文/北京市集佳律師事務(wù)所 朱剛琴

　　司法實(shí)踐中，兼顧實(shí)體正義和程序正義是一項永恒的話(huà)題。但“程序遠不是一個(gè)局限于訴訟領(lǐng)域的概念”【1】，凡是影響人們權利義務(wù)分配的程序性活動(dòng)，都存在程序正義的問(wèn)題,商標確權維權領(lǐng)域亦然。在全球各國商標確權維權案例中，是程序正義優(yōu)先還是實(shí)體正義優(yōu)先，一直以來(lái)也存在高度爭議性。理論上，程序正義以實(shí)現實(shí)體正義為目標，二者并無(wú)實(shí)質(zhì)沖突。但在商標實(shí)踐案例中，由于不同國家/區域的當地情況、歷史淵源等諸多因素，部分案例中的程序正義因追求實(shí)體正義而被官方所輕放，造成了實(shí)踐中的“重實(shí)體、輕程序”的現象。但諸多國家/區域，尤其是適用英美法系制度國家/區域的諸多案件中，官方基于對設置程序的機械性遵從，過(guò)度執行程序規定，造成了商標案件效率極其低下、實(shí)質(zhì)實(shí)體不正義的問(wèn)題。

　　對于不同國家/區域的不同商標案例場(chǎng)合，了解并運用各國家/區域對于實(shí)體和程序的不同重視度現狀，是取得有利案件結果的重要策略。本文將針對目前境內外商標確權維權實(shí)踐中常見(jiàn)的實(shí)體正義和程序正義優(yōu)先情況主要特征，作簡(jiǎn)要剖析如下。

　　中國大陸商標審理“效率優(yōu)先”實(shí)踐形成的改進(jìn)中的公正程序現狀

　　中國大陸十余年來(lái)的商標申請量一直在全球獨占鰲頭，尤其近年來(lái)每年六七百萬(wàn)件的商標申請量，超出第二名美國商標申請量的十余倍之多。在此高審查工作負荷的背景下，提高商標審查效率成為重中之重。2013年起，中國大陸商標審查期限規定應需而生，這也是全球商標審查屈指可數的存在。實(shí)踐中，中國大陸的商標審查期限從2013年《商標法》規定的九個(gè)月實(shí)際已壓縮至目前的一至四個(gè)月，審查效率顯著(zhù)提高。不僅是商標行政審查程序，商標行政訴訟司法程序時(shí)間周期也大幅度縮減，例如商標駁回復審行政訴訟案，目前實(shí)踐中已快至一到兩個(gè)月甚至更短時(shí)間即完成判決程序。

　　審查效率的提高，對大多數申請人無(wú)疑是一項福音。但對于部分存在在先權利糾紛的商標權人，追求審查效率也給其帶來(lái)了一些因等待程序缺失、程序不公正而引發(fā)的實(shí)體不公正問(wèn)題，如在先權利優(yōu)先權審查缺失、進(jìn)行中的關(guān)聯(lián)爭議案件結果不被行政甚至司法機構納入考慮、訴訟證據準備時(shí)間不足等。追求審查效率導致的典型商標程序缺陷現象之一，即當前因注冊商標存儲量大、商標資源有限而引發(fā)的高概率的相同或近似商標沖突，大量商標申請人通過(guò)撤銷(xiāo)三年不使用或無(wú)效宣告等商標程序，以排除沖突商標的阻礙。但關(guān)聯(lián)撤銷(xiāo)或無(wú)效宣告等案件結果未定時(shí)，等待程序的缺失，造成實(shí)踐中商標申請人無(wú)法維持被駁回的商標申請，迫使申請人浪費成本進(jìn)入重復申請的循環(huán)程序。不過(guò)，國家知識產(chǎn)權局近日在《商標評審案件審理審查工作制度》中新增《評審案件中止情形規范》，逐步彌補了相關(guān)程序的缺失。此類(lèi)相關(guān)規定將為行政審理過(guò)程中通過(guò)彌補程序缺陷促成實(shí)體正義帶來(lái)更多的補救機會(huì )，而行政訴訟程序預計也將逐步進(jìn)行相應改進(jìn)，針對關(guān)聯(lián)案件中止審理、給予充分舉證時(shí)間等作出更完善的規定和實(shí)踐操作。

