文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 逯長(cháng)明

一、知識產(chǎn)權是企業(yè)發(fā)展的保障

（一）知識產(chǎn)權對于企業(yè)的作用

有人說(shuō)：秦始皇最偉大的成就不是修建了萬(wàn)里長(cháng)城，而是統一了度量衡；田忌賽馬的智慧在于他巧妙地利用了賽馬規則。這段話(huà)暗喻了在市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下企業(yè)的求勝之道，就是要利用規則為企業(yè)的生存和發(fā)展服務(wù)。為適應知識產(chǎn)權發(fā)展的緊迫形式，我國目前正在制定國家級的知識產(chǎn)權戰略計劃，為此，企業(yè)也應當針對自己的知識產(chǎn)權環(huán)境制定自己的知識產(chǎn)權戰略計劃。在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟（知識經(jīng)濟以及經(jīng)濟全球化）的大環(huán)境下，企業(yè)要更好地生存和發(fā)展，就要知悉市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下的游戲規則，并按規則安排企業(yè)的生產(chǎn)和市場(chǎng)運作。所述規則包括道德規則和法律規則二部分。道德規則要求經(jīng)營(yíng)者誠實(shí)守信，按照承諾保證產(chǎn)品質(zhì)量，否則就會(huì )失去消費者的信任；法律規則要求經(jīng)營(yíng)者依法從事商業(yè)活動(dòng)、規范市場(chǎng)行為，否則就會(huì )受到法律的限制或制裁。在眾多法律規則中，知識產(chǎn)權規則是重要的規范經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)行為的規則。知識產(chǎn)權作為一種權利，可以看作是一種市場(chǎng)權利，擁有知識產(chǎn)權就相當于占有了市場(chǎng)，進(jìn)而擁有巨大的財富。因此，知識產(chǎn)權本質(zhì)上是財產(chǎn)權，是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，它和有形資產(chǎn)一樣都是企業(yè)的財富，都能夠為企業(yè)的生存和發(fā)展做出貢獻。企業(yè)應當努力將自己的技術(shù)投入、市場(chǎng)投入等盡可能地轉化為知識產(chǎn)權，并且利用知識產(chǎn)權占領(lǐng)市場(chǎng)，為自己創(chuàng )造更多的財富，將知識產(chǎn)權和有形資產(chǎn)一樣進(jìn)行管理和市場(chǎng)化運做，使其保值、升值，促進(jìn)企業(yè)財富的創(chuàng )造。例如可以在企業(yè)的商業(yè)運作過(guò)程中（如合資、入股時(shí)）將知識產(chǎn)權轉化為企業(yè)的資產(chǎn)（例如，揚子公司在與西門(mén)子公司合資時(shí)，入股的25項專(zhuān)利被評估為482萬(wàn)美圓）。但遺憾的是，目前仍有相當多的企業(yè)并沒(méi)有將自己的技術(shù)投入、市場(chǎng)投入等有效地轉化為知識產(chǎn)權，更沒(méi)有從市場(chǎng)的角度進(jìn)行知識產(chǎn)權運做，即沒(méi)有從市場(chǎng)的角度策劃、實(shí)施、管理和運做知識產(chǎn)權，從而造成企業(yè)財富的巨大流失，甚至給企業(yè)招致巨大的風(fēng)險。例如申請不當，不能獲得有效保護，商標被搶注導致可能侵權等。

企業(yè)界多年來(lái)就流行一句熟知的習語(yǔ)，叫“三流企業(yè)賣(mài)力氣、二流企業(yè)賣(mài)產(chǎn)品、一流企業(yè)賣(mài)技術(shù)、超一流企業(yè)賣(mài)標準”，用以說(shuō)明不同實(shí)力層次的企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式。沒(méi)有企業(yè)不想提高自己的競爭實(shí)力和市場(chǎng)地位，然而，如何提高，卻只有少數企業(yè)深諳此道。在企業(yè)的成長(cháng)、發(fā)展過(guò)程中，不但需要有適合自己生長(cháng)、發(fā)展的環(huán)境，還需要對自己和生存環(huán)境的正確評估、以及制定恰當的策略，并在策略實(shí)施過(guò)程中不斷調整和完善。

一般認為，影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素包括：市場(chǎng)的占有率（消費者的忠誠度）、創(chuàng )新能力和生產(chǎn)能力的強弱以及自有知識產(chǎn)權的多少。上述因素中，很多企業(yè)最關(guān)注的往往是生產(chǎn)能力，由其產(chǎn)生的問(wèn)題也最容易解決；最容易被忽視的往往是知識產(chǎn)權，最難解決的也是由知識產(chǎn)權而產(chǎn)生的問(wèn)題。在市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境中，任何市場(chǎng)行為均受法律規則的約束，因此企業(yè)的市場(chǎng)可以大致分為受法律保護的穩定市場(chǎng)和缺少法律保護的隨機市場(chǎng)兩種，而包括專(zhuān)利權和商標權在內的知識產(chǎn)權恰恰是保護企業(yè)市場(chǎng)的最重要因素。

我國商標法規定：任何人未經(jīng)未經(jīng)商標注冊人的許可，不得在同一種商品或者類(lèi)似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標，也不得對注冊商標專(zhuān)用權造成損害；我國專(zhuān)利法規定：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權人許可，都不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品，或者使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品；也不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀(guān)設計專(zhuān)利產(chǎn)品?？偟膩?lái)說(shuō)，可以認為上述因素構成了下述依賴(lài)和制約的關(guān)系：

就是說(shuō)，企業(yè)的生產(chǎn)能力和創(chuàng )新能力首先要轉化為知識產(chǎn)權，以此形成自有專(zhuān)利或商標等無(wú)形資產(chǎn)的市場(chǎng)權利，阻止他人使用自己擁有的專(zhuān)利技術(shù)和商標品牌，進(jìn)而阻止他人對自己的市場(chǎng)威脅，保證屬于自己的市場(chǎng)穩定。而穩定的市場(chǎng)帶給企業(yè)的良好收益又能夠促進(jìn)生產(chǎn)能力和創(chuàng )新能力的提高，從而步入發(fā)展、保護、市場(chǎng)占有的良性循環(huán)。如果企業(yè)缺少自有知識產(chǎn)權，就等于缺少保障市場(chǎng)的權利，不但自己的技術(shù)和品牌可以被他人無(wú)償使用，使他人增加市場(chǎng)競爭的實(shí)力，還可能會(huì )被他人利用建造限制自己的市場(chǎng)權利，即形成屬于他人的知識產(chǎn)權。因此沒(méi)有知識產(chǎn)權保護的市場(chǎng)是隨機性的，沒(méi)有抵御風(fēng)險的能力，其動(dòng)態(tài)波動(dòng)或逐步縮小是不可避免的，而且會(huì )迅速反饋，使企業(yè)的生產(chǎn)能力不能充分發(fā)揮或浪費，使創(chuàng )新能力受到抑制，進(jìn)而減少市場(chǎng)的占有率。

知識產(chǎn)權之所以能夠幫助企業(yè)構建穩定市場(chǎng)，就在于它能夠將技術(shù)、品牌等企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)轉化為權利和資本，因此，在企業(yè)由勞動(dòng)密集型到資本密集型，再到技術(shù)（知識）密集型的發(fā)展過(guò)程中，在市場(chǎng)爭奪的過(guò)程中，知識產(chǎn)權是最根本的決定因素。例如，（03年初）在曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的美國高通(QUALCOMM)指控大唐侵犯其專(zhuān)利權、思科訴華為侵權、INTEL訴威盛等均意在通過(guò)知識權利作為市場(chǎng)競爭與壟斷的武器，阻止他人（產(chǎn)品）搶占美國市場(chǎng)乃至全球市場(chǎng)。

