文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 鄔慧清

　　摘要：隨著(zhù)科技的發(fā)展，人工智能、互聯(lián)網(wǎng)+、大數據、區塊鏈等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域成為很多企業(yè)尤其是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的主要發(fā)展方向。同時(shí)，很多企業(yè)開(kāi)始認識到知識產(chǎn)權軟資產(chǎn)對于企業(yè)發(fā)展的重要性，對其研究和開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品有了專(zhuān)利布局和專(zhuān)利保護的意識和需求。這樣，人工智能、互聯(lián)網(wǎng)+、大數據、區塊鏈等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)利大量涌現，同時(shí)還有很多該類(lèi)方案有專(zhuān)利保護的需求。本文基于國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的第343號公告，反思代理人以及企業(yè)對該類(lèi)專(zhuān)利的一些處理辦法。

　　關(guān)鍵詞：發(fā)明專(zhuān)利、智力活動(dòng)的規則、保護客體、新穎性、創(chuàng )造性

　　目前，越來(lái)越多的企業(yè)將人工智能、互聯(lián)網(wǎng)+、大數據、區塊鏈等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域作為發(fā)展和著(zhù)力的重點(diǎn)，這方面的專(zhuān)利提案也不斷出現。該類(lèi)專(zhuān)利提案有一個(gè)共性： 包括算法或商業(yè)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征，針對包括智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，如何判斷該提案是否可專(zhuān)利，如何以更加專(zhuān)業(yè)的申請文件體現該專(zhuān)利提案，是企業(yè)和專(zhuān)利代理師值得考慮的問(wèn)題。帶著(zhù)這樣的問(wèn)題，筆者認真研讀了國家知識產(chǎn)權局在2019年12月31日發(fā)布的：關(guān)于修改《專(zhuān)利審查指南》的公告（第343號），提供相應的一些淺見(jiàn)，供企業(yè)和專(zhuān)利代理師參考。

　　一、關(guān)于審查中可能涉及的相關(guān)法律條款的解釋

　　1、整體審查基準

　　在343號公告中，對于涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數據以及區塊鏈等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域中，包含算法或商業(yè)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的發(fā)明專(zhuān)利申請，明確給出了審查基準：應當針對要求保護的解決方案（即權利要求所限定的解決方案）進(jìn)行審查，不應當簡(jiǎn)單割裂技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規則和方法特征等，而應將權利要求記載的所有內容作為一個(gè)整體，對其中涉及的技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題和獲得的技術(shù)效果進(jìn)行分析。

　　2、保護客體的考慮

　　對于包含算法或商業(yè)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，除了要考慮該專(zhuān)利提案的新穎性和創(chuàng )造性，還需要考慮專(zhuān)利法第25條第1款第（二）項以及專(zhuān)利法第2條第2款。

　　（1）《專(zhuān)利法》第25條第1款和《專(zhuān)利法》第2條第2款的區別

　　《專(zhuān)利法》第25條第1款第（二）項的規定：對于智力活動(dòng)的規則和方法，不授予專(zhuān)利權?！秾?zhuān)利法》第2條第2款的規定：發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

　　針對上述兩個(gè)法條，可以簡(jiǎn)單理解為：如果一個(gè)專(zhuān)利提案概括的權利要求中，不包括任何技術(shù)特征，涉及的是抽象的算法或者單純的商業(yè)規則和方法，則認為該專(zhuān)利提案屬于《專(zhuān)利法》第25條第1款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法；如果包括算法或者商業(yè)規則和方法的專(zhuān)利提案概括的權利要求中，包括了技術(shù)特征，則需要整體考慮該權利要求的全部技術(shù)特征，確定該權利要求是否屬于《專(zhuān)利法》第2條第2款規定的技術(shù)方案。其中，權利要求屬于《專(zhuān)利法》第2條第2款規定的技術(shù)方案，需要該權利要求記載了對要解決的技術(shù)問(wèn)題采用了利用自然規律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規律的技術(shù)效果。

