文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 陳晨

　　一、歐洲專(zhuān)利審查制度中的異議程序

　　在我國的專(zhuān)利法中，自專(zhuān)利授權之日起，任何單位或者個(gè)人認為該專(zhuān)利權的授予不符合規定的，可以請求專(zhuān)利局宣告該專(zhuān)利權無(wú)效（專(zhuān)利法第45條）。歐洲專(zhuān)利制度除了具有上述類(lèi)似的無(wú)效程序外，還有一個(gè)非常特別的程序——異議程序。這個(gè)異議程序不同于無(wú)效程序，在歐洲專(zhuān)利公約（EPC） 第九十九條對該異議程序進(jìn)行了規定：在刊載授予歐洲專(zhuān)利之日算起的九個(gè)月內，任何人均可向歐洲專(zhuān)利局對所授予的專(zhuān)利提出異議通知。異議通知應寫(xiě)成書(shū)面的，附有理由的聲明。異議費繳納以前，異議不應視為已經(jīng)提出。

　　Article 99

　　Opposition

　?。?）Within nine months of the publication of the mention of the grant of the European patent in the European Patent Bulletin, any person may give notice to the European Patent Office of opposition to that patent, in accordance with the Implementing Regulations. Notice of opposition shall not be deemed to have been filed until the opposition fee has been paid.

　　通常從異議發(fā)起到異議部門(mén)最終作出裁決，平均時(shí)長(cháng)為18.6個(gè)月；對于一些爭議性更大的專(zhuān)利，則可能需要更長(cháng)的時(shí)間。另外，發(fā)起異議程序的官費只需要815歐，但是對一個(gè)完整的異議申請，提出官費的費用只占到很少一部分，通常情況下，準備和提交異議依據的費用為4000歐，參加聽(tīng)證的費用（包括旅費）通常在4000-8000歐之間。因此，盡管競爭者可以通過(guò)向歐洲專(zhuān)利局提出異議程序對專(zhuān)利權發(fā)起挑戰，但競爭者同樣需要面對金錢(qián)和精力上的考驗。

　　二、歐洲專(zhuān)利審查制度中的第三方意見(jiàn)

　　除了異議程序，歐洲專(zhuān)利審查制度中還存在一種更為經(jīng)濟便捷的、能對專(zhuān)利法發(fā)起挑戰的途徑——第三方意見(jiàn)（Third Party Observations）。下面將簡(jiǎn)單介紹在歐洲專(zhuān)利局發(fā)起和應對第三方意見(jiàn)的要點(diǎn)。

　　根據歐洲專(zhuān)利公約第一百一十五條的規定，在歐洲專(zhuān)利局申請公布后，任何第三者都可就申請專(zhuān)利的發(fā)明是否符合授予專(zhuān)利權的條件發(fā)布意見(jiàn)和/或提供現有技術(shù)證據。

　　Article 115

　　Observations by third parties

　　In proceedings before the European Patent Office, following the publication of the European patent application, any third party may, in accordance with the Implementing Regulations, present observations concerning the patentability of the invention to which the application or patent relates. That person shall not be a party to the proceedings.

　　（一）第三方意見(jiàn)的發(fā)起

　　在歐洲專(zhuān)利申請被公布后，任何第三者提出有關(guān)該申請是否可專(zhuān)利性的意見(jiàn)。除了最常見(jiàn)的關(guān)于缺乏新穎性和/或創(chuàng )造性的意見(jiàn)外，第三方意見(jiàn)也可以關(guān)于清楚性（歐洲專(zhuān)利公約第 84 條）、公開(kāi)的充分性（歐洲專(zhuān)利公約第 83 條）、可專(zhuān)利性（歐洲專(zhuān)利公約第 52（2）和52（3）、53 或 57條) 和不允許的修改（第 76（1）、123（2） 和 123（3）條）。第三方意見(jiàn)必須以英文、法文或德文以書(shū)面形式提交，并且必須包括對其所依據的理由的陳述。書(shū)面證據，尤其是為支持論點(diǎn)而提交的出版物，可以任何語(yǔ)言提交。但是，歐洲專(zhuān)利局可以要求在指定的期限內提交其官方語(yǔ)言之一的翻譯；否則證據將被忽略。第三方意見(jiàn)可以以匿名的形式提出，且無(wú)需繳納官費。

