按照通常條件產(chǎn)生優(yōu)先權。與此相對應，我國現行專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十三條第一款規定，申請人在一件專(zhuān)利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權；要求多項優(yōu)先權的，該申請的優(yōu)先權期限從最早的優(yōu)先權日起計算。
巴黎公約第四條規定，該聯(lián)盟國家的國民就同一發(fā)明向各國申請的專(zhuān)利是互相獨立的。也就是說(shuō)，在優(yōu)先權期間內申請的各項專(zhuān)利，就其無(wú)效和喪失權利的理由以及其正常的期間而言，在不同的國家是互相獨立的，不應該相互產(chǎn)生影響。
巴黎公約第四條規定，在該聯(lián)盟各國，因享有優(yōu)先權而取得的專(zhuān)利的有效期間，與假設沒(méi)有優(yōu)先權而申請或授予的專(zhuān)利的有效期間相同。比如，對于發(fā)明專(zhuān)利申請而言，無(wú)論是否享有優(yōu)先權，其授權以后的保護期間都是自申請日算起20年，而不應當因為享有優(yōu)先權就從優(yōu)先權日算起保護期間，縮短其實(shí)際保護時(shí)間。
巴黎公約的優(yōu)先權制度適用于在先申請和在后申請分別在不同的巴黎公約成員國提出的情況，而不適用于本國國民對于在本國提出的在后專(zhuān)利申請要求在本國提出的在先專(zhuān)利申請的優(yōu)先權的情況。因此，巴黎公約的優(yōu)先權制度又被稱(chēng)為“外國優(yōu)先權”制度。隨著(zhù)專(zhuān)利制度的發(fā)展，許多國家借鑒巴黎公約的優(yōu)先權制度制定了“本國優(yōu)先權”制度，優(yōu)先權原則進(jìn)一步擴大適用到本國申請人，即申請人在本國提出在先專(zhuān)利申請之后，在規定期間內又就相同主題在本國再次提出申請的，也可以享有以在先申請為基礎的優(yōu)先權，這被稱(chēng)為“本國優(yōu)先權”。
2. 本國優(yōu)先權
參照巴黎公約關(guān)于優(yōu)先權的規定，我國在1992年修改專(zhuān)利法時(shí)增加了本國優(yōu)先權制度?，F行專(zhuān)利法第二十九條第二款規定，申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專(zhuān)利申請之日起12個(gè)月內，又向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)就相同主題提出專(zhuān)利申請的，可以享有優(yōu)先權。專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十三條第二款規定，申請人要求本國優(yōu)先權，在先申請是發(fā)明專(zhuān)利申請的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請；在先申請是實(shí)用新型專(zhuān)利申請的，可以就相同主題提出實(shí)用新型或者發(fā)明專(zhuān)利申請。但是，提出后一申請時(shí)，在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權的基礎：
（一）已經(jīng)要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的；
（二）已經(jīng)被授予專(zhuān)利權的；
（三）屬于按照規定提出的分案申請的。
申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回。
在實(shí)踐中，由于文獻資料檢索手段、語(yǔ)言、經(jīng)費、時(shí)間等方面的限制，申請人經(jīng)常對自己的發(fā)明創(chuàng )造的新穎性、創(chuàng )造性沒(méi)有很大的把握，不知道到底是否該申請專(zhuān)利，擔心不能被授權反而造成自己技術(shù)的公開(kāi)。而利用上述的本國優(yōu)先權制度，則可以先提交一份初步申請取得申請日，使別人的公開(kāi)不會(huì )影響自己已經(jīng)取得的成果的新穎性和創(chuàng )造性，然后改進(jìn)技術(shù)進(jìn)一步提高其新穎性和創(chuàng )造性。在具備條件時(shí)可以再提交一份申請，并要求在先申請的優(yōu)先權；如果因為種種原因而在12個(gè)月之內不能提高其新穎性和創(chuàng )造性，達不到專(zhuān)利性的要求，則還可以撤回在先申請，避免其技術(shù)的公開(kāi)?？梢哉f(shuō)，這是本國優(yōu)先權制度的最大優(yōu)點(diǎn)。
另外，由于我國的實(shí)用新型專(zhuān)利申請具有“授權容易并且快、但是授權后不穩定”的特點(diǎn)，而發(fā)明專(zhuān)利申請則具有“授權難度大并且耗時(shí)長(cháng)、但是授權后較穩定”的特點(diǎn)，當申請人對自己的技術(shù)的新穎性、創(chuàng )造性沒(méi)有很大的把握時(shí)，可以先提交實(shí)用新型專(zhuān)利申請，然后在改進(jìn)技術(shù)方案以后再提交發(fā)明專(zhuān)利申請，并要求在先實(shí)用新型專(zhuān)利申請的優(yōu)先權，從而使實(shí)用新型專(zhuān)利轉換為發(fā)明專(zhuān)利，延長(cháng)保護期；如果申請人認為自己的技術(shù)方案滿(mǎn)足發(fā)明專(zhuān)利的授權條件而先提交了一份發(fā)明專(zhuān)利申請，但是考慮到產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命比較短等因素，又希望盡快授權，則可以再提交一份實(shí)用新型專(zhuān)利申請，并要求在先發(fā)明專(zhuān)利申請的優(yōu)先權，從而使發(fā)明專(zhuān)利轉換為實(shí)用新型專(zhuān)利，縮短保護期?？梢钥闯?，優(yōu)先權制度既充分保護了申請人的利益，又促進(jìn)了發(fā)明人提高其技術(shù)方案的積極性，從而推動(dòng)了整個(gè)社會(huì )的技術(shù)進(jìn)步。

　

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