企業(yè)、市場(chǎng)和知識產(chǎn)權的關(guān)系可以這樣通俗地理解：企業(yè)花費巨額的投資，無(wú)論是技術(shù)投入，還是市場(chǎng)投入，就是期望能能夠獲得較高的市場(chǎng)份額，這取決于客戶(hù)群的大小，而客戶(hù)的多少依賴(lài)于產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，即取決于企業(yè)的創(chuàng )新能力和對創(chuàng )新的保護能力以及消費者對且及其產(chǎn)品的認可程度。知識產(chǎn)權作為法律權利和市場(chǎng)權利的有機統一，能夠依據法律權利實(shí)施對創(chuàng )新結果的有效保護，這就等于維護了企業(yè)的市場(chǎng)權利；同時(shí)，知識產(chǎn)權對于消費者認可產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，使其能夠認牌購貨或選擇服務(wù)等給予強烈的刺激，因此，市場(chǎng)權利的最根本的決定因素是企業(yè)知識產(chǎn)權的占有率，如果沒(méi)有知識產(chǎn)權的保護，不但可能將已有的市場(chǎng)拱手讓給別人，更有可能帶給競爭對手足夠的啟示，促使競爭對手獲得有關(guān)知識產(chǎn)權，從而構成打擊或限制自己的武器。例如：企業(yè)的商標如果不通過(guò)及時(shí)注冊的方式進(jìn)行保護，那么，就有可能使他人仿造你的商標、構成近似商標搶占市場(chǎng)，也可能使自己的商標成為本行業(yè)通用的名稱(chēng)或標志失去注冊受保護的機會(huì )，更可能由他人直接通過(guò)商標搶先注冊而獲得保護，這樣不但影響自己對品牌的獨占使用、轉讓、特許等權利，也會(huì )影響行使品牌的營(yíng)銷(xiāo)權利，企業(yè)圍繞品牌宣傳的大量投入會(huì )浪費，還可能構成對他人商標權的侵犯，從而蒙受巨大損失，因此企業(yè)缺乏品牌保護或保護不當的負面影響是巨大的。

專(zhuān)利保護也是如此，如果企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新不申請或不及時(shí)申請專(zhuān)利，不但易于使創(chuàng )新技術(shù)缺乏新穎性而喪失獲得專(zhuān)利權的機會(huì )，還容易使競爭對手獲得足夠的技術(shù)提示，從獲得改進(jìn)技術(shù)與自己進(jìn)行市場(chǎng)競爭或進(jìn)一步獲得改進(jìn)的應用技術(shù)申請專(zhuān)利從而占領(lǐng)市場(chǎng)，反過(guò)來(lái)構成對自己的限制。這時(shí)，盡管企業(yè)擁有占有優(yōu)勢的技術(shù)，也難以幫助自己換得相應的市場(chǎng)份額，更有可能促進(jìn)其它快速跟進(jìn)企業(yè)的市場(chǎng)搶占。更進(jìn)一步，即使企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利申請，但如果缺乏規劃或申請文件撰寫(xiě)不當，難以獲得有效的權利，這樣的權利會(huì )使他人容易繞過(guò)，使他人不侵權或增加自己侵權索賠的難度或成本。

對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量等發(fā)明的差距是量的差距，而知識產(chǎn)權的差距是質(zhì)的差距，例如DVD、電視、摩托車(chē)等企業(yè)，就是由于知識產(chǎn)權的差距才導致企業(yè)的巨大損失。擁有知識產(chǎn)權具有增強競爭實(shí)力（相當于有了打擊對手的武器）、保護自己和增加商業(yè)上的利益等多種好處，摒棄傳統的知識產(chǎn)權保護觀(guān)念和行為，通過(guò)國內知識產(chǎn)權環(huán)境和國際知識產(chǎn)權環(huán)境的調查分析，指導知識產(chǎn)權戰略的部署和落實(shí)，形成有效的知識產(chǎn)權，并依照企業(yè)的市場(chǎng)運作規律實(shí)現知識產(chǎn)權的開(kāi)發(fā)、管理和運作，形成知識產(chǎn)權的開(kāi)發(fā)、管理和運作的體系，使知識財產(chǎn)和物質(zhì)財產(chǎn)一樣為企業(yè)的發(fā)展服務(wù)。

（二）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利國內申請調查

截止2003年6月30日，國家知識產(chǎn)權局公開(kāi)的發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利案件1030032件，其中與電子信息技術(shù)相關(guān)的198018件。占申請總量的19.2％，其中發(fā)明案件占總發(fā)明的38.9％。這說(shuō)明，電子信息技術(shù)領(lǐng)域是專(zhuān)利申請較為集中和熱點(diǎn)的領(lǐng)域，在該領(lǐng)域的申請中，發(fā)明專(zhuān)利143078件，占本領(lǐng)域申請的72.3％；實(shí)用新型54940件，占27.7％，由于發(fā)明專(zhuān)利占有較高的比例，這說(shuō)明本領(lǐng)域專(zhuān)利申請的技術(shù)含量較高。發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利國內外總的申請比為1：1.1，國外企業(yè)略高于國內企業(yè)，但是發(fā)明專(zhuān)利的比例則是1：1.26，這說(shuō)明國外申請的技術(shù)含金量要高于國內企業(yè)。

信息技術(shù)領(lǐng)域各個(gè)技術(shù)類(lèi)別的申請情況：

數據顯示所有技術(shù)類(lèi)別的發(fā)明專(zhuān)利比例都比較高，說(shuō)明信息產(chǎn)業(yè)處于整體上升階段，是技術(shù)發(fā)展的熱門(mén)領(lǐng)域，有較大的發(fā)展空間。

下表是截至2003年底以前國內申請的企業(yè)和國家的統計排名情況。

由上表可見(jiàn)：我國國內的專(zhuān)利申請以及外國在華的專(zhuān)利申請多集中在信息技術(shù)、高分子化學(xué)等領(lǐng)域，國家集中在日、美、韓、歐盟成員國（主要是德國），這顯示對我國企業(yè)的影響將主要來(lái)自上述國家。

（三）我國企業(yè)的市場(chǎng)競爭壓力

這里所說(shuō)的競爭壓力來(lái)自?xún)煞矫?，一是外國競爭企業(yè)較強的國際化能力；二是國內企業(yè)的國際化能力的增長(cháng)。所述能力包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力和知識產(chǎn)權能力。從上面的專(zhuān)利申請調查的結果就可以看出這一點(diǎn)。在我國，發(fā)明專(zhuān)利正常時(shí)要在3年以后開(kāi)始實(shí)質(zhì)審查，發(fā)明專(zhuān)利得到授權的時(shí)間范圍通常是3－7年。因此，很多外國企業(yè)在中國的知識產(chǎn)權布局已經(jīng)完成，一些國內大型企業(yè)也已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)入的知識產(chǎn)權布局、申請、保護的良性循環(huán)。據此，可以認為在我國以及全球市場(chǎng)上，以知識產(chǎn)權競爭為表象的市場(chǎng)競爭會(huì )越來(lái)越激烈。需要指出，我國企業(yè)在知識產(chǎn)權方面所受到的壓力有些是自己造成的，象DVD企業(yè)這樣慘痛的教訓仍沒(méi)有引起重視，還在重導其覆轍，例如在數字彩電技術(shù)方面，只有很少的外圍專(zhuān)利。

從另一個(gè)方面看，有實(shí)力的公司在中國乃至全球的投資行為也正在全面展開(kāi)。以我國為例，外商投資行為已從最早的試探性、小規模投資進(jìn)入長(cháng)期性及全面性投資，而且廣泛從事各類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，尤其是IT行業(yè)、消費類(lèi)電子行業(yè)發(fā)展更加迅速，在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)行銷(xiāo)、人力資源、財務(wù)資金管理等企業(yè)機能方面得到了相當的完善，形成了在中國以及全球范圍的完整的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)結構；同時(shí)，國內的國營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)等也在加速進(jìn)行符合市場(chǎng)體制規則的改造和調整。這些企業(yè)為追求市場(chǎng)競爭的優(yōu)勢地位，勢必不斷在技術(shù)、產(chǎn)品、工藝等各方面加大研發(fā)投入，并積極申請取得各種知識產(chǎn)權以在競爭中取得優(yōu)勢甚至壟斷地位。中國巨大的市場(chǎng)同時(shí)為跨國公司的知識產(chǎn)權的許可、交易等技術(shù)貿易提供了無(wú)限之空間。

