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淺析注冊商標財產(chǎn)保全的立法與司法實(shí)踐

2006-09-28
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 呂玉娥

隨著(zhù)我國的知識產(chǎn)權立法和執法工作不斷加強和完善，在國內已經(jīng)基本形成了保護知識產(chǎn)權的法治環(huán)境。在以高新技術(shù)為主要內容、以知識產(chǎn)權為權利保障的競爭博弈中，我們要把握住機遇、贏(yíng)得主動(dòng)，不僅需要制定出正確的科技創(chuàng )新發(fā)展戰略，加快制定和實(shí)施國家知識產(chǎn)權戰略，更重要的是建立促進(jìn)科技創(chuàng )新和知識產(chǎn)權管理有機結合的有效機制，實(shí)現自主創(chuàng )新與知識產(chǎn)權保護的良性互動(dòng)。

作為知識產(chǎn)權的重要組成部分，商標權的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值越來(lái)越受到人們的重視，在諸多的民事糾紛案件中，無(wú)論是因注冊商標的權屬、侵權糾紛的案件，還是其他民事、經(jīng)濟糾紛案件，應當事人的請求對注冊商標采取財產(chǎn)保全措施的情況呈現逐漸遞增趨勢，越來(lái)越多的民事案件當事人已經(jīng)開(kāi)始選擇對注冊商標進(jìn)行財產(chǎn)保全來(lái)實(shí)現訴訟目的；而法院依法正確使用注冊商標財產(chǎn)保全措施，既可以方便案件的審理，更能切實(shí)的保護當事人的合法的民事權益。因此，在民事案件中，注冊商標的財產(chǎn)價(jià)值不容忽視，無(wú)論是當事人還是法院都應該充分重視注冊商標的財產(chǎn)保全在民事案件中的立法意義與司法實(shí)踐作用。

（一）注冊商標財產(chǎn)保全的相關(guān)法律規定

根據《中華人民共和國民事訴訟法》第九十二條的規定：人民法院對于可能因當事人一方的行為或者其他原因，使判決不能執行或者難以執行的案件，可以根據對方當事人的申請，作出財產(chǎn)保全的裁定；當事人沒(méi)有提出申請的，人民法院在必要時(shí)也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施。作為無(wú)形資產(chǎn)中要組成部分的注冊商標的財產(chǎn)保全亦應遵循上述法律規定。但民事訴訟法對商標、專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行查封、質(zhì)押、凍結的具體措施沒(méi)有詳盡規定，《最高人民法院關(guān)于對注冊商標權進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》中也僅僅對保全內容作了簡(jiǎn)要規定，并未涉及注冊商標保全的措施性規定，同時(shí)，由于商標法對商標注冊人資格、商標權續展、轉讓的程序等方面的規定與法律對有形財產(chǎn)的規定相比有其自身的特殊性。

1. 注冊商標財產(chǎn)保全的內容：注冊商標屬于無(wú)形資產(chǎn)，對其采取保全措施的方式不同于其他有形資產(chǎn)，在內容上也較有形財產(chǎn)的保全更為復雜。原因在于商標注冊人在其商標被保全期間仍然可以在核定的商品上使用該商標和獲取收益，甚至可以以知識產(chǎn)權權利人的身份與被許可人簽訂商標使用許可合同。由于國家商標局具體負責注冊商標審查核準和使用管理，人民法院要對注冊商標采取保全措施，需要通過(guò)商標局的協(xié)助執行才能完成，因此，明確對注冊商標進(jìn)行財產(chǎn)保全的方式和內容就顯得十分必要，最高人民法院公布施行的《最高人民法院關(guān)于對注冊商標進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第一條明確規定：人民法院需要對注冊商標進(jìn)行保全的，應當向國家工商行政管理局商標局發(fā)出協(xié)助執行通知書(shū)，載明要求商標局協(xié)助保全的注冊商標的名稱(chēng)、注冊人、注冊證號碼、保全期限及協(xié)助執行保全的內容，包括禁止轉讓、注銷(xiāo)注冊商標、變更注冊事項和辦理商標權質(zhì)押登記等事項。

２．注冊商標財產(chǎn)保全的期限：根據民事訴訟法及相關(guān)的司法解釋的規定，民事訴訟中的財產(chǎn)保全裁定的效力一般應維持到生效的法律文書(shū)執行時(shí)止?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產(chǎn)的規定》第二十九條規定：人民法院凍結被執行人的銀行存款及其他資金的期限不得超過(guò)六個(gè)月，查封、扣押動(dòng)產(chǎn)的期限不得超過(guò)一年，查封不動(dòng)產(chǎn)、凍結其他財產(chǎn)權的期限不得超過(guò)兩年。法律、司法解釋另有規定的除外?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于對注冊商標權進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第二條規定：對注冊商標權保全的期限一次不得超過(guò)六個(gè)月，自商標局收到協(xié)助執行通知書(shū)之日起計算，如果仍然需要對該注冊商標權繼續采取保全措施的，人民法院應當在保全期限屆滿(mǎn)前向商標局重新發(fā)出協(xié)助執行通知書(shū)，要求繼續保全，否則視為自動(dòng)解除對該注冊商標權的財產(chǎn)保全。在訴訟的過(guò)程中，需要解除保全措施的，人民法院應當及時(shí)作出裁定，解除保全措施，同時(shí)，在財產(chǎn)保全期限內，任何單位都不得解除保全措施。