　　（2）關(guān)于《專(zhuān)利法》第22條規定的新穎性和創(chuàng )造性

　　《專(zhuān)利法》第22條第2款的規定：新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請，并記載在申請日以后公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件中?！秾?zhuān)利法》第22條第3款的規定：創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

　　《專(zhuān)利法》第22條第2款的規定：新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請，并記載在申請日以后公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件中?！秾?zhuān)利法》第22條第3款的規定：創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

　　基于上述對于相關(guān)法律條款的理解，筆者對包含算法或商業(yè)規則和方法的專(zhuān)利提案的一些處理辦法得出一些淺見(jiàn)。

　　二、新業(yè)態(tài)領(lǐng)域的專(zhuān)利提案的處理方法淺見(jiàn)

　　1、是否可專(zhuān)利的分析歷程

　　針對技術(shù)人員提出的包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，企業(yè)知識產(chǎn)權人員或專(zhuān)利代理師對于其是否可專(zhuān)利的分析歷程可以包括：

　　（1）判斷該專(zhuān)利提案是否屬于抽象的算法或單純的商業(yè)規則和方法

　　判斷該專(zhuān)利提案是否屬于抽象的算法或單純的商業(yè)規則和方法的具體方式可以是：將該專(zhuān)利提案概括為權利要求，查看該權利要求是否包括技術(shù)特征。如果所概括的權利要求不包括任何的技術(shù)特征，則，應該明確告知技術(shù)人員明確的專(zhuān)利提案屬于專(zhuān)利法第25條規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不能夠通過(guò)專(zhuān)利保護。此時(shí)，可以進(jìn)一步挖掘該專(zhuān)利提案是否可以結合到具體的應用場(chǎng)景中，對該具體的應用場(chǎng)景中存在的技術(shù)問(wèn)題帶來(lái)了好的技術(shù)效果，使之不屬于專(zhuān)利法第25條規定的智力活動(dòng)的規則和方法，具體情況參見(jiàn)下述其他分析歷程。

　　【例1】一種建立數學(xué)模型的方法，權利要求可以概括為：

　　一種建立數學(xué)模型的方法，其特征在于，包括以下步驟：

　　S1，根據第一分類(lèi)任務(wù)的訓練樣本中的特征值和至少一個(gè)第二分類(lèi)任務(wù)的訓練樣本中的特征值，對初始特征提取模型進(jìn)行訓練，得到目標特征提取模型;其中，所述第二分類(lèi)任務(wù)是與所述第一分類(lèi)任務(wù)相關(guān)的其它分類(lèi)任務(wù)；

　　S2，根據所述目標特征提取模型，分別對所述第一分類(lèi)任務(wù)的每個(gè)訓練樣本中的特征值進(jìn)行處理，得到所述每個(gè)訓練樣本對應的提取特征值；

　　S3，將所述每個(gè)訓練樣本對應的提取特征值和標簽值組成提取訓練樣本，對初始分類(lèi)模型進(jìn)行訓練，得到目標分類(lèi)模型；

　　S4，將所述目標分類(lèi)模型和所述目標特征提取模型組成所述第一分類(lèi)任務(wù)的數學(xué)模型。

　　分析：該解決方案不涉及任何具體的應用領(lǐng)域，其中處理的訓練樣本的特征值、提取特征值、標簽值、目標分類(lèi)模型以及目標特征提取模型都是抽象的通用數據，利用訓練樣本的相關(guān)數據對數學(xué)模型進(jìn)行訓練等處理過(guò)程是一系列抽象的數學(xué)方法步驟，最后得到的結果也是抽象的通用分類(lèi)數學(xué)模型。該方案是一種抽象的模型建立方法，其處理對象、過(guò)程和結果都不涉及與具體應用領(lǐng)域的結合，屬于對抽象數學(xué)方法的優(yōu)化，且整個(gè)方案并不包括任何技術(shù)特征，該發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案屬于專(zhuān)利法第25條第1款第(二)項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護客體。