據有關(guān)資料顯示，全球500強企業(yè)中已有400多家在中國設立了研發(fā)中心，世界上最主要的計算機、電子產(chǎn)品、電信設備、制藥、石油化工和發(fā)電設備的制造廠(chǎng)商已將它們的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )擴大到中國，日本制造業(yè)有一半以上的企業(yè)準備在今后3年內將生產(chǎn)線(xiàn)移往海外，而其中71％的企業(yè)將中國作為首選基地。中國周邊的國家和地區，特別是東亞出口導向型經(jīng)濟國家和地區，也在重訂發(fā)展戰略，以適應中國大陸的崛起。韓國企業(yè)紛紛看好中國大陸，新加坡已制定了新世紀中國大陸策略，以加強與中國大陸企業(yè)的聯(lián)系，港、臺企業(yè)也正加大到中國大陸投資創(chuàng )業(yè)的規模。

因此，可以預見(jiàn)，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力為特征的市場(chǎng)競爭會(huì )越來(lái)越顯現。

二、專(zhuān)利和商標的融合

知識產(chǎn)權對企業(yè)如此地重要，企業(yè)應當正確理解知識權利之間的關(guān)系，并以此指導企業(yè)的知識產(chǎn)權工作的開(kāi)展。以專(zhuān)利和商標為例，對于不同層次的消費群體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的外在形象和內在的品質(zhì)都是至關(guān)重要的。很難設想一個(gè)形象粗劣的產(chǎn)品會(huì )有什么優(yōu)秀的品質(zhì)。因此，品牌作為產(chǎn)品外在形象的重要標識，應當加大宣傳推廣的力度。但是，如果只注重產(chǎn)品的包裝和宣傳推廣，而忽視品牌的內在建設，不但使產(chǎn)品難以得到消費者的認可，也與商標法的立法宗旨相違背。商標法不但保護商標的專(zhuān)用權，還要求商品生產(chǎn)者保護產(chǎn)品的質(zhì)量和維護商標的信譽(yù)，保護消費者的利益，因此商品生產(chǎn)者應當關(guān)注商品的質(zhì)量，在用品牌打造市場(chǎng)的同時(shí)，還要靠質(zhì)量獲得競爭優(yōu)勢。由于專(zhuān)利法旨在保護發(fā)明創(chuàng )造專(zhuān)利權，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng )新，因此獲得專(zhuān)利權的技術(shù)能夠促使產(chǎn)品優(yōu)秀品質(zhì)的提升。盡管如此，隨著(zhù)科技的發(fā)展，產(chǎn)品會(huì )由于技術(shù)的進(jìn)步而被新產(chǎn)品取代，但一個(gè)成功的品牌卻會(huì )隨著(zhù)使用時(shí)間的增加而更負盛名，因此，對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，不但要不斷加大技術(shù)的投入，保證現有技術(shù)的先進(jìn)性和主導性，從而不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率，還要從企業(yè)發(fā)展的長(cháng)遠規劃出發(fā)，利用市場(chǎng)規律進(jìn)行商標、專(zhuān)利的規劃、管理和運作。這樣，才能夠使消費者通過(guò)商標的標識作用，使商標更好地與特定產(chǎn)品以及與該產(chǎn)品的品質(zhì)、信譽(yù)之類(lèi)的優(yōu)良品質(zhì)聯(lián)系起來(lái)，從而使商標成為企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、管理水平、信譽(yù)和形象的載體，增強消費者對企業(yè)、產(chǎn)品的認知度，進(jìn)而穩定和擴大企業(yè)的市場(chǎng)規模。如果商標可以看作是產(chǎn)品的表象，為客戶(hù)直接感知；那么專(zhuān)利則是產(chǎn)品的內涵，是產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)的保證。專(zhuān)利借助于產(chǎn)品傳達給客戶(hù)的是企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和信譽(yù)，并且通過(guò)商標得以加強和增值，使商標從作為產(chǎn)品和服務(wù)的標識，升華為企業(yè)巨大的無(wú)形財富；商標由于其標識作用，使專(zhuān)利產(chǎn)品更能提高客戶(hù)的熟知和認可的程度。因此，專(zhuān)利和商標相互促進(jìn)和作用，有利于企業(yè)知識產(chǎn)權效益的最大化。

從知識產(chǎn)權的單獨個(gè)體來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利、商標、版權所起的作用是不同的，甚至還有沖突。例如發(fā)表的論文自然受著(zhù)作權保護，但它卻不具有壟斷市場(chǎng)的專(zhuān)利權所具有的能力，不利于企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新獲取經(jīng)濟利益，原因在于論文的過(guò)早發(fā)表會(huì )破壞相應技術(shù)方案專(zhuān)利申請的新穎性，從而使技術(shù)投入白白流失，使技術(shù)創(chuàng )新不能換取獨占市場(chǎng)的利益。

從宏觀(guān)上來(lái)說(shuō)，企業(yè)發(fā)展涉及的每一部分知識權利都是企業(yè)的財富，在保護企業(yè)的市場(chǎng)方面有不同的作用（例如計算機軟件的版權登記和專(zhuān)利的互補關(guān)系就有利于企業(yè)的權利維護，這源于專(zhuān)利保護軟件的技術(shù)思想，而版權保護軟件的表達形式，在直接抄襲侵權時(shí)可以降低維權成本）。忽視或過(guò)渡重視哪一方面都不利于企業(yè)的投入、產(chǎn)出的高效率，應當將他們與有形財產(chǎn)的配置一樣依照市場(chǎng)經(jīng)濟規律去協(xié)調規劃、開(kāi)發(fā)和管理，使之互相支持、補充，形成企業(yè)有效的知識產(chǎn)權網(wǎng)絡(luò )，從不同的方面保護和拓展企業(yè)的市場(chǎng)。

應當指出的是，專(zhuān)利權和商標權必須經(jīng)過(guò)一定的法律程序才能獲得，獲得成果不等于獲得了權利，有些人滿(mǎn)足于成果的獲得，在獲得成果之后由于各種原因不及時(shí)申請權利，例如，我們接觸的一些企業(yè)往往更看重成果的獲得而忽視權利的獲得，這種做法與現在的市場(chǎng)規則相違背，極易造成成果的公開(kāi)和被他人搶先申請專(zhuān)利，反過(guò)來(lái)構成對自己的限制，這樣非常有害于自己的市場(chǎng)保護。我們在代理一線(xiàn)經(jīng)常遇到上述問(wèn)題，有些企業(yè)真正面臨這些問(wèn)題時(shí)才追悔莫及，對此，我們非常無(wú)奈和遺憾。例如，我們的一個(gè)客戶(hù)的關(guān)于計算機網(wǎng)絡(luò )的一項專(zhuān)利就是晚于一件美國專(zhuān)利2個(gè)月而導致駁回，實(shí)際該客戶(hù)從方案完成到申請專(zhuān)利時(shí)花費了3個(gè)多月時(shí)間，原因是研發(fā)任務(wù)緊，沒(méi)有時(shí)間，該客戶(hù)的技術(shù)投入因此付諸東流。因此，對企業(yè)來(lái)說(shuō)，應當更重視如何獲得權利。

更進(jìn)一步：企業(yè)在將自己的各種投入積累轉化為財富過(guò)程中，可以具體通過(guò)每種產(chǎn)品的品牌和所涉及專(zhuān)利的文化內涵挖掘財富。例如，某企業(yè)集團以商標為載體、專(zhuān)利為保證開(kāi)發(fā)產(chǎn)品文化，就能夠更好地為產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)服務(wù)。例如，在宣傳每一品牌的產(chǎn)品時(shí)，都要強調品牌產(chǎn)品以專(zhuān)利技術(shù)為核心的質(zhì)量保證，從產(chǎn)品的工藝、品質(zhì)、使用、服務(wù)角度開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的文化內涵，以增強消費者的品牌忠誠度，從而使該企業(yè)集團的企業(yè)文化“最求美的真諦、創(chuàng )造美的事業(yè)、奉獻美的至誠、共建的美的世界”底蘊融入到產(chǎn)品的優(yōu)良品質(zhì)中，讓人感到的是該公司產(chǎn)品的豐富的內涵和優(yōu)秀的品質(zhì)，比任何美麗的辭藻都更能帶給人信賴(lài)。

