文/北京市集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 王靜宇

    根據加拿大專(zhuān)利法，只有發(fā)明人或發(fā)明人的代表可以有權提交一件加拿大專(zhuān)利申請。因此，在提交一份加拿大專(zhuān)利申請時(shí)，除了必要的申請文件和請求書(shū)，申請人還應提交一份根據專(zhuān)利細則第37條的聲明(Declaration under Section 37 of the Patent Rules)。若申請人不是發(fā)明人，該聲明應指明發(fā)明人是誰(shuí)以及申請人是發(fā)明人的法定代表。除此之外，申請人也可以對權利轉移（通常為轉讓書(shū)，assignment）進(jìn)行登記來(lái)穩固自己的權利。

    在2007年6月2日之前，任何申請人希望提交一件加拿大申請，若該申請人不是發(fā)明人，那么就需要提交一份該申請人有權代表發(fā)明人的證據。這個(gè)證據通常是一份轉讓書(shū)或雇傭協(xié)議。

    2007年6月2日起，加拿大知識產(chǎn)權局(CIPO)嘗試簡(jiǎn)單化提交證據（通常為轉讓書(shū)）的流程，并修改專(zhuān)利細則要求申請人提交一份權屬聲明(Declaration of Entitlement)來(lái)陳述申請人有權提交該專(zhuān)利申請。但是，實(shí)踐證明提交權屬聲明(Declaration of Entitlement)往往把證明權利這件事變得越來(lái)越復雜。首先，權屬聲明(Declaration of Entitlement)只是發(fā)生在加拿大專(zhuān)利申請提交之前的權利轉讓文件。但是，對于PCT國家階段的申請來(lái)說(shuō)，很多案件證明這是一件不容易的事情。很多案件，發(fā)明人只是初期PCT申請的申請人，但是在進(jìn)入國家階段期滿(mǎn)之前，申請人可能會(huì )發(fā)生變化。為了在進(jìn)入加拿大國家階段時(shí)，有一個(gè)恰當的申請人提交申請，則需要在正式提交國家階段申請前完成轉讓。另外，如果申請人沒(méi)有及時(shí)提交權屬聲明(Declaration of Entitlement)，那么加拿大專(zhuān)利局將會(huì )進(jìn)行詢(xún)問(wèn)并有費用產(chǎn)生。還有就是雖然加拿大專(zhuān)利局修改專(zhuān)利細則后，不再需要申請人提交轉讓書(shū)，但是加拿大專(zhuān)利局并沒(méi)有對專(zhuān)利法的第51條進(jìn)行修改。根據加拿大專(zhuān)利法第51條，除非一件轉讓協(xié)議在之后發(fā)生的轉讓協(xié)議之前進(jìn)行登記，不然該轉讓無(wú)效。因此，盡管根據專(zhuān)利細則，轉讓行為無(wú)需在專(zhuān)利申請提交之前發(fā)生，但是申請人仍需要在申請中提交一份權利轉移文件，除此之外，還需要提交一份權屬聲明(Declaration of Entitlement)。

   2010年10月1日，加拿大專(zhuān)利局再次修改專(zhuān)利細則。根據專(zhuān)利細則第37條，申請人只需要提交一份指明申請人是發(fā)明人或指明發(fā)明人是誰(shuí)的聲明。當申請人不是發(fā)明人時(shí)，聲明中還需要指明申請人是發(fā)明人的法定代表。但是聲明中不再需要有關(guān)申請人如何成為發(fā)明人的法定代表的細節內容，也不需要提供申請人有權提交專(zhuān)利申請的細節內容。另外，如果該申請沒(méi)有及時(shí)提交，加拿大專(zhuān)利局可以要求提供一份該聲明，但是沒(méi)有相應費用產(chǎn)生。該規定適用于2010年10月1日當天或之后提交的所有加拿大專(zhuān)利申請，包括PCT國家階段申請。該細則的修訂沿用至今。

   加拿大專(zhuān)利局幾次修改專(zhuān)利細則，都沒(méi)有對專(zhuān)利法第51條進(jìn)行修改。也就是說(shuō)，雖然加拿大專(zhuān)利局在2007年的法條修改中，刪除了對于提交專(zhuān)利申請必須進(jìn)行專(zhuān)利權利轉移登記的規定，但是由于第51條的規定，若申請人不是發(fā)明人，那么申請人或專(zhuān)利權人如果想獲得一份穩固的權利，建議在提交加拿大專(zhuān)利申請的過(guò)程中對權利的轉移進(jìn)行登記，建立一個(gè)權利從發(fā)明人到申請人的鏈。加拿大專(zhuān)利局在審查轉讓登記請求時(shí)，會(huì )檢查這個(gè)鏈來(lái)確定轉讓人是當前的權利所有人。如果加拿大專(zhuān)利局發(fā)現案件所含的文件不清楚，還可能要求當前的權利所有人對權利進(jìn)行進(jìn)一步的證明和澄清。如果申請人提交轉讓記錄請求時(shí)，未滿(mǎn)足相關(guān)規定，那么加拿大專(zhuān)利局可能會(huì )下發(fā)補正通知。如果申請人沒(méi)有在規定期限回復補正通知，則該轉讓登記請求將視為無(wú)效，且不回退回相關(guān)文件及費用。若該轉讓登記請求被視為無(wú)效，申請人可以再次提出請求。雖然說(shuō)在專(zhuān)利申請過(guò)程中，不對專(zhuān)利權利轉移進(jìn)行登記，不會(huì )對整個(gè)專(zhuān)利申請及獲得授權有太大影響。但是在專(zhuān)利申請過(guò)程中，專(zhuān)利申請人僅作為發(fā)明人的法定代表執行專(zhuān)利申請程序。其專(zhuān)利人的權利(title)并不明確，這就可能影響后續的涉及到權利(title)的專(zhuān)利權利轉移登記程序。若審查員在處理專(zhuān)利權利轉移登記過(guò)程中，如專(zhuān)利的轉讓(assignments)等，認為該專(zhuān)利的所有權不明確，可能會(huì )要求申請人對權利進(jìn)行舉證和澄清，除了會(huì )有相關(guān)費用（如代理費）發(fā)生外，也將會(huì )使得權利轉移登記更加復雜化。另外，若初期轉讓行為（從發(fā)明人到申請人）未被登記，那么申請人的權利(title)是不安全的，無(wú)法對抗任何之后的受讓人。若申請人作為專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的權利人，在與之后的受讓人發(fā)生糾紛時(shí)，會(huì )處于被動(dòng)的地位，可能需要大量的舉證才能澄清權利。因此，建議申請人在提交一件加拿大專(zhuān)利申請過(guò)程中，提交一份轉讓登記證明，來(lái)穩固自己的權利，以防不必要的風(fēng)險。