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如何撰寫(xiě)用于申請專(zhuān)利的技術(shù)交底書(shū)

2007-08-06
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 馬敬

在當今這個(gè)競爭激烈的時(shí)代，知識產(chǎn)權對一個(gè)公司、企業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑至關(guān)重要，尤其在中國進(jìn)入WTO后，競爭更為激烈，殘酷。增強自主創(chuàng )新能力，就是提升企業(yè)競爭力的核心，而申請專(zhuān)利，使自主研發(fā)出的技術(shù)獲得專(zhuān)利權，是提升企業(yè)競爭力的一種具體表現。專(zhuān)利權遠沒(méi)有人們想象中的那么神秘，簡(jiǎn)單的說(shuō)，任何發(fā)明創(chuàng )造都可以申請專(zhuān)利。從專(zhuān)利法意義上講，只要具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性的專(zhuān)利申請文件，都有可能獲得專(zhuān)利權。

專(zhuān)利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計三種類(lèi)型，而外觀(guān)設計相對簡(jiǎn)單，因此，本文所說(shuō)的技術(shù)交底書(shū)是針對發(fā)明和實(shí)用新型而言的。

專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)是十分復雜的過(guò)程，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統學(xué)習和實(shí)踐經(jīng)驗的人很難撰寫(xiě)出高質(zhì)量的專(zhuān)利申請文件，因此，一般的申請人都會(huì )委托正規且專(zhuān)業(yè)的代理公司來(lái)完成專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)。這樣，申請人就需要將自己的發(fā)明創(chuàng )造以“技術(shù)交底書(shū)”的形式告知專(zhuān)利代理人，由其來(lái)完成最終的申請文件。

由于技術(shù)交底書(shū)是申請人和代理人之間用于技術(shù)交流的文件，其主要作用是將申請人所做的發(fā)明創(chuàng )造告知代理人，以使代理人能夠明白所要申請專(zhuān)利的技術(shù)內容是什么，必要時(shí)還可以用附圖加以說(shuō)明，因此，技術(shù)交底書(shū)的好壞將直接影響代理人對技術(shù)的理解，以及申請文件的撰寫(xiě)方式、角度，以及后續溝通所耗費時(shí)間等，因此，一篇好的技術(shù)交底書(shū)是申請人獲得高質(zhì)量專(zhuān)利文件的條件之一，那么，如何撰寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)呢？筆者根據代理經(jīng)驗，認為一篇技術(shù)交底書(shū)至少應該包含以下幾方面內容：

1、現有技術(shù)
也稱(chēng)為稱(chēng)背景技術(shù)，其應該是與申請人所做發(fā)明創(chuàng )造最接近的技術(shù)。從技術(shù)實(shí)施的角度對現有技術(shù)做一簡(jiǎn)要說(shuō)明。
比如，針對某一主題，具體說(shuō)明現有技術(shù)是如何實(shí)現，包括哪些結構、步驟，等等，可以配合附圖進(jìn)行說(shuō)明。這里原則上只需簡(jiǎn)單說(shuō)明即可，而與本發(fā)明相關(guān)的概念、內容可稍做詳細介紹。

2、現有技術(shù)缺陷
這部分內容一定是針對前述現有技術(shù)方案的實(shí)現過(guò)程而言的，不是斷言現有技術(shù)如何地不好，更不是猜測現有或許會(huì )有什么樣的缺陷，而是根據現有技術(shù)的實(shí)現過(guò)程，有針對性地說(shuō)明由于哪些技術(shù)步驟，或結構特征的存在，不可避免地會(huì )導致哪些問(wèn)題。
比如：現有存在一種方案X，其通過(guò)A、B、C、D四個(gè)步驟來(lái)實(shí)現。而正是由于該方案X采用了B、C這種實(shí)現方式，因而會(huì )導致存在什么樣的問(wèn)題。

另外，還有一種可能的情況是，現有技術(shù)中根本不能實(shí)現某方案，而本發(fā)明提供了一種現有根本不存在的實(shí)現方案，以解決人們的需求。這種情況下申請人只需對大的技術(shù)背景做簡(jiǎn)單介紹即可。比如：蒸氣機、燈泡等開(kāi)創(chuàng )性的發(fā)明，這種情況會(huì )比較少。