由于我國企業(yè)大多是靠賣(mài)力氣生存的三流企業(yè)和少數靠賣(mài)產(chǎn)品生存的二流企業(yè)，當生產(chǎn)成本上升以后，就會(huì )發(fā)生資本轉移的問(wèn)題，企業(yè)生存就會(huì )面臨困難，因此企業(yè)在有資本積累之后要解決依靠知識產(chǎn)權占領(lǐng)市場(chǎng)的問(wèn)題。對于沒(méi)有技術(shù)積累的三流企業(yè)，一個(gè)比較好的途徑就是靠長(cháng)期經(jīng)營(yíng)積累起來(lái)的信譽(yù)――品牌占領(lǐng)市場(chǎng)，盡管缺少專(zhuān)利保護的市場(chǎng)很脆弱，但是由于品牌的培養需要一個(gè)長(cháng)期的過(guò)程，因此在企業(yè)弱小時(shí)就開(kāi)始品牌的經(jīng)營(yíng)，有利于企業(yè)遠期市場(chǎng)的建立。服務(wù)型行業(yè)尤其如此。

三、企業(yè)的知識產(chǎn)權戰略策劃

企業(yè)的知識產(chǎn)權戰略具有全局性、長(cháng)遠性、風(fēng)險性和法律性等特征，這就決定了知識產(chǎn)權戰略的策劃要以市場(chǎng)規律為導向，根據企業(yè)的性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況和規模進(jìn)行長(cháng)遠規劃和布局。由于專(zhuān)利和商標是知識產(chǎn)權的重要組成部分，因此將企業(yè)的知識產(chǎn)權戰略分為專(zhuān)利戰略和商標戰略?，F僅以專(zhuān)利戰略為例進(jìn)行說(shuō)明。

專(zhuān)利戰略整體上可以分為專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)戰略和運用戰略，即專(zhuān)利開(kāi)發(fā)和運用中的企業(yè)行為設計。具體包括專(zhuān)利權的獲得、保護，專(zhuān)利技術(shù)的開(kāi)發(fā)、實(shí)施、許可，專(zhuān)利信息的利用，市場(chǎng)的控制與反饋、專(zhuān)利管理等內容。通過(guò)專(zhuān)利戰略的制定，使企業(yè)步入技術(shù)信息化，信息市場(chǎng)化，而市場(chǎng)法律化的良性發(fā)展、保護的循環(huán)。

（一）與市場(chǎng)有關(guān)的專(zhuān)利戰略簡(jiǎn)介

專(zhuān)利調查戰略：包括技術(shù)動(dòng)向調查、專(zhuān)利（法律狀況）調查、同族專(zhuān)利調查、跟蹤調查；

專(zhuān)利申請戰略：包括專(zhuān)利申請的策劃；

專(zhuān)利實(shí)施戰略：包括獨占實(shí)施、交叉實(shí)施、專(zhuān)利引進(jìn)、專(zhuān)利合作、專(zhuān)利轉讓、無(wú)效專(zhuān)利的利用，專(zhuān)利應用的繼續開(kāi)發(fā)；

專(zhuān)利防御戰略：包括文獻公開(kāi)、宣告無(wú)效、主動(dòng)和解；

專(zhuān)利進(jìn)攻戰略：包括專(zhuān)利訴訟。

專(zhuān)利戰略能夠為企業(yè)帶來(lái)的最直接益處，就是打擊競爭對手、防護自己被侵害以及市場(chǎng)的商業(yè)運作，例如有利于增強消費者的品牌忠誠度，合資、入股時(shí)充當資本等等。下面簡(jiǎn)介企業(yè)重點(diǎn)應運作的戰略。

1、專(zhuān)利（法律狀況）調查：在研究開(kāi)發(fā)的初期、為回避侵權而進(jìn)行規避設計、無(wú)效他人影響自己發(fā)展的專(zhuān)利、產(chǎn)品進(jìn)、出口、專(zhuān)利價(jià)值評估時(shí)使用，例如調查專(zhuān)利的有效性、技術(shù)內容、申請日或優(yōu)先權日、有效期等。該項調查是企業(yè)經(jīng)常性的工作，通過(guò)專(zhuān)利檢索和專(zhuān)利技術(shù)分析獲知所需求的信息。例如，在進(jìn)口的產(chǎn)品和技術(shù)項目中，往往要支付大量的專(zhuān)利費用，這時(shí)就要通過(guò)該項調查獲知專(zhuān)利的有效期、有效國家、技術(shù)含量（保護范圍）從而確定專(zhuān)利的真正價(jià)值。例如，某公司從荷蘭引進(jìn)一套化工生產(chǎn)裝置，引進(jìn)技術(shù)中有41項專(zhuān)利及技術(shù)秘密、設計工藝費約900萬(wàn)美元。后來(lái)，經(jīng)過(guò)專(zhuān)利調查分析，發(fā)現在41項專(zhuān)利中，有6項是未授權的專(zhuān)利申請，7項失效專(zhuān)利，21項同引進(jìn)技術(shù)基本無(wú)關(guān)，而且沒(méi)有一項在中國申請專(zhuān)利。在產(chǎn)品出口前，調查目的國家或地區的專(zhuān)利保護狀況，判斷是否可能產(chǎn)生侵權后果。在這方面我國的教訓是大量和深刻的，我國的彩電出口歐盟受阻，就是因為在歐盟成員國家有他人的與我國彩電技術(shù)有關(guān)的有效專(zhuān)利。

2、無(wú)效專(zhuān)利的利用：任何企業(yè)，都不要放棄尋找不花費或少花費就能夠使用的技術(shù)，這可能通過(guò)尋找可用的失效專(zhuān)利，也可能通過(guò)無(wú)效他人的有效專(zhuān)利獲得免費使用的技術(shù)。實(shí)際中有很多到期失效和由于各種原因未到期就失效的專(zhuān)利，這是免費的午餐，通過(guò)專(zhuān)利的調查就有可能及時(shí)獲得這樣的信息；還可以利用其他國家在中國沒(méi)有申請專(zhuān)利的技術(shù)。

3、文獻公開(kāi)：這是專(zhuān)利防護作用的有效利用。按照專(zhuān)利法的規定，沒(méi)有新穎性的技術(shù)方案不能獲得專(zhuān)利保護，因此，將授權模糊、方案不完善、自己研發(fā)過(guò)程中放棄而又擔心他人獲得專(zhuān)利權的方案通過(guò)申請專(zhuān)利的方式公開(kāi)，以阻止他人可能對自己的限制。

4、跟蹤調查：即專(zhuān)利監控，以獲取競爭對手和特定項目的信息。在市場(chǎng)競爭中，勝負往往難以預料，然而求勝之道在于針對競爭對手的知彼知己，在生存的基礎上，認清自己的主要和次要的競爭對手，才可能有效運用市場(chǎng)謀略，如聯(lián)合次要對手對付主要對手。這些競爭對手，有些是企業(yè)已知的，有些卻是企業(yè)自己也不熟悉的。例如，我國的DVD企業(yè)明知的對手是所謂的6C集團（東芝、三菱、時(shí)代華納、日立、松下、JVC），然而，后來(lái)又冒出來(lái)一個(gè)法國的湯姆遜公司，向我國企業(yè)主張DVD權利，有報道說(shuō)還需要每臺DVD支付這家法國公司1～1.5美元。事實(shí)上，僅僅通過(guò)產(chǎn)品碰撞就想完全搞清楚競爭對手的信息是困難的且貽誤時(shí)機，因為產(chǎn)品只能反映出先前的部分信息，正在和繼續發(fā)展的信息不可能從正在沖突的產(chǎn)品表現出來(lái)。然而，在市場(chǎng)規則下，任何市場(chǎng)都離不開(kāi)專(zhuān)利的保護，通過(guò)專(zhuān)利的跟蹤調查就有可能提前預知未來(lái)的競爭對手及其技術(shù)發(fā)展狀況。專(zhuān)利的跟蹤調查是通過(guò)專(zhuān)利檢索實(shí)現的。