　　（2）判斷專(zhuān)利提案是否屬于技術(shù)方案

　　當專(zhuān)利提案概括得到的權利要求包括技術(shù)特征，則，可以繼續判斷該專(zhuān)利提案是否屬于技術(shù)方案，判斷是否屬于技術(shù)方案，主要考量該專(zhuān)利提案是否利用技術(shù)手段解決了技術(shù)問(wèn)題并達到技術(shù)效果，其中，界定手段是否屬于技術(shù)手段、問(wèn)題是否屬于技術(shù)問(wèn)題、效果是否屬于技術(shù)效果的條件可以簡(jiǎn)單更理解為：手段、問(wèn)題以及效果是否符合自然規律，如果是，則可以冠以技術(shù)二字，如果不是，則能夠確定不屬于技術(shù)的屬性。例如：如果所概括的權利要求中涉及算法的各個(gè)步驟體現出與所要解決的技術(shù)問(wèn)題密切相關(guān)，如算法處理的數據是技術(shù)領(lǐng)域中具有確切技術(shù)含義的數據而非通用數據，算法的執行能直接體現出利用自然規律解決某一技術(shù)問(wèn)題的過(guò)程而非人為主觀(guān)設定的規則，并且獲得了技術(shù)效果，則通常該權利要求對應的專(zhuān)利提案屬于專(zhuān)利法第2條第2款規定的技術(shù)方案。

　　【例2】一種消費返利的方法，權利要求可以概括為：

　　一種消費返利的方法，其特征在于，包括以下步驟：

　　用戶(hù)在商家進(jìn)行消費時(shí)，商家根據消費的金額返回一定的現金券，具體地，

　　商家采用計算機對用戶(hù)的消費金額進(jìn)行計算，將用戶(hù)的消費金額R劃分為M個(gè)區間，其中，M為整數，區間1到區間M的數值由小到大，將返回現金券的額度F也分為M個(gè)值，M個(gè)數值也由小到大進(jìn)行排列；

　　商家采用計算機對用戶(hù)的消費金額進(jìn)行計算，將用戶(hù)的消費金額R劃分為M個(gè)區間，其中，M為整數，區間1到區間M的數值由小到大，將返回現金券的額度F也分為M個(gè)值，M個(gè)數值也由小到大進(jìn)行排列；

　　分析：該解決方案涉及一種消費返利的方法，該方法是由計算機執行的，其處理對象是用戶(hù)的消費數據，所要解決的是如何促進(jìn)用戶(hù)消費的問(wèn)題，不構成技術(shù)問(wèn)題，所采用的手段是通過(guò)計算機執行人為設定的返利規則，但對計算機的限定只是按照指定的規則根據用戶(hù)消費金額確定返利額度，不受自然規律的約束，因而未利用技術(shù)手段，該方案獲得的效果僅僅是促進(jìn)用戶(hù)消費，不是符合自然規律的技術(shù)效果，因此，該專(zhuān)利提案不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，不屬于專(zhuān)利保護的客體。可見(jiàn)，未解決技術(shù)問(wèn)題，或者未利用技術(shù)手段，或者未獲得技術(shù)效果的包含算法特征或商業(yè)規則和方法特征的專(zhuān)利提案，不屬于專(zhuān)利法第2條第2款規定的技術(shù)方案，因而不屬于專(zhuān)利保護的客體。

　　【例3】一種區塊鏈節點(diǎn)間通信方法及裝置，權利要求可以概括為：

　　一種區塊鏈節點(diǎn)通信方法，區塊鏈網(wǎng)絡(luò )中的區塊鏈節點(diǎn)包括業(yè)務(wù)節點(diǎn)，其中，所述業(yè)務(wù)節點(diǎn)存儲證書(shū)授權中心CA發(fā)送的證書(shū)，并預先配置有CA信任列表，所述方法包括：