　　境外商標確權維權中常見(jiàn)的“程序正義優(yōu)先”影響實(shí)體正義現狀

　　英國1215年《自由大憲章》開(kāi)啟了“程序正義”法制觀(guān)念的源頭。隨著(zhù)美國法的繼承發(fā)展，“程序正義”已深深烙印入后續適用英美法系國家/區域的法律規定和司法實(shí)踐操作中，而司法實(shí)踐亦對英美法系國家/區域的商標行政實(shí)踐形成示范效應。在筆者看來(lái)，英美法系國家/區域的商標司法和行政實(shí)踐中“程序正義”優(yōu)先的色彩尤為濃重，部分國家“程序正義”優(yōu)先甚至引發(fā)了效率極其低下的行政和司法實(shí)踐問(wèn)題，造成了本質(zhì)的實(shí)體不正義。

　　例如，在英美法系國家/區域，模擬司法程序的雙方對抗商標異議制度體現了典型的程序正義優(yōu)先思想。以美國、英國、中國香港、馬來(lái)西亞、印度商標異議程序設置和實(shí)踐為例，羅列各國/區域的完整對抗流程如下：

　　美國：異議人提起異議→商標申請人提交答辯理由→雙方搜證、和談及質(zhì)詢(xún)→審前證據紕漏審查→雙方書(shū)面簡(jiǎn)短陳述→雙方口頭辯論→裁定；

　　英國：異議人提起異議→雙方冷卻期談判和解或商標申請人提交答辯理由→異議人提交具體異議理由和證據→申請人提交具體答辯理由和證據→異議人提交質(zhì)證理由和補充異議證據→聽(tīng)證→裁定；

　　中國香港：異議人提起異議→商標申請人提交答辯理由→異議人提交異議證據→申請人提交答辯證據→異議人提交質(zhì)證理由和補充異議證據→聆訊→裁定；

　　馬來(lái)西亞：異議人提起異議→商標申請人提交答辯理由→異議人提交異議證據→申請人提交答辯證據→異議人提交質(zhì)證理由和補充異議證據→書(shū)面陳述→裁定；

　　印度：異議人提起異議→商標申請人提交答辯理由→異議人提交異議證據→申請人提交答辯證據→異議人提交質(zhì)證理由和補充異議證據→聽(tīng)證→裁定。

　　分析以上五個(gè)國家/區域的程序，明顯可見(jiàn)，英美法系國家/區域的商標異議程序極盡雙方直接溝通和對抗的設置，其程序設計模仿司法程序，不同國家/區域的多步驟程序設計總體具有一定的相似性。而“程序正義”優(yōu)先體現在程序設置的多方面內容中，包括：

　　一是雙方對于程序的參與履行會(huì )直接決定案件結果，例如，異議程序啟動(dòng)后，商標申請人和異議人任一方不按程序流程完成下一步答辯或提交證據程序的，則不論其異議或答辯理由是否充分成立，均視為異議人放棄異議或商標申請人放棄申請。程序參與與否直接決定實(shí)體結果，這種設置模式和中國大陸的經(jīng)過(guò)實(shí)體審理才決定案件實(shí)體結果的實(shí)踐方式迥異。

　　二是繁瑣的對抗程序設置，導致商標異議持續周期冗長(cháng)，部分國家/區域異議案件存在普遍無(wú)實(shí)體審理結果的現狀。

　　在美國、英國、中國香港等程序操作實(shí)踐成熟的國家/區域，雙方堅持對抗的，完成全部程序直至主審官方機構給出實(shí)體裁決結果，整個(gè)流程往往至少需要兩年以上時(shí)間，對雙方當事人均造成高昂的金錢(qián)和時(shí)間消耗，因而大多商標異議等爭議案件的結果是當事人某一方中途放棄，或雙方出于成本周期考慮而被迫和解結案。