（二）企業(yè)如何設計自己的專(zhuān)利戰略：按照先生存再發(fā)展的原則設計，制定專(zhuān)利戰略應當注意對技術(shù)成果保護的分類(lèi)、專(zhuān)利布局策劃、專(zhuān)利的種類(lèi)安排、專(zhuān)利文獻的利用、專(zhuān)利的域外效力考慮等方面。例如：

弱勢企業(yè)的專(zhuān)利戰略策劃，首要的是利用專(zhuān)利制度所提供的空間，努力獲取無(wú)效的專(zhuān)利技術(shù)，同時(shí)要積極申請獲得屬于自己的知識產(chǎn)權。具體操作可以是：（1）根據自己的生產(chǎn)、市場(chǎng)計劃，從無(wú)效專(zhuān)利調查開(kāi)始，進(jìn)行國外專(zhuān)利、國內專(zhuān)利的專(zhuān)利技術(shù)調查和法律狀態(tài)調查，獲取無(wú)效專(zhuān)利信息和與自己沖突的有效專(zhuān)利信息。對于有效的專(zhuān)利，評價(jià)對市場(chǎng)的近期和遠期影響，從而決定獲得許可、合作或規避設計的可能性與成本。（2）部署自己的專(zhuān)利申請策略，在不能獲得基本專(zhuān)利時(shí)，從優(yōu)、加快開(kāi)發(fā)和部署從屬專(zhuān)利，并參考上述可能性和成本確定與他人的關(guān)系策略。（3）積極完善專(zhuān)利管理制度，最大限度地避免市場(chǎng)侵權，對于無(wú)可回避的競爭對手，應盡早利用主動(dòng)和解的策略部署產(chǎn)業(yè)竟合的環(huán)境，減少市場(chǎng)競爭的損失。對于弱勢企業(yè)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利策略能否成功，在于競爭對手是否存在專(zhuān)利缺陷，也在于專(zhuān)利的檢索和技術(shù)分析水平、回避設計水平、自己的申請策略和實(shí)施能力。例如，不及時(shí)實(shí)施，可能造成技術(shù)投入的浪費。

強勢企業(yè)的專(zhuān)利戰略，首要的是利用專(zhuān)利制度所提供的空間，最大限度地成為企業(yè)的領(lǐng)跑者，從行業(yè)、技術(shù)標準的高度部署專(zhuān)利網(wǎng)、完善專(zhuān)利申請、管理的技術(shù)細節，以最大限度地阻止后人的市場(chǎng)搶占。強勢企業(yè)的最佳專(zhuān)利戰略就是弱勢企業(yè)的專(zhuān)利戰略，因為企業(yè)的強弱是相對的，任何強勢企業(yè)都有自己的弱點(diǎn)，否則弱勢企業(yè)很難生存。例如我國某著(zhù)名的通信企業(yè)只有基本專(zhuān)利而沒(méi)有從屬專(zhuān)利導致他人擁有從屬專(zhuān)利或使用可能成為從屬專(zhuān)利的技術(shù)方案而不侵權。

強勢企業(yè)的專(zhuān)利戰略主要包括兩部分內容：一是保持和加大自己的專(zhuān)利競爭優(yōu)勢，二是如何阻止他人的市場(chǎng)搶占和侵權行為。具體的行為可以是：（1）按照國內專(zhuān)利、國外專(zhuān)利、無(wú)效專(zhuān)利的順序進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)調查和法律狀態(tài)調查、獲得所需要的無(wú)效專(zhuān)利信息和與自己沖突的有效專(zhuān)利信息。（2）確定專(zhuān)利申請和實(shí)施戰略。申請戰略的重點(diǎn)在于合理部署基本專(zhuān)利和從屬專(zhuān)利、應用專(zhuān)利，必要時(shí)部署迷惑對手的專(zhuān)利，構成以基本技術(shù)為主干的專(zhuān)利網(wǎng)；對于具體的申請，關(guān)注申請文件的撰寫(xiě)水平，以形成有效的專(zhuān)利文件；實(shí)施戰略的重點(diǎn)在于利用專(zhuān)利網(wǎng)為企業(yè)創(chuàng )造效益。首先考慮獨占實(shí)施專(zhuān)利，以形成對市場(chǎng)的壟斷，打擊競爭對手；如果打擊對手的成本高于企業(yè)的綜合收益，對于實(shí)力相當的對手，可以考慮通過(guò)交叉實(shí)施、專(zhuān)利合作實(shí)施的方式結成企業(yè)聯(lián)盟；對于他人領(lǐng)先于自己，而自己又不能回避的技術(shù)可以考慮專(zhuān)利引進(jìn)，無(wú)論引進(jìn)實(shí)施或不實(shí)施，都要保證自己的產(chǎn)品為市場(chǎng)主導；自己產(chǎn)品轉型、新開(kāi)發(fā)等導致不需要的技術(shù)，通過(guò)專(zhuān)利轉讓或許可的方式獲益。（3）適時(shí)利用進(jìn)攻戰略，通過(guò)專(zhuān)利訴訟打擊競爭對手、提高專(zhuān)利價(jià)值。

無(wú)論弱勢企業(yè)還是強勢企業(yè)，在以知識產(chǎn)權為主導的市場(chǎng)經(jīng)濟規則環(huán)境下，無(wú)論什么樣的專(zhuān)利戰略，都應當提前調查、積極應對、快速搶占、使用計謀。目前我國的多數企業(yè)在這四個(gè)方面都存在在著(zhù)缺陷，錯過(guò)了許多處理專(zhuān)利問(wèn)題的時(shí)機。

（三）專(zhuān)利戰略的實(shí)施指導

1、專(zhuān)利和技術(shù)信息檢索與分析：

（1）專(zhuān)利檢索：是指根據一項數據特征，從大量的專(zhuān)利文獻或專(zhuān)利數據庫中挑選符合某一特定要求的文獻或信息的過(guò)程。專(zhuān)利信息檢索較復雜，涉及如：檢索系統，檢索方式，檢索入口，檢索種類(lèi)，檢索目的，檢索范圍，以及檢索經(jīng)驗等多種因素。這些因素共同制約著(zhù)專(zhuān)利信息檢索的過(guò)程，直接影響著(zhù)專(zhuān)利信息檢索的結果。由于專(zhuān)利合作條約（PCT）規定的“最低限度的文獻”所包括的國家和國際及地區專(zhuān)利組織的專(zhuān)利文獻已經(jīng)達到全世界專(zhuān)利文獻出版總量的約80%以上，而且世界各國的主要發(fā)明創(chuàng )造幾乎以基本專(zhuān)利或同族專(zhuān)利的方式記載在上述“最低限度的文獻”中。因此，根據專(zhuān)利合作條約“最紙限度的文獻”的規定收集專(zhuān)利文獻基本可以滿(mǎn)足各種需求。

PCT“最低限度的文獻”規定了國際檢索單位至少要具備符合“最低限度的文獻”規定的可用于審查檢索用的專(zhuān)利文獻。主要指：1920年以來(lái)七國兩組織（美國、日本、英國、德國、法國、瑞士、前蘇聯(lián)（俄羅斯）、歐洲專(zhuān)利局、世界知識產(chǎn)權組織）及講英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)、西班牙語(yǔ)國家不要求優(yōu)先權的專(zhuān)利文獻，以及近5年的100多種科技期刊。在我國，還包括中國專(zhuān)利文獻以及我國的科技期刊。