（二）注冊商標財產(chǎn)保全的司法實(shí)踐

如前所述，對于注冊商標的財產(chǎn)保全內容、保全方式、保全期限在相關(guān)的法律文件中都可以有直觀(guān)的體會(huì )，也有利于司法實(shí)踐中的有法可依。但是，商標權作為無(wú)形資產(chǎn)從其產(chǎn)生、變更到延續都有與其他財產(chǎn)區別甚大的自身的特殊性，而注冊商標的財產(chǎn)保全在立法上相對簡(jiǎn)要，對采取財產(chǎn)保全的措施性規定尚處于立法空白，因此，對于注冊商標財產(chǎn)保全在司法實(shí)踐上尚有很大的研究空間，筆者僅就其中部分內容淺做闡釋并以此和道同者共勉。

1. 人民法院送達的《協(xié)助執行通知書(shū)》內容應當明確完整，符合法律規定的形式要求。

商標局協(xié)助執行工作的依據是人民法院送達的《協(xié)助執行通知書(shū)》，按照最高人民法院法釋?zhuān)?001］1號司法解釋的規定，《協(xié)助執行通知書(shū)》應當載明作為執行標的的注冊商標的注冊號，被執行人應當是作為執行標的的注冊商標的注冊人。在具體實(shí)踐中，由于許多注冊人（被執行人）在名稱(chēng)變更后未辦理注冊人的名稱(chēng)變更申請，導致商標局檔案記載的注冊人與法院有關(guān)文書(shū)的被告或被執行人名義不符，因此無(wú)法協(xié)助執行。因此，人民法院在采取執行措施前，應當查明被執行人在公司登記機關(guān)發(fā)生的名稱(chēng)變更情況，以便在發(fā)生上述不符情況下，能夠補充說(shuō)明，便于商標局協(xié)助執行工作的開(kāi)展。

2.人民法院裁決將注冊商標作為標的執行時(shí)，應適用《商標法實(shí)施細則》第二十一條的規定。

《商標法實(shí)施細則》第二十一條規定：轉讓注冊商標專(zhuān)用權的，商標注冊人對其在同一種或類(lèi)似商品上注冊的相同或者近似的商標，必須一并辦理；對可能產(chǎn)生誤認、混淆或者其他不良影響的轉讓注冊商標申請，商標局不予核準，予以駁回。法院在執行過(guò)程中，也應適用這一規定，將被執行人的注冊商標及在相同或類(lèi)似商品上注冊的相同和近似的商標一并進(jìn)行評估、拍賣(mài)或變賣(mài)，并在采取執行措施時(shí)，裁定將相同或近似商標一并予以執行。商標局在接到法院有關(guān)轉讓注冊商標的裁定時(shí)，發(fā)現沒(méi)有上述內容，一般會(huì )通知執行法院，由執行法院補充裁定后再協(xié)助執行。

3.兩個(gè)或兩個(gè)以上人民法院在對同一注冊商標專(zhuān)用權進(jìn)行財產(chǎn)保全和執行中產(chǎn)生爭議的，應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，商標局協(xié)助執行在先采取財產(chǎn)保全或執行措施法院的裁判文書(shū)。

4.商標局的協(xié)助執行行為不應被視為行政行為。

行政行為是國家行政機關(guān)為了行使國家行政管理職能而行使行政權力的行為。商標局履行協(xié)助執行義務(wù)的目的是保證司法判決和裁定的效力，維護司法權力的權威性，其行為的依據是人民法院的《協(xié)助執行通知書(shū)》和已生效的司法判決或裁定，商標局只能對司法文書(shū)進(jìn)行書(shū)面核對，沒(méi)有權利對法院的司法文書(shū)進(jìn)行審查。因此，協(xié)助執行行為不應被視為行政行為。對商標局的協(xié)助執行行為提起復審、行政復議或行政訴訟是不符合法律規定的受理條件的。

（三）對注冊商標財產(chǎn)保全的輪候查封和執行問(wèn)題

《最高人民法院關(guān)于人民法院對注冊商標權進(jìn)行財產(chǎn)保全的解釋》第三條規定：人民法院對已經(jīng)進(jìn)行保全的注冊商標權，不得重復進(jìn)行保全。也就是說(shuō)，對于同一注冊商標，不同的法院是不能夠同時(shí)對其采取保全措施的，為了保障財產(chǎn)保全制度在民事訴訟中發(fā)揮應有的最用，最大維護涉案當事人的合法權益和利益，注冊商標財產(chǎn)保全的輪候查封和執行制度在司法實(shí)踐中就顯得尤為重要。

《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產(chǎn)的規定》第二十八條明確規定：

對已被人民法院查封、扣押、凍結的財產(chǎn)，其他人民法院可以進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結。查封、扣押、凍結解除的，登記在先的輪候查封、扣押、凍結自動(dòng)生效。