3、發(fā)明目的
結合現有技術(shù)方案的缺陷，闡述本發(fā)明的目的，只要簡(jiǎn)單列舉即可，可以盡可能多的列出，以供代理人參考。

4、發(fā)明的技術(shù)方案
詳細、具體地描述本發(fā)明的實(shí)現方式，要結合一個(gè)或多個(gè)具體實(shí)現過(guò)程描述，并清楚說(shuō)明在所有實(shí)現過(guò)程中，哪些結構或步驟是必不可少的，哪些結構或步驟是可選的。也就是說(shuō)，可以給出最優(yōu)選的實(shí)現方式，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實(shí)現方案。申請人應該盡可能將所想到的各種實(shí)現情況全部寫(xiě)上，當然，如果多個(gè)具體實(shí)現過(guò)程的大部分內容是相同的，只有很少的區別，只需說(shuō)明區別即可，相同的部分可以略寫(xiě)。
比如：技術(shù)交底書(shū)也是提供了一種方案X，可以采用如下方式說(shuō)明：
通過(guò)步驟A，b1、b2、c1、D、E實(shí)現的；
在此基礎上，在步驟D、E之間還可以包括步驟F；
上述的步驟c1和D還可以不存在；
上述步驟b1、b2還可以用步驟b3、b4來(lái)代替；
……
總之，申請人可以使用自己喜好的任何方式來(lái)描述，無(wú)論哪種表述方式，只要能夠將本發(fā)明的技術(shù)方案的具體實(shí)現過(guò)程說(shuō)明清楚，不產(chǎn)生歧義即可。

通常，對一個(gè)方案的具體實(shí)現過(guò)程而言，其既會(huì )有現有技術(shù)部分，也會(huì )有本發(fā)明改進(jìn)的部分。比如上面的例子中，步驟A、D就是與現有實(shí)現過(guò)程中完全相同的步驟，而步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，就是本發(fā)明所改進(jìn)和增加的部分。對現有技術(shù)部分，可以略寫(xiě)，如可以簡(jiǎn)單提步驟的名稱(chēng)，但略寫(xiě)并不等于完全忽略不寫(xiě)，其原則是一定要保證本發(fā)明實(shí)現過(guò)程是清楚、完整的；對于發(fā)明改進(jìn)部分如：步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，一定要詳細說(shuō)明。

此外，有些申請人喜歡保留技術(shù)秘密，將其認為所有比較關(guān)鍵的地方全部隱含不說(shuō)或省略簡(jiǎn)寫(xiě)，這里的省略簡(jiǎn)寫(xiě)是指僅大概的提一下思路，沒(méi)有任何的具體實(shí)現過(guò)程。這里，筆者并不反對保留技術(shù)秘密，但對此有一點(diǎn)看法：保留技術(shù)秘密是可以的，但保留的前提是本發(fā)明的技術(shù)方案在隱含或省略簡(jiǎn)寫(xiě)后，其仍是完整且可實(shí)現的。如果在隱含或省略簡(jiǎn)寫(xiě)關(guān)鍵技術(shù)內容后，本發(fā)明所描述的技術(shù)內容不再具有可實(shí)施性，通常建議申請人不要再保留技術(shù)秘密，因為保留的后果可能是最終得不到專(zhuān)利權，而申請人寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)的根本目的就是希望能夠獲得專(zhuān)利權。
比如：要合成某種物質(zhì)，只有在40～80℃的情況下才能夠合成，而在69℃的情況下所合成出物質(zhì)的質(zhì)量最好。此時(shí)，申請人可以只公開(kāi)40～80℃這樣一個(gè)溫度范圍，而不再明確說(shuō)明69℃這一溫度值，即相當于隱含了69℃這個(gè)技術(shù)秘密。這種情況下，為保留技術(shù)秘密的隱含是可以的，因為其已經(jīng)公開(kāi)了在40～80℃的情況下才能合成該種物質(zhì)，而69℃只是一個(gè)極佳的實(shí)現方案而已。還是這個(gè)例子，由于40～80℃是一個(gè)必要技術(shù)條件，而如果在技術(shù)交底書(shū)中對溫度只字不提，用諸如“一定的溫度下”的描述方式，這樣的隱含就很可能使技術(shù)內容不再具有可實(shí)施性。
在對發(fā)明技術(shù)的實(shí)現方案做技術(shù)保留后，還會(huì )引發(fā)其它問(wèn)題，在此不再深入探討。
總之，由于個(gè)案不同，無(wú)論申請人能否確定哪些可以作為技術(shù)秘密保留，哪些不能作為技術(shù)秘密保留，都希望申請人能夠與代理人直接交流，對代理人不要隱瞞，這樣會(huì )更好的保證申請人的利益。正規代理公司內的代理人會(huì )對其所獲知的技術(shù)保密——這是最基本的執業(yè)道德之一。

5、發(fā)明方案的技術(shù)效果
結合本發(fā)明實(shí)現內容的改進(jìn)點(diǎn)，說(shuō)明其帶來(lái)的有益效果。該效果可以是多方面的，建議在技術(shù)交底書(shū)中寫(xiě)入更多的有益效果，這對后續申請會(huì )有好處的。

最后，筆者想再說(shuō)明一點(diǎn)：因為代理人畢竟不是這個(gè)發(fā)明創(chuàng )造的發(fā)明人，如果申請人沒(méi)有一次性提供上述內容，代理人還是會(huì )反復和申請人交流，以要求提供上述未提到的內容，這樣，對于雙方都會(huì )再花費很多時(shí)間，使得代理的進(jìn)度很慢，而且申請人在時(shí)間和精力上都會(huì )花費更多的時(shí)間。

　

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