專(zhuān)利檢索的需求不同會(huì )導致不同的檢索行為，例如不同的檢索目的會(huì )導致不同的檢索方式，例如：當開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品、準備投放市場(chǎng)時(shí)，為避免新產(chǎn)品侵犯別人的專(zhuān)利權，應選擇防止侵權檢索；當獲得新的發(fā)明創(chuàng )造方案時(shí)，為保護自身的利益準備申請專(zhuān)利時(shí)，以及，為保證專(zhuān)利申請能夠獲得專(zhuān)利權時(shí)，應選擇新穎性檢索；當產(chǎn)品出口時(shí)，應選擇防止侵權檢索和專(zhuān)利地域效力檢索，以獲得被仿制的專(zhuān)利產(chǎn)品的保護地域信息，以避免其產(chǎn)品出口到專(zhuān)利保護地區；當被告侵權，為保護自己的利益反訴專(zhuān)利無(wú)效時(shí)，應選擇被動(dòng)侵權檢索，目的是可以查找提出專(zhuān)利無(wú)效的依據；當要了解競爭對手的狀況時(shí)，應選擇申請人、專(zhuān)利權人檢索，等等?，F僅簡(jiǎn)介專(zhuān)利性檢索的主要內容，該種檢索包括：

新穎性檢索：用于判斷一項技術(shù)方案的新穎性。通過(guò)對技術(shù)方案的理解，選擇主題詞、關(guān)鍵詞和檢索范圍，最后依據與檢索出的專(zhuān)利文件進(jìn)行單獨對比分析的方式判斷。

創(chuàng )造性檢索：用于判斷一項技術(shù)方案的創(chuàng )造性。

侵權檢索：包括防止侵權檢索和被動(dòng)侵權檢索兩方面。第一種檢索只針對自申請日起20年內的有效專(zhuān)利進(jìn)行，檢索國家為產(chǎn)品和技術(shù)方法出口的目的國家；第二種檢索則針對被侵權的專(zhuān)利信息，在較大的地域和時(shí)間范圍內進(jìn)行檢索，目的是無(wú)效被侵權的專(zhuān)利。

法律狀態(tài)檢索：指檢索一件專(zhuān)利申請的各種法律信息，如申請日、公開(kāi)日、授權日、是否有效、是否被駁回、撤銷(xiāo)、是否期滿(mǎn)等。

專(zhuān)利族檢索：檢索一項技術(shù)方案在哪些國家申請了專(zhuān)利。

具體的檢索工具可以使用專(zhuān)利公報、世界上公開(kāi)的專(zhuān)業(yè)專(zhuān)利數據庫、知識產(chǎn)權網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權局的專(zhuān)利登記簿等。

（2）技術(shù)信息檢索：

技術(shù)信息的存在方式很多，除上述的專(zhuān)利文獻外，還有科技圖書(shū)、期刊、報告、論文、檔案等，因此檢索的方式很多，檢索效率彼此相差根大，利用計算機網(wǎng)絡(luò )檢索是效率最高的檢索方式。例如，中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)：www.chinajournal.net.cn；科學(xué)數據庫：www.sdb.ac.cn；國家圖書(shū)館：www.nlc.gov.cn；也可以輔助采用搜索引擎進(jìn)行技術(shù)信息的檢索，如“百度”“google”等。

具體的專(zhuān)利信息技術(shù)分析可以采用目前專(zhuān)利領(lǐng)域廣泛應用的專(zhuān)利地圖分析方法進(jìn)行。將檢索出的專(zhuān)利信息或技術(shù)信息通過(guò)圖形化的方式轉化為技術(shù)信息、市場(chǎng)信息、決策信息等。

（3）專(zhuān)利申請規劃：

專(zhuān)利申請規劃的基本內容，在于從保護、防護和商業(yè)運作的角度構建專(zhuān)利網(wǎng)，確定哪些技術(shù)方案可以獲得基本權利，哪些可以獲得從屬權利，哪些可以用來(lái)打擊競爭對手，哪些可以?xún)H起到防護作用，哪些純粹用于商業(yè)目的。結合企業(yè)的發(fā)展狀況、環(huán)境和企業(yè)的知識產(chǎn)權預算確定時(shí)機的申請方案。至少涉及下屬三方面內容：

1）確定專(zhuān)利的性質(zhì)，即確定基本專(zhuān)利、外圍專(zhuān)利和其他專(zhuān)利。具體的步驟可以是：A.從產(chǎn)品的功能和應用的角度列出企業(yè)技術(shù)方案的清單；B.選擇基本技術(shù)作為基本專(zhuān)利，基本技術(shù)的特征在于基礎性、不可替代性、獨創(chuàng )性、衍生性和被依賴(lài)性；C.將基本技術(shù)與其他技術(shù)按照衍生關(guān)系和依賴(lài)關(guān)系形成一棵多級技術(shù)多杈樹(shù)，該多杈樹(shù)的根節點(diǎn)技術(shù)可成為基本專(zhuān)利，而根節點(diǎn)以下的各級節點(diǎn)則可成為外圍專(zhuān)利；D.合理確定該多杈樹(shù)的葉子節點(diǎn)，葉子節點(diǎn)的特征在于，其以下節點(diǎn)的技術(shù)為公知技術(shù)或他人的技術(shù)或不想要的邊緣技術(shù)。同時(shí)，葉子節點(diǎn)的多少受預算的制約。

由于外圍技術(shù)是從基本技術(shù)衍生出來(lái)的技術(shù)，包括基本技術(shù)的變形、改進(jìn)、應用、基本技術(shù)的制造工藝、專(zhuān)用設備，由其構成的基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利即可構成某項技術(shù)的專(zhuān)利網(wǎng)。例如，如果注射器為基本專(zhuān)利，則注射器的制造工藝、生產(chǎn)注射器的專(zhuān)用設備、注射器的外觀(guān)形狀等即為外圍專(zhuān)利。

按照上述方式確定的基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利可能具有包含的關(guān)系，即外圍專(zhuān)利的全部或部分內容可能在基本專(zhuān)利的保護范圍之內，例如產(chǎn)品的加工工藝為基本專(zhuān)利，而工藝的進(jìn)一步改進(jìn)或加工出來(lái)的產(chǎn)品為外圍專(zhuān)利時(shí)即如此。也可能具有獨立的關(guān)系，即外圍專(zhuān)利獨立于基本專(zhuān)利，例如產(chǎn)品為基本專(zhuān)利，而制造產(chǎn)品的專(zhuān)用設備以及生產(chǎn)該專(zhuān)用設備的方法即如此。對于上述第一種情況，外圍專(zhuān)利的優(yōu)勢在于改善基本專(zhuān)利的品質(zhì)或保護基本專(zhuān)利的結果，以至于基本專(zhuān)利的最佳實(shí)施即為外圍專(zhuān)利，而僅實(shí)施基本專(zhuān)利已經(jīng)沒(méi)有實(shí)際的意義，例如消費者不認可。第二種情況下，外圍專(zhuān)利的意義在于協(xié)助基本專(zhuān)利獨占一個(gè)領(lǐng)域的所有技術(shù)。

2）專(zhuān)利分類(lèi)原則：指在基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利確定時(shí)，確定發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利的種類(lèi)。例如消費類(lèi)產(chǎn)品合理的布局可以是一成發(fā)明、二成實(shí)用新型、三成外觀(guān)設計。因為，在一項基本技術(shù)下，可以衍生出來(lái)多個(gè)外圍技術(shù)，例如，一種工藝可能導致多種結構的產(chǎn)品和更多種結構的吸引不同消費者的外觀(guān)。

除外觀(guān)設計以外，確定一項技術(shù)方案應當申請發(fā)明還是實(shí)用新型可以根據產(chǎn)品還是方法、創(chuàng )造性程度、市場(chǎng)壽命或改進(jìn)的頻率等來(lái)確定。例如，市場(chǎng)壽命短且具有結構性特征的產(chǎn)品可以申請實(shí)用新型專(zhuān)利。