　　少量對抗至最后程序的案件，雖然時(shí)間長(cháng)，但能在美國、英國、中國香港這些實(shí)踐相對完善的國家/區域等出一個(gè)結果。但模仿這種程序設置的其他大多數英美法系制度國家/區域，當實(shí)踐操作不完善時(shí)，案件無(wú)實(shí)體審理結果則成為常態(tài)。例如，在印度和馬來(lái)西亞，案件實(shí)體的審理以雙方嚴格完成全部程序為前提，但程序設置冗長(cháng)，導致雙方即使完成商標異議案件的全部對抗程序，官方也鮮少及時(shí)下發(fā)實(shí)體審理裁定。也就是說(shuō)，雙方堅持對抗的商標異議案件，在印度和馬來(lái)西亞等國家經(jīng)歷五至十年以上時(shí)間仍不能獲得實(shí)體審理結果，目前仍屬普遍現象。多數當事人迫于等不起而選擇自行協(xié)商解決，甚或是案件以一方當事人的存續未能達到案件存續時(shí)長(cháng)而自動(dòng)終止。

　　不僅馬來(lái)西亞、印度如此，在其他欠發(fā)達國家/區域，這種設置多回合對抗程序、以完成程序為由長(cháng)期擱置導致實(shí)體正義結果無(wú)法得以實(shí)現的現象更是常見(jiàn)，在司法訴訟程序中也非常普遍。十年以上甚至遙遙無(wú)期的商標異議、行政訴訟或民事訴訟程序，在南非、哥倫比亞、孟加拉等國屬于普遍現象。

　　除商標異議、訴訟維權等存在對抗程序追求“程序正義”優(yōu)先的現象，英美法系國家/區域在商標授權審查程序中也存在程序優(yōu)先導致商標確權時(shí)間漫長(cháng)的現象。在美國、中國香港等制度相對成熟的發(fā)達國家/區域的商標實(shí)踐中，審查員若發(fā)現處于不穩定狀態(tài)（如審查中、被駁回、被異議等）的近似在先引證商標，官方會(huì )基于引證商標的不確定狀態(tài)，主動(dòng)擱置在后申請商標的審查，這與中國大陸因追求優(yōu)先效率而缺失等待程序的問(wèn)題正相反。當實(shí)施此官方主動(dòng)擱置程序的美國、中國香港等國家/區域的商標實(shí)踐操作成熟、引證商標狀態(tài)的確定有可預見(jiàn)時(shí)間時(shí)，實(shí)體正義的實(shí)現尚能有基本保障；但當實(shí)踐操作尚待完善的欠發(fā)達國家/區域模仿此類(lèi)主動(dòng)擱置制度時(shí)，引證商標狀態(tài)的長(cháng)期不確定可能導致在后商標申請結果的長(cháng)期不確定。在無(wú)審理期限約束時(shí)，大量審查實(shí)踐不完善的國家/區域以“程序正義”為由等待在先商標權的狀態(tài)確定，這種實(shí)踐方式對于商標申請人而言往往是一場(chǎng)噩夢(mèng)。例如，在南非的一件“中圖形”商標搶注案例中，南非審查員基于被駁回的搶注商標申請人不確定是否提交駁回復審，而無(wú)限期擱置搶注商標審查程序長(cháng)達近十年，以確保給予引證商標所有人正當理由答復復活商標的機會(huì )。這種看似程序合理的操作，實(shí)質(zhì)上造成了中國商標權人無(wú)法對被擱置商標采取異議等主動(dòng)反對措施，真正商標權人的商標申請也長(cháng)期不能得以核準的實(shí)體不公正后果。最終，該案以中國商標權人的破產(chǎn)而不了了之。

　　不僅是行政程序，在境外商標訴訟的司法實(shí)踐中，此類(lèi)堅持看似合理的“程序正義”造成實(shí)體不公正的案例亦非常普遍。以中國一企業(yè)遭搶注的印尼商標無(wú)效宣告行政訴訟案為例，該案中，中國企業(yè)的“LINGLONG”商標被印度尼西亞自然人個(gè)人在印度尼西亞搶注，該搶注人為該中國企業(yè)的印尼經(jīng)銷(xiāo)商。中國企業(yè)向印尼商業(yè)法院基于注冊人存在搶注惡意提起商標無(wú)效宣告訴訟后，印尼商業(yè)法院裁定駁回中國企業(yè)的訴訟、維持被訴商標注冊，理由為訴訟文件形式審理不符合要求，存在起訴人主體錯誤問(wèn)題。該中國企業(yè)向印尼最高法院提起上訴后，印尼最高法院維持主體錯誤的裁決，該案實(shí)體問(wèn)題最終因法院堅持程序問(wèn)題而未能得以審理。當事人可選擇的補救措施只能是重新準備文件另行提起訴訟，而未能獲得原訴訟案的補正機會(huì )。該案最終以商標權人聯(lián)系搶注人購買(mǎi)搶注商標結案。本案中，印尼法院對于“程序正義”的要求明顯可見(jiàn)苛刻。此外，印尼商標駁回復審行政訴訟程序實(shí)踐中，對于存在引證商標已無(wú)效等情勢變更的訴訟案例，訴訟審理仍堅持重復多輪聽(tīng)證的程序設置，給當事人造成金錢(qián)和時(shí)間成本的浪費，亦令商標權利人無(wú)語(yǔ)。