　　（二）第三方意見(jiàn)發(fā)起后

　　在第三方意見(jiàn)提交后，第三方會(huì )受到歐洲專(zhuān)利局的確收通知，但歐洲專(zhuān)利局一般不會(huì )告知關(guān)于第三方意見(jiàn)的傾向性意見(jiàn)或者為回應第三方意見(jiàn)而采取的任何進(jìn)一步行動(dòng)。但主管部門(mén)的評估結果將在歐洲專(zhuān)利局的相應審查意見(jiàn)通知書(shū)中簡(jiǎn)要說(shuō)明（例如在通信或授予意向中），從而向公眾公開(kāi)。歐洲專(zhuān)利局將盡一切努力在審查部門(mén)收到第三方意見(jiàn)后的三個(gè)月內發(fā)布下一次審查意見(jiàn)，前提是第三方意見(jiàn)得到證實(shí)且未匿名提交。如果第三方意見(jiàn)是在申請人未完成答復審查意見(jiàn)的時(shí)間收到的，則該期限從歐洲專(zhuān)利局收到審查員意見(jiàn)答復開(kāi)始。審查員會(huì )將第三方意見(jiàn)立即傳達給申請人，申請人可以對其發(fā)表評論。如果申請人對全部或部分發(fā)明的可專(zhuān)利性提出質(zhì)疑，則必須在專(zhuān)利申請處于未決狀態(tài)時(shí)做出回應，直到此類(lèi)程序終止。

　　如果第三方意見(jiàn)是在歐洲專(zhuān)利法發(fā)出專(zhuān)利授權/拒絕的決定以后，在口頭程序中或以書(shū)面程序發(fā)出，則該第三方意見(jiàn)將被記錄在文件中，而不記錄其具體內容。如果第三方意見(jiàn)是在專(zhuān)利申請不再懸而未決（例如在專(zhuān)利授權公布以后）時(shí)提出，將不會(huì )被考慮在內，但第三方意見(jiàn)將在異議程序開(kāi)始時(shí)提供給檔案檢查。

　　（三）第三方意見(jiàn)的應對

　　當申請人收到歐洲專(zhuān)利局轉達的第三方意見(jiàn)時(shí)，如果在收到第三方意見(jiàn)之前已經(jīng)收到了審查意見(jiàn)，申請人可以在答復審查意見(jiàn)的同時(shí)針對第三方意見(jiàn)進(jìn)行回應。當然，申請人也可以選擇不對第三方意見(jiàn)進(jìn)行回應，因為根據歐洲專(zhuān)利法相關(guān)規定，申請人沒(méi)有法律義務(wù)回應第三方意見(jiàn)。如果在后續審查過(guò)程中，審查員認為第三方意見(jiàn)可以考慮，會(huì )要求申請人提供陳述；而如果第三方意見(jiàn)被審查員認為是不符合相關(guān)法律規定或者不相關(guān)的，則不會(huì )要求申請人進(jìn)行回應。

　　如果第三方意見(jiàn)非常詳細，且提供多個(gè)相關(guān)的對比文件，可以判斷競爭者對專(zhuān)利申請能否授權比較在意，一旦專(zhuān)利申請獲得授權，競爭者也有極大可能提出異議。因此，在審查階段，申請人可以考慮對權利要求進(jìn)行適當修改，同時(shí)針對第三方意見(jiàn)做出較為詳盡的回應。

　　筆者處理過(guò)的一個(gè)歐洲專(zhuān)利申請，在收到歐專(zhuān)局下發(fā)的檢索報告后，隨即又收到審查員轉達的第三方意見(jiàn)。檢索報告中審查員引用4篇對比文件對本案的新穎性和創(chuàng )造性進(jìn)行評述，而第三方意見(jiàn)比檢索報告更為詳盡，引用了8篇對比文件，且有2篇文件的技術(shù)方案與本案更為接近。經(jīng)過(guò)分析并一一比對檢索報告和第三方意見(jiàn)，筆者認為審查員可能會(huì )考慮第三方意見(jiàn)中的對比文件，并且有極大可能要求申請人對第三方意見(jiàn)做出回應。因此，筆者建議申請人在答復檢索報告時(shí)，除了要考慮審查員的意見(jiàn)，還應考慮第三方意見(jiàn)中的相關(guān)論述。最終，申請人決定對權利要求進(jìn)行了修改，縮小了權利要求的保護范圍，同時(shí)針對審查員的意見(jiàn)和第三方意見(jiàn)進(jìn)行了爭辯和回應。