3）申請策略

任何公司的專(zhuān)利策略都應當努力搶占基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利，對于基本專(zhuān)利較少、專(zhuān)利積累較少的企業(yè)，尤其是要注重外圍專(zhuān)利以及基本專(zhuān)利的替代專(zhuān)利的搶占，形成與擁有基本專(zhuān)利企業(yè)的交叉許可局面或開(kāi)辟一條新路。

在進(jìn)行專(zhuān)利搶占時(shí)，應當利用專(zhuān)利法的規定為自己爭取到最大的收益。例如，利用優(yōu)先權搶先申請日，利用關(guān)于概括的規定擴大保護范圍以及恰當地隱藏技術(shù)秘密。

在產(chǎn)品或技術(shù)出口時(shí)，利用PCT進(jìn)行域外專(zhuān)利的申請有助于在有效申請和節省申請費用之間提供較好的平衡。

申請策略的關(guān)鍵還包括提供高質(zhì)量的申請文件，高質(zhì)量申請文件的作用能夠在自己與前人沖突時(shí)，有效利用其存在的缺陷而贏(yíng)得回旋的余地，同時(shí)，該申請文件還能夠有效阻止后人與自己進(jìn)行的權利范圍的爭奪。因此，應當對于可能成為基本專(zhuān)利的技術(shù)方案以合理的成本聘請技術(shù)和法律經(jīng)驗都豐富的代理機構為其處理重要的申請文件，完善權利要求的層次規劃和引用關(guān)系，盡可能避免由于撰寫(xiě)導致的缺陷。

（四）專(zhuān)利戰略與企業(yè)發(fā)展周期的協(xié)調

企業(yè)制定專(zhuān)利戰略的一個(gè)最根本的目的就是要保證所生產(chǎn)的產(chǎn)品有一個(gè)穩定的市場(chǎng)，應當融入專(zhuān)利檢索、回避、申請、沖突解決等諸多內容，因此專(zhuān)利的策劃應當與企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結合，在技術(shù)或產(chǎn)品不同的發(fā)展時(shí)期，會(huì )面臨不同的環(huán)境與競爭者的挑戰，因此需要用不同的專(zhuān)利策略作為保證，并因不同的市場(chǎng)競爭環(huán)境，作適度的修改。

企業(yè)的技術(shù)或產(chǎn)品的發(fā)展通常分為四個(gè)階段，分別為起步期、發(fā)展期、成熟期與衰落期。在起步期，所依賴(lài)的是前期的市場(chǎng)調研，市場(chǎng)表現為意向和小量形式的需求，有一定的風(fēng)險，企業(yè)之間的市場(chǎng)競爭尚未或即將開(kāi)始，但市場(chǎng)進(jìn)入的準備已經(jīng)完成，技術(shù)競爭姿態(tài)已經(jīng)端正，企業(yè)投入的重點(diǎn)是建立技術(shù)、生產(chǎn)能力，獲得技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)驗。該期間，產(chǎn)品本身所涉及的技術(shù)以及相應的應用類(lèi)技術(shù)仍處于有待完善的階段，產(chǎn)品的市場(chǎng)定位仍不明朗，因此產(chǎn)品研發(fā)基本上以市場(chǎng)需求的創(chuàng )新為導向。這決定了該階段的專(zhuān)利策略以基本研發(fā)為基礎，以基本專(zhuān)利的市場(chǎng)占位為主導部署專(zhuān)利。該期間可以作為產(chǎn)品的品牌預備期，策劃注冊期。

在發(fā)展期，市場(chǎng)需求增大，意向型市場(chǎng)發(fā)生彈性形變，各種類(lèi)型的企業(yè)都在圖謀進(jìn)一步擴大市場(chǎng)，市場(chǎng)被重新依據企業(yè)的實(shí)力（主要是生產(chǎn)能力和經(jīng)營(yíng)能力）重新劃分，技術(shù)競爭加劇，企業(yè)間的分工、合作關(guān)系趨于穩定，企業(yè)投入的重點(diǎn)是擴大市場(chǎng)份額。該期間，企業(yè)基本上完成了對產(chǎn)品與技術(shù)、市場(chǎng)發(fā)展前景的認識，研發(fā)投入加大，因此不同技術(shù)、品牌之間競爭逐漸激烈。為維持已經(jīng)占有的市場(chǎng)地位和繼續擴展市場(chǎng)的需求，必須為產(chǎn)品附加新的使用功能或功效。這決定了該階段的專(zhuān)利策略以應用或功能型的外圍專(zhuān)利和配套的應用技術(shù)、開(kāi)發(fā)技術(shù)涉及的應用型專(zhuān)利部署為主導，可能出現不同企業(yè)的外圍專(zhuān)利和應用專(zhuān)利各自解決不同的應用問(wèn)題的狀況，企業(yè)難以形成完全壟斷，企業(yè)間的技術(shù)或應用專(zhuān)利的交叉環(huán)境形成，這可能導致以專(zhuān)利技術(shù)的擁有量、分布、專(zhuān)利基礎性為評價(jià)標準的企業(yè)聯(lián)盟的出現，以降低研發(fā)成本或知識產(chǎn)權交叉許可，進(jìn)一步穩定已有市場(chǎng)，降低成本。該期間可以作為品牌的進(jìn)攻期，該期間是聯(lián)合商標和服務(wù)商標出現的期限。

在成熟期，市場(chǎng)需求飽和，弱勢企業(yè)開(kāi)始萎縮或消失，產(chǎn)品、銷(xiāo)售模式多樣化，企業(yè)投入的重點(diǎn)是維持或擴大市場(chǎng)份額，打擊競爭對手。該期間的技術(shù)發(fā)展進(jìn)入成熟，同類(lèi)產(chǎn)品之功能已經(jīng)沒(méi)有本質(zhì)變化，特定的功能或規格趨于標準化。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)從功能創(chuàng )新向吸引消費者的外觀(guān)創(chuàng )新演化，而不再一味地講求功能性創(chuàng )新。該期間的專(zhuān)利多部署改良型外圍專(zhuān)利和應用型的外觀(guān)設計專(zhuān)利，通過(guò)規避設計，減小專(zhuān)利沖突，并（適當）通過(guò)專(zhuān)利許可、轉讓授權，解決專(zhuān)利侵權、產(chǎn)品假冒問(wèn)題，從而權利人有效擴大市場(chǎng)占有率，并由權利中獲得利潤。該期間可以通過(guò)成功商標的延伸保護、許可進(jìn)一步獲得增值。

在衰落期，市場(chǎng)需求減少，生產(chǎn)或產(chǎn)品轉型。該期間應當適當部署外圍專(zhuān)利和外觀(guān)設計專(zhuān)利繼續保持市場(chǎng)優(yōu)勢。

對應上述產(chǎn)品四個(gè)時(shí)期的專(zhuān)利策略，采用下述專(zhuān)利周期作為保障：（1）通過(guò)專(zhuān)利檢索、利用專(zhuān)利地圖進(jìn)行專(zhuān)利分析，專(zhuān)利環(huán)境（包括競爭對手、技術(shù)發(fā)展狀況、已有專(zhuān)利布局（企業(yè)名稱(chēng)、技術(shù)領(lǐng)域、有效期、類(lèi)型等））調查、技術(shù)和專(zhuān)利趨勢分析，獲得技術(shù)和專(zhuān)利信息；（2）從企業(yè)市場(chǎng)運作需求出發(fā)，制定技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利申請（部署專(zhuān)利網(wǎng)）、管理和市場(chǎng)化運作策略（包括專(zhuān)利實(shí)施、合作、許可和購買(mǎi)策略），合理布置基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利；（3）通過(guò)企業(yè)的數據庫實(shí)施專(zhuān)利策略（包括申請過(guò)程的管理、專(zhuān)利、產(chǎn)品監視、專(zhuān)利計劃調整、維權和專(zhuān)利規避、專(zhuān)利合作、許可、購買(mǎi)的實(shí)施），從而完成專(zhuān)利申請從量變到質(zhì)變的飛躍，提升專(zhuān)利和技術(shù)品質(zhì)；（4）完善專(zhuān)利管理。上述個(gè)周期的專(zhuān)利工作主要體現在兩方面：第一是企業(yè)內部知識產(chǎn)權的管理，包括確立權利保護要點(diǎn)及范圍、申請計劃、效力維持、侵權訴訟、獎勵制度、價(jià)值評估、技術(shù)移轉、教育訓練、電腦及網(wǎng)絡(luò )等相關(guān)業(yè)務(wù)的支援等；第二是企業(yè)外部知識產(chǎn)權的管理，包括對企業(yè)所屬相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其競爭者知識產(chǎn)權信息的搜集、技術(shù)運用趨勢、產(chǎn)品結構及知識產(chǎn)權策略分析等。