　　第一區塊鏈節點(diǎn)接收第二區塊鏈節點(diǎn)發(fā)送的通信請求，其中，所述通信請求中攜帶有第二區塊鏈節點(diǎn)的第二證書(shū)；

　　確定所述第二證書(shū)對應的CA標識；

　　判斷確定出的所述第二證書(shū)對應的CA標識，是否存在于所述CA信任列表中；

　　若是，則與所述第二區塊鏈節點(diǎn)建立通信連接

　　若否，則不與所述第二區塊鏈節點(diǎn)建立通信連接。

　　分析：該方案解決的問(wèn)題是聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò )中如何防止區塊鏈業(yè)務(wù)節點(diǎn)泄露用戶(hù)隱私數據的問(wèn)題，屬于提高區塊鏈數據安全性的技術(shù)問(wèn)題，通過(guò)在通信請求中攜帶CA證書(shū)并預先配置CA信任列表的方式確定是否建立連接，限制了業(yè)務(wù)節點(diǎn)可建立連接的對象，利用的是遵循自然規律的技術(shù)手段，獲得了業(yè)務(wù)節點(diǎn)間安全通信和減少業(yè)務(wù)節點(diǎn)泄露隱私數據可能性的技術(shù)效果。因此，該專(zhuān)利提案的解決方案屬于專(zhuān)利法第2條第2款規定的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

　　（3）通過(guò)檢索來(lái)判斷專(zhuān)利提案的新穎性和創(chuàng )造性

　　如果確定專(zhuān)利提案屬于保護客體，則可以通過(guò)檢索來(lái)判斷專(zhuān)利提案的新穎性和創(chuàng )造性，盡可能了解該專(zhuān)利提案方向的現有專(zhuān)利情況，基于檢索結果輸出專(zhuān)業(yè)的、授權通過(guò)可能性較高的專(zhuān)利申請文件。第一步，確定新穎性，即，確定該專(zhuān)利提案所概括的權利要求記載的全部特征（即，技術(shù)特征以及算法特征或商業(yè)規則和方法特征）是否都被在先的現有技術(shù)公開(kāi)，如果是，則，認為該專(zhuān)利提案不具有新穎性，并反饋檢索結果給相關(guān)技術(shù)人員，不僅避免了申請不可能授權的專(zhuān)利，而且給技術(shù)人員的下一步研發(fā)提供了參考，減少企業(yè)研發(fā)已經(jīng)公開(kāi)的技術(shù)帶來(lái)不必要的資源浪費；如果有全部特征中存在被在先的現有技術(shù)公開(kāi)的特征，則認為該專(zhuān)利提案具有新穎性。第二步，對于具有新穎性的專(zhuān)利提案進(jìn)一步確定其創(chuàng )造性，即，不僅檢索該專(zhuān)利提出所概括的權利要求中的技術(shù)特征是否被對比文件公開(kāi)，還應將與該技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征與該技術(shù)特征作為一個(gè)整體考慮。其中，第343號公告明確指出：功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，是指算法特征或商業(yè)規則和方法特征與技術(shù)特征緊密結合、共同構成了解決某一技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應的技術(shù)效果。例如，如果權利要求中的商業(yè)規則和方法特征的實(shí)施需要技術(shù)手段的調整或改進(jìn)，那么可以認為該商業(yè)規則和方法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，在進(jìn)行創(chuàng )造性判斷時(shí)，應當考慮所述的商業(yè)規則和方法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。又例如，如果權利要求中的算法應用于具體的技術(shù)領(lǐng)域，可以解決具體技術(shù)問(wèn)題，那么可以認為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，該算法特征成為所采取的技術(shù)手段的組成部分，在進(jìn)行創(chuàng )造性判斷時(shí)，應當考慮所述的算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。

　　【例4】一種動(dòng)態(tài)觀(guān)點(diǎn)演變的可視化方法，權利要求可以概括為：

　　一種動(dòng)態(tài)觀(guān)點(diǎn)演變的可視化方法，所述方法包括:

　　步驟一，由計算設備確定所采集的信息集合中信息的情感隸屬度和情感分類(lèi)，所述信息的情感隸屬度表示該信息以多大概率屬于某一情感分類(lèi);

　　步驟二，所述情感分類(lèi)為積極、中立或消極，具體分類(lèi)方法為：如果點(diǎn)贊的數目p除以點(diǎn)踩的數目q的值r大于閾值a，那么認為該情感分類(lèi)為積極，如果值r小于閾值b，那么認為該情感分類(lèi)為消極，如果值b≤r≤a,那么情感分類(lèi)為中立，其中a>b;