　　部分“實(shí)體正義”重于“程序正義”的境外商標授權實(shí)踐

　　當然，盡管境外商標確權授權實(shí)踐中普遍存在“程序正義”優(yōu)先現象，但也不乏部分追求“實(shí)體正義”而輕程序的國家/區域。以菲律賓為例，作為混合法系國家，菲律賓的商標異議程序雖然模擬訴訟設置為多回合程序，但若商標申請人放棄異議答辯，菲律賓官方仍會(huì )繼續進(jìn)行實(shí)體缺席審理。這種追求“實(shí)體正義”優(yōu)先的操作和中國大陸的司法實(shí)踐更為接近。

　　舉例而言，某中國企業(yè)的菲律賓“OVV Original Vogue & Value”商標申請，被美國前進(jìn)雜志出版者公司（ADVANCE MAGAZINE PUBLICATION INC）提起異議。在異議程序中，該中國企業(yè)答辯指出異議人的文件程序存在瑕疵，即異議人簽字代表人簽署異議理由宣誓書(shū)的時(shí)間，早于代表人被公司授權簽署文件時(shí)間2個(gè)月，其簽字權限明顯不足?；谠摮绦蜩Υ?，菲律賓知識產(chǎn)權局裁定駁回異議人的異議申請，對案件實(shí)體未予裁決。隨后，異議人提起異議復審。在異議復審中，菲律賓知識產(chǎn)權局法律事務(wù)部裁定：“根據最高法院裁決判例，行政機構不受法律和程序的技術(shù)細節以及司法規則的約束。行使準司法權力的行政機構不受某些程序性要求的約束，在審理案件中遵守正當程序的基本和重要要求即可。在行政程序中，程序和證據的技術(shù)規則并不嚴格適用，行政程序正義不完全等同于嚴格意義上的司法程序正義。此外，對于文件存在未經(jīng)證明的瑕疵，法院實(shí)際上可以裁令補正，或者在明顯可以不嚴格遵守程序規則、但能實(shí)現司法實(shí)體正義目標的情形下，法院可以豁免程序要求，盡管文件缺乏證明手續，仍可直接基于當事人請求進(jìn)行實(shí)體審理。該判例可適用于本案?！弊罱K，該異議復審案菲律賓知識產(chǎn)權局裁定可基于實(shí)現實(shí)體正義的目的而放寬程序要求，即，盡管異議方代表人的文件簽署存在瑕疵，但仍可予以接受。不過(guò)，即使程序問(wèn)題被放寬審理，針對實(shí)體內容，菲律賓知識產(chǎn)權局法律事務(wù)部最終依然認定異議人的商標與該中國企業(yè)的商標不構成混淆近似，從而基于實(shí)體審理結果核準了該中國企業(yè)的商標注冊。

　　以上菲律賓商標異議行政程序中對于程序正義的寬松定義，與中國大陸比較近似，體現了在實(shí)體審判中允許彌補等特定前提下程序的可突破性。這也是大多數商標權人相對容易接受的實(shí)踐。對中國企業(yè)來(lái)說(shuō)，當境外商標確權維權中程序操作確有缺陷時(shí)，應根據該國實(shí)踐通過(guò)后續救濟程序堅持彌補爭取，或許能夠爭取到最終翻盤(pán)的機會(huì )。我們不能輕視境外尤其是欠發(fā)達國家/區域商標確權維權過(guò)程中的程序障礙力度，但也不要因此就輕易放棄。

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