其他人民法院對已登記的財產(chǎn)進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結的，應當通知有關(guān)登記機關(guān)協(xié)助進(jìn)行輪候登記，實(shí)施查封、扣押、凍結的人民法院應當允許其他人民法院查閱有關(guān)文書(shū)和記錄。

其他人民法院對沒(méi)有登記的財產(chǎn)進(jìn)行輪候查封、扣押、凍結的，應當制作筆錄，并經(jīng)實(shí)施查封、扣押、凍結的人民法院執行人員及被執行人簽字，或者書(shū)面通知實(shí)施查封、扣押、凍結的人民法院。

盡管相關(guān)的法律法規中已經(jīng)對輪候查封和執行問(wèn)題進(jìn)行了原則性的規定，但是司法實(shí)踐中仍不免會(huì )遇到各種各樣的問(wèn)題，筆者期待能夠在實(shí)際問(wèn)題中尋找突破點(diǎn)，將注冊商標財產(chǎn)保全制度更好的應用到民事訴訟的司法實(shí)踐中。

1.關(guān)于不同法院在同一天對同一注冊商標進(jìn)行保全的協(xié)助執行問(wèn)題

根據民事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規定，商標局在同一天內接到兩份以上對同一注冊商標進(jìn)行保全的協(xié)助執行通知書(shū)時(shí)，應到按照收到文書(shū)的先后順序，協(xié)助執行在先收到的協(xié)助執行通知書(shū)；同時(shí)收到文書(shū)無(wú)法確認先后順序時(shí)，可以告知有關(guān)法院按照《最高人民法院關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》第125條關(guān)于“兩個(gè)或兩個(gè)以上人民法院在執行相關(guān)案件中發(fā)生爭議的，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，逐級報請上級法院，直至報請共同的上級法院協(xié)調處理”的規定進(jìn)行協(xié)商以及報請協(xié)商處理。在有關(guān)法院協(xié)商以及報請協(xié)商處理期間，商標局可以暫不辦理協(xié)助執行事宜。

2.關(guān)于商標局在依據法院生效判決辦理權利人變更手續過(guò)程中，另一法院要求協(xié)助保全注冊商標的協(xié)助執行問(wèn)題。

《最高人民法院關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》第88條第1款規定，各債權人在對執行標的物均無(wú)擔保物權的，按照執行法院采取執行措施的先后順序受償。根據這一規定，對于某一法院依據已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁判文書(shū)要求商標局協(xié)助辦理注冊商標專(zhuān)用權權利人變更等手續后，另一法院對同一注冊商標以保全原有商標專(zhuān)用權人財產(chǎn)的名義再進(jìn)行保全，又無(wú)權利質(zhì)押情形的，應協(xié)助執行在先采取執行措施法院的裁判文書(shū)，并將協(xié)助執行的情況告知后采取保全措施的法院。

3.關(guān)于法院已經(jīng)保全注冊商標后，另一法院宣告其注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序并要求商標局再行協(xié)助保全該注冊商標的問(wèn)題根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》第11條規定，人民法院應當按照其相關(guān)規定辦理案件。具體處理中，可以告知審理破產(chǎn)案件的法院有關(guān)注冊商標已被保全的情況，由該法院通知在先采取保全措施的法院自行解除保全措施。商標局收到有關(guān)解除財產(chǎn)保全措施的通知后，應立即協(xié)助執行審理破產(chǎn)案件法院的裁定，商標局也可以告知在先采取保全措施的法院有關(guān)商標注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況，由其自行有關(guān)商標注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況，由其自行決定解除保全措施。

4.關(guān)于法院裁決將注冊商標作為標的執行時(shí)應否適用商標法實(shí)施細則第二十一條規定的問(wèn)題。

根據商標法實(shí)施細則第二十一條的規定，轉讓注冊商標專(zhuān)用權的，商標注冊人對其在同一種類(lèi)或者類(lèi)似商品上注冊的相同或者近似的商標，必須一并辦理。法院在執行注冊商標專(zhuān)用權的過(guò)程中，應當根據上述規定的原則，對注冊商標及相同和類(lèi)似商品上相同和近似的商標一并進(jìn)行評估、拍賣(mài)、變賣(mài)等，并在采取執行措施時(shí)，裁定將相同和近似的商標一并予以執行。商標局在接到法院有關(guān)轉讓注冊商標的裁定時(shí)，如發(fā)現無(wú)上述內容，可以告知執行法院，由執行法院補充裁定后再協(xié)助執行。

專(zhuān)利權的保全和注冊商標權的保全在性質(zhì)上應該是相同的，因此，筆者期待能夠在相關(guān)的司法解釋中對諸如商標權、專(zhuān)利權等無(wú)形資產(chǎn)的財產(chǎn)保全問(wèn)題作出明確的規定，除了保全內容、保全方式、保全期限等實(shí)質(zhì)性的規定外，應側重對其協(xié)助執行的措施性規定上，以便在司法實(shí)踐中更具可操作性，同時(shí)也避免了立法上的多源性。

　

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