企業(yè)專(zhuān)利工作應當用市場(chǎng)理念為指導。有專(zhuān)利不一定有市場(chǎng)，有市場(chǎng)要用專(zhuān)利去保護。因此，企業(yè)的專(zhuān)利開(kāi)發(fā)戰略不能滿(mǎn)足于成果的獲得，應當滿(mǎn)足于市場(chǎng)的獲得，專(zhuān)利保護的技術(shù)創(chuàng )新應當以市場(chǎng)需求的技術(shù)為核心，否則，再好的專(zhuān)利戰略也是空談。例如，一家民營(yíng)航空公司研發(fā)的無(wú)人駕駛飛機，由于沒(méi)有市場(chǎng)，盡管有很高的技術(shù)，但這種沒(méi)有市場(chǎng)的技術(shù)有再多的專(zhuān)利保護也沒(méi)有意義。

四、有效運用知識產(chǎn)權為企業(yè)發(fā)展服務(wù)

（一）快速跟進(jìn)和快速搶先

我們應當深刻思考的問(wèn)題之一就是如何能夠使企業(yè)成為百年老店、永續經(jīng)營(yíng)。從知識產(chǎn)權的角度看，企業(yè)能夠從弱到強的關(guān)鍵，在于其權利獲得的敏感性，即能夠從專(zhuān)利的調查分析和產(chǎn)品的市場(chǎng)碰撞中，準確判斷出應當具有的專(zhuān)利行為。彌補這種敏感性缺少的方法之一就是要在專(zhuān)利的布局和申請方面快速搶先和快速跟進(jìn)。在發(fā)現能夠成為發(fā)展方向的技術(shù)出現時(shí)，搶先部署基本專(zhuān)利。如果無(wú)法獲得基本專(zhuān)利，就要快速跟進(jìn)，加速部署外圍專(zhuān)利，努力形成外圍專(zhuān)利包圍基本專(zhuān)利的環(huán)境。

例如日本某化工企業(yè)在沒(méi)有獲得基本專(zhuān)利的被動(dòng)情況下，以競爭對手美國ACC公司的基本專(zhuān)利為技術(shù)基礎，迅速改進(jìn)獲得多項新的改進(jìn)技術(shù)，并立即申請多國專(zhuān)利。由于新技術(shù)使產(chǎn)品質(zhì)量大大優(yōu)于ACC公司依據基本專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)品質(zhì)量，使ACC公司100％市場(chǎng)占有率，短時(shí)間即被該企業(yè)所搶占。在以產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)的同時(shí)，該日本企業(yè)又向美國轉讓專(zhuān)利技術(shù)，進(jìn)行專(zhuān)利許可貿易，從而獲得更大的經(jīng)濟利益。

（二）專(zhuān)利申請策略中，發(fā)明與實(shí)用新型競合的問(wèn)題

最常使用的“競合”這個(gè)概念的是在法律行業(yè)。例如，“想象競合”，指一個(gè)行為觸犯數個(gè)罪名，因為只有一個(gè)行為，在處罰上只能選擇一個(gè)最重的罪名適用；“法條競合”則是指一個(gè)行為同時(shí)觸犯數個(gè)不同的法條，因此只能由其中擇最適合的法條定罪。彼此競爭的結果只有一個(gè)最合適的罪名或法條存在。

在專(zhuān)利代理實(shí)踐中，也存在同一申請人的同樣的技術(shù)方案同時(shí)申請發(fā)明和實(shí)用新型兩種類(lèi)型專(zhuān)利的情況。我國的審查指南允許同一申請人就相同的發(fā)明創(chuàng )造先后或者同時(shí)提出發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，并且，在其中一個(gè)專(zhuān)利申請授權之后，在另一個(gè)專(zhuān)利申請也符合授權的條件下，給申請人一次選擇機會(huì )，如果申請人放棄前一個(gè)專(zhuān)利權，后面的專(zhuān)利申請仍可以授權。也就是說(shuō)，在發(fā)明和實(shí)用新型呈競合狀態(tài)時(shí)，由于不能重復授權，總要有一個(gè)被放棄。

然而，在專(zhuān)利侵權訴訟中，法院允許被告采用自由公知技術(shù)進(jìn)行抗辯，以抵消原告的侵權訴求。這樣，不管被放棄的是實(shí)用新型還是發(fā)明，其本質(zhì)都是使被放棄的技術(shù)方案進(jìn)入自由公知領(lǐng)域，成為人人都可以使用的已有技術(shù)。盡管此時(shí)當事人還擁有一項專(zhuān)利權，但是其行使專(zhuān)利的獨占權不應妨礙公眾使用自由公知技術(shù)，從而使手中的專(zhuān)利權形同虛設，在司法實(shí)踐上無(wú)法得到有效的保護。

（三）企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權起步

任何企業(yè)的知識產(chǎn)權，始于企業(yè)字號的誕生，企業(yè)字號在某種程度上能夠體現企業(yè)的精神內涵，由于字號通常在地區或行業(yè)內具有唯一性，并不能保證在全國范圍內有效使用，當企業(yè)結合產(chǎn)品或技術(shù)宣傳推廣時(shí)，企業(yè)字號經(jīng)常和在先權利――商標發(fā)生沖突，這樣就會(huì )限制企業(yè)字號的使用，無(wú)法實(shí)現企業(yè)字號和品牌二位一體的使用方式，影響企業(yè)形象的提升。因此，企業(yè)在公司注冊或初期發(fā)展時(shí)，就應當將商標和企業(yè)字號聯(lián)系起來(lái)，奠定品牌文化的基礎，在企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，融入專(zhuān)利權等知識產(chǎn)權，進(jìn)一步完善企業(yè)文化的內涵。

企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權起步在于品牌策劃的全局性和周密性，這樣才能夠保證企業(yè)長(cháng)期發(fā)展需要的品牌儲備；還在于專(zhuān)利策劃的深度和廣度，這樣才能夠保證企業(yè)合理而周密地部署基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利，構建有效保護企業(yè)市場(chǎng)的專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò )。例如，西安一家研究計算機電源的機構，研究出了利用硬開(kāi)關(guān)器件實(shí)現軟開(kāi)關(guān)技術(shù)的計算機電源產(chǎn)品，該電源產(chǎn)品的電器性能指標明顯提升，成本卻下降，顯然所采用的最新計算機電源技術(shù)需要申請專(zhuān)利。然而該企業(yè)并沒(méi)有就事論事地簡(jiǎn)單的進(jìn)行專(zhuān)利申請，而是從該技術(shù)可能成為標準技術(shù)出發(fā)策劃和部署專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò )，從而更合理地確定了基本專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利的內容和數量。

可以認為，知識產(chǎn)權的初級運作，在于將企業(yè)的智力投入轉化為企業(yè)的知識資本和保護市場(chǎng)的權利，其直接的作用是減少由于侵權而導致的損失和避免市場(chǎng)占有率的降低，因此，企業(yè)投資知識產(chǎn)權，相當于購買(mǎi)了市場(chǎng)保險。知識產(chǎn)權的高級運作，在于將知識產(chǎn)權作為商品進(jìn)行管理和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，為企業(yè)創(chuàng )造增值財富。