　　步驟三，基于所述信息的情感分類(lèi)，自動(dòng)建立所述信息集合的情感可視化圖形的幾何布局，以橫軸表示信息產(chǎn)生的時(shí)間，以縱軸表示屬于各情感分類(lèi)的信息的數量;

　　步驟四，所述計算設備基于所述信息的情感隸屬度對所建立的幾何布局進(jìn)行著(zhù)色，按照信息顏色的漸變順序為各情感分類(lèi)層上的信息著(zhù)色。

　　分析：如果對比文件1公開(kāi)了一種基于情感的可視化分析方法，其中時(shí)間被表示為一條水平軸，每條色帶在不同時(shí)間的寬度代表一種情感在該時(shí)間的度量，用不同的色帶代表不同的情感。該專(zhuān)利提案的解決方案與對比文件1的區別在于步驟二中設定的情感的具體分類(lèi)規則。從申請內容中可以看出，即使情感分類(lèi)規則不同，對相應數據進(jìn)行著(zhù)色處理的技術(shù)手段也可以是相同的，不必作出改變，即上述情感分類(lèi)規則與具體的可視化手段并非功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系。與對比文件1相比，發(fā)明專(zhuān)利申請只是提出了一種新的情感分類(lèi)的規則，沒(méi)有實(shí)際解決任何技術(shù)問(wèn)題，也沒(méi)有針對現有技術(shù)作出技術(shù)貢獻。因此，要求保護的發(fā)明技術(shù)方案相對于對比文件1不具備創(chuàng )造性。

　　【例5】一種基于多傳感器信息仿人機器人跌倒狀態(tài)檢測方法，權利要求可以概括為：

　　一種基于多傳感器信息仿人機器人跌倒狀態(tài)檢測方法，其特征在于包含如下步驟：

　?。?）通過(guò)對姿態(tài)傳感器信息、零力矩點(diǎn)ZMP傳感器信息和機器人步行階段信息進(jìn)行融合，建立分層結構的傳感器信息融合模型;

　?。?）分別利用前后模糊決策系統和左右模糊決策系統來(lái)判定機器人在前后方向和左右方向的穩定性，具體步驟如下：

　?、俑鶕C器人支撐腳和地面之間的接觸情況與離線(xiàn)步態(tài)規劃確定機器人步行階段;

　?、诶媚：评硭惴▽MP點(diǎn)位置信息進(jìn)行模糊化;

　?、劾媚：评硭惴▽C器人的俯仰角或滾動(dòng)角進(jìn)行模糊化;

　?、艽_定輸出隸屬函數;

　?、莞鶕襟E①～步驟④確定模糊推理規則;

　?、奕ツ：?。

　　分析：如果對比文件1公開(kāi)了仿人機器人的步態(tài)規劃與基于傳感器信息的反饋控制，并根據相關(guān)融合信息對機器人穩定性進(jìn)行判斷，其中包括根據多個(gè)傳感器信息進(jìn)行仿人機器人穩定狀態(tài)評價(jià)，即對比文件1公開(kāi)了發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案中的步驟(1)，該解決方案與對比文件1的區別在于采用步驟(2)的具體算法的模糊決策方法。基于本專(zhuān)利提案可知，該解決方案有效地提高了機器人的穩定狀態(tài)以及對其可能跌倒方向判讀的可靠性和準確率。姿態(tài)信息、ZMP點(diǎn)位置信息以及步行階段信息作為輸入參數，通過(guò)模糊算法輸出判定仿人機器人穩定狀態(tài)的信息，為進(jìn)一步發(fā)出準確的姿勢調整指令提供依據。因此，上述算法特征與技術(shù)特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，相對于對比文件1，確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題為：如何判斷機器人穩定狀態(tài)以及準確預測其可能的跌倒方向。上述模糊決策的實(shí)現算法及將其應用于機器人穩定狀態(tài)的判斷均未被其它對比文件公開(kāi)，也不屬于本領(lǐng)域公知常識，現有技術(shù)整體上并不存在使本領(lǐng)域技術(shù)人員改進(jìn)對比文件1以獲得要求保護發(fā)明的啟示，要求保護的發(fā)明技術(shù)方案相對于最接近的現有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的，具備創(chuàng )造性。

