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專(zhuān)利侵權訴訟中的禁止反悔原則

2008-11-05
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 鄭建華

　　隨著(zhù)專(zhuān)利授權數量的逐年增多，專(zhuān)利權人保護專(zhuān)利權意識的增強，起訴到人民法院的侵犯專(zhuān)利權的案件每年都在增加。人民法院審判專(zhuān)利侵權遇到的最大難題就是如何確定專(zhuān)利權的保護范圍，怎樣進(jìn)行專(zhuān)利侵權判斷。經(jīng)過(guò)多年的摸索，人民法院在司法實(shí)踐中已經(jīng)總結出了一些基本的原則，比如全面覆蓋侵權原則、等同原則、禁止反悔原則、多余指定原則、自由公知技術(shù)抗辯原則。

　　禁止反悔原則來(lái)源于英美法系的證據規則。在專(zhuān)利侵權訴訟中，禁止反悔原則是指專(zhuān)利權人在專(zhuān)利申請的審批、專(zhuān)利權的撤銷(xiāo)或者維持專(zhuān)利權有效的程序中，為了獲得專(zhuān)利權，在與知識產(chǎn)權局或者專(zhuān)利復審委員會(huì )之間往來(lái)的文件中通過(guò)書(shū)面聲明或者文件修改所作的承諾、認可或者放棄的內容，專(zhuān)利權人在侵權訴訟中禁止將已被排除或者已經(jīng)放棄的內容重新納入專(zhuān)利保護范圍。這個(gè)原則基于這樣一個(gè)背景：任何發(fā)明人要將自己的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利，都試圖得到一個(gè)較寬的保護范圍，但是，如果專(zhuān)利權利要求限定的保護范圍過(guò)寬，就會(huì )侵害公眾的利益。因此，專(zhuān)利權人在申請專(zhuān)利的過(guò)程中，有時(shí)不得不按照知識產(chǎn)權局的意見(jiàn)，對專(zhuān)利權利要求中的一些保護范圍過(guò)寬、模糊的技術(shù)特征以及相似的技術(shù)方案作出一些放棄、修改、承諾，不這樣做就可能得不到專(zhuān)利權。而專(zhuān)利權人一旦這樣做，其在申請過(guò)程中已經(jīng)放棄的東西，不得在專(zhuān)利侵權訴訟中再拿回來(lái)，即不允許專(zhuān)利權人反悔，出爾反爾。

　　在我國，禁止反悔原則是誠實(shí)信用原則在專(zhuān)利侵權訴訟中的具體體現。這一原則的設立旨在防止專(zhuān)利權人采用出爾反爾的策略，即在專(zhuān)利申請審批過(guò)程中為了獲得專(zhuān)利權而承諾對其保護范圍進(jìn)行限制，或者強調權利要求中的某個(gè)特征對于確定新穎性、創(chuàng )造性如何重要；而在專(zhuān)利侵權訴訟中又試圖取消所做的限制，或者強調該技術(shù)特征可有可無(wú)，以此來(lái)擴大其保護范圍，從而“兩頭得利”。

　　在專(zhuān)利侵權判定中適用禁止反悔原則應該把握以下幾個(gè)要點(diǎn)：

　　第一，禁止反悔原則是等同原則下面的一個(gè)原則。在專(zhuān)利侵權訴訟中，如果按照字面意思判定不構成侵權時(shí)，專(zhuān)利權人往往會(huì )主張適用等同原則認定侵權，而此時(shí)被告則可能會(huì )提出適用禁止反悔原則認定不構成侵權。

　　第二，適用禁止反悔原則，必須依據專(zhuān)利文檔。專(zhuān)利保護范圍是由專(zhuān)利的權利要求確定的，專(zhuān)利文檔不是確定專(zhuān)利保護范圍的依據，但它可以對權利要求記載的內容起幫助限定、理解及證明的作用。

　　第三，專(zhuān)利權人在專(zhuān)利審批或者無(wú)效程序中，通過(guò)書(shū)面形式承諾、認可、放棄、修改的內容，往往是為了縮小、澄清專(zhuān)利的保護范圍，只有通過(guò)當這種承諾、認可、放棄行為與專(zhuān)利授權或者維持專(zhuān)利權有效有關(guān)，構成了專(zhuān)利權有效的基礎，對專(zhuān)利權有效起了作用時(shí)，在專(zhuān)利侵權訴訟中才不得反悔。

　　第四，在侵權訴訟中的被告不作請求時(shí)，法院不應主動(dòng)適用禁止反悔原則。當被告提出請求時(shí)，他必須提供專(zhuān)利權人在專(zhuān)利審查或者專(zhuān)利無(wú)效過(guò)程中作出的承諾、認可、放棄修改的專(zhuān)利文檔加以證明。這樣才能經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證，查清專(zhuān)利的保護范圍，最終認定是否構成侵權。

參考文獻
1.《上海法院知識產(chǎn)權案例精析》第124頁(yè)。人民法院出版社1997年5月第一版。
2. 程永順主編：《專(zhuān)利權糾紛案件法官點(diǎn)評》第185－189頁(yè)。知識產(chǎn)權出版社2003年1月第一版。
3. 戴曉翔：《自由已知技術(shù)抗辯原則在司法審判中的運用》，中國知識產(chǎn)權報2000年11月1日。

　

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