　　2、撰寫(xiě)中的注意事項

　　針對上述分析過(guò)程，在實(shí)務(wù)中，對于包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，如果能夠克服保護客體的問(wèn)題，則在撰寫(xiě)申請文件中應該注意：

　　（1）撰寫(xiě)權利要求書(shū)的注意事項

　　在撰寫(xiě)權利要求書(shū)時(shí)，對于包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，特別注意不僅要體現算法特征或商業(yè)規則和方法特征，還必須體現技術(shù)特征，否則無(wú)法很容易撰寫(xiě)出智力活動(dòng)的規則和方法的權利要求，得不到專(zhuān)利的保護。而且，在撰寫(xiě)時(shí)應該考慮并盡可能體現技術(shù)特征與算法特征或商業(yè)規則和方法特征之間在功能上的相互支持、相互作用關(guān)系，這樣，避免審查員在審查過(guò)程中僅僅以技術(shù)特征評述專(zhuān)利創(chuàng )造性，未看出算法特征或商業(yè)規則和方法特征與該技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，而不考慮該算法特征或商業(yè)規則和方法特征對創(chuàng )造性的貢獻，使得審查過(guò)程繁瑣并且給授權帶來(lái)不利因素。

　　（2）撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)的注意事項

　　在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)，對于包含算法特征或商業(yè)規則和方法特征的專(zhuān)利提案，說(shuō)明書(shū)不僅應當清楚、完整地描述發(fā)明為解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案。該技術(shù)方案在包含技術(shù)特征的基礎上，可以進(jìn)一步包含與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征。更優(yōu)的是，說(shuō)明書(shū)中應當寫(xiě)明技術(shù)特征和與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征如何共同作用并且產(chǎn)生有益效果。例如，包含商業(yè)規則和方法特征時(shí)，應當對解決技術(shù)問(wèn)題的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行詳細描述和說(shuō)明，使得所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容，能夠實(shí)現該發(fā)明的解決方案；又例如，包含算法特征時(shí)，應當將抽象的算法與具體的技術(shù)領(lǐng)域結合，至少一個(gè)輸入參數及其相關(guān)輸出結果的定義應當與技術(shù)領(lǐng)域中的具體數據對應關(guān)聯(lián)起來(lái)。

　　（3）整體撰寫(xiě)注意事項

　　對于包含算法特征或商業(yè)規則和方法特征的專(zhuān)利提案，權利要求應當記載技術(shù)特征以及與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征。撰寫(xiě)的說(shuō)明書(shū)在清楚、客觀(guān)地寫(xiě)明發(fā)明與現有技術(shù)相比所具有的有益效果。如果從用戶(hù)的角度而言，客觀(guān)上提升了用戶(hù)體驗，也可以在說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行說(shuō)明，此時(shí)，應當同時(shí)說(shuō)明這種用戶(hù)體驗的提升是如何由構成發(fā)明的技術(shù)特征，以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征共同帶來(lái)或者產(chǎn)生的。也就是說(shuō)，需要詳細說(shuō)明技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題產(chǎn)生技術(shù)效果的推理過(guò)程，讓審查員能夠從整體上理解技術(shù)方案并知曉采用何種技術(shù)手段以及與該技術(shù)手段功能上相關(guān)支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征，如何達到了符合自然規律的技術(shù)效果。

　　三、總結

　　基于上述觀(guān)點(diǎn)的陳列以及案例的說(shuō)明，從專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)以及審查意見(jiàn)答復的角度分別提出筆者的一些淺見(jiàn)，供參考和討論：

　　1、在面對包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案，一方面，確定該專(zhuān)利提案是否可專(zhuān)利，具體可以包括：先確定該專(zhuān)利提案是否具有技術(shù)特征，再分析該具有技術(shù)特征的專(zhuān)利提案其是否具有特定的應用場(chǎng)景，即，是否是將算法或商業(yè)活動(dòng)規則和所述應用到具體領(lǐng)域中，解決了該具體領(lǐng)域的技術(shù)問(wèn)題，且帶來(lái)了技術(shù)效果，如果是，則該專(zhuān)利提案可以申請專(zhuān)利進(jìn)行保護；另一方面，在確定該專(zhuān)利提案可專(zhuān)利后，還可以通過(guò)分析確定該專(zhuān)利提案，如果其包括的技術(shù)特征以及與該技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征，作為一個(gè)整體使得該專(zhuān)利提案具有創(chuàng )造性，則該專(zhuān)利提案得到授權的可能性將大大提升。

　　2、在撰寫(xiě)包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的專(zhuān)利提案的申請文件時(shí)，特別注意兩點(diǎn)：（1）與應用場(chǎng)景結合，避免上概括出的權利要求是抽象的算法或單純的商業(yè)規則和方法；（2）在權利要求和說(shuō)明書(shū)中盡量體現出帶來(lái)創(chuàng )造性的技術(shù)特征以及與該技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征，并在說(shuō)明書(shū)中將該與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征帶來(lái)技術(shù)效果的推導過(guò)程盡可能的明確、細致的記載。具體可以參見(jiàn)本文第二點(diǎn)的“2、撰寫(xiě)中的注意事項”中的相關(guān)說(shuō)明。

　　3、在答復包含算法或者商業(yè)活動(dòng)規則和方法等智力活動(dòng)的規則和方法特征的申請的審查意見(jiàn)時(shí)，一方面，如果目前的權利要求如果沒(méi)有體現應用到的具體領(lǐng)域，審查意見(jiàn)中提出的缺陷是保護客體，則，可以在說(shuō)明書(shū)中記載的前提下，通過(guò)修改權利要求，使得修改后的權利要求能夠體現出該專(zhuān)利申請的應用到具體領(lǐng)域在特定應用場(chǎng)景中的特征，而且需要從技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段以及技術(shù)效果的角度有理有據的論述本專(zhuān)利申請屬于專(zhuān)利保護客體。另一方面，如果審查意見(jiàn)中指出的缺陷是創(chuàng )造性問(wèn)題，且審查員將權利要求中的技術(shù)特征和算法特征或商業(yè)規則和方法特征分開(kāi)進(jìn)行評述，而該技術(shù)特征與該算法特征或商業(yè)規則和方法特征在功能上是相互支持、存在相互作用關(guān)系的，則，先詳細說(shuō)明算法特征或商業(yè)規則和方法特征與該技術(shù)特征緊密結合、共同構成了解決某一技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段,并且能夠獲得相應的技術(shù)效果，得出結論：該技術(shù)特征與該算法特征或商業(yè)規則和方法特征在功能上是相互支持、存在相互作用的關(guān)系；再引用《專(zhuān)利審查指南》第二部分第九章增加第6節關(guān)于該類(lèi)專(zhuān)利申請的創(chuàng )造性審查原則，提出不能將該技術(shù)特征以及該算法特征或商業(yè)規則和方法特征割裂開(kāi)來(lái)單獨進(jìn)行創(chuàng )造性評述；最后將該技術(shù)特征以及與該技術(shù)特征功能上相互支持、存在相互作用關(guān)系的該算法特征或商業(yè)規則和方法特征在作為一個(gè)整體的區別技術(shù)特征，從其在本專(zhuān)利申請中的作用，推導出本專(zhuān)利申請實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題，答復該專(zhuān)利申請具有創(chuàng )造性的理由。

　　本文為筆者學(xué)習國家知識產(chǎn)權局第343號公告后，對處理新業(yè)態(tài)領(lǐng)域大量涌現的涉及人工智能、“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數據以及區塊鏈等專(zhuān)利提案以及專(zhuān)利申請各階段的一些見(jiàn)解，供參考。