文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 柴瑋杰
在中國，為防止第三方搶注或借本企業(yè)知名商標(biāo)的良好商譽(yù)銷售商品，大部分企業(yè)除了在主營的商品上申請注冊商標(biāo)，也會在非主營商品上申請商標(biāo)。但是在美國，商標(biāo)的申請、審查、續(xù)展及異議、無效等程序要求及標(biāo)準(zhǔn)，與國內(nèi)有很大不同。美國尤其地注重使用證據(jù)，且在提交使用證明時，需申請人提交宣誓。若申請商品的范圍超出實(shí)際使用范圍，卻在申請時提交了所有商品均實(shí)際投入使用的聲明，則將會把商標(biāo)置于極其脆弱的境地，不但在后續(xù)對他人的近似商標(biāo)主張權(quán)利時將受到限制，也將對近似商標(biāo)所有人提起的異議或無效主張難以抗拒。為此，筆者在此對美國商標(biāo)制度中的使用證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)梳理，以供參考。
一、美國商標(biāo)使用證據(jù)要求
美國使用證據(jù)要求一般如下：a.申請/注冊人需要為申請的每一類別下的商品，至少提供一件使用證據(jù)。若申請/注冊人認(rèn)為一件使用證據(jù)可支持?jǐn)?shù)個類別商品的使用的，需向?qū)彶閱T明確指出；b.若為標(biāo)準(zhǔn)字體申請，則使用證據(jù)可以為任何形式及顏色；若為非標(biāo)準(zhǔn)字體，且主張顏色，則提交使用證據(jù)時顯示的商標(biāo)，需與申請時主張的顏色及設(shè)計(jì)一致。
此外，由于美國對使用證據(jù)的要求極其嚴(yán)格，對于產(chǎn)品的使用證據(jù)與對于服務(wù)類產(chǎn)品的使用證據(jù)要求也存在一定區(qū)別，我們具體列出如下：
（一）對一般產(chǎn)品的使用證據(jù)要求
1.以照片形式：一般來說，可以提供于產(chǎn)品上顯示商標(biāo)的標(biāo)簽，運(yùn)輸標(biāo)簽，包裝等；也可以為直接壓印在產(chǎn)品上的商標(biāo)。需直接顯示產(chǎn)品與商標(biāo)的聯(lián)系。
2.以網(wǎng)頁形式提交：1）包含申請產(chǎn)品的圖片或文字描述；2）顯示商標(biāo)與產(chǎn)品的聯(lián)系；3）提供一種購買產(chǎn)品的方式。需注意的是，提供的網(wǎng)頁截圖中，商標(biāo)需要以一種可以被消費(fèi)者辨識為商標(biāo)的形式出現(xiàn)。若商標(biāo)距離產(chǎn)品較遠(yuǎn)，更可能被識別為供應(yīng)方名稱等，而非直接應(yīng)用于產(chǎn)品的商標(biāo)，則為不可被接受的證據(jù)。
對軟件，程序，電影，視頻等電子產(chǎn)品的使用證據(jù)要求：可以為在電腦程序上顯示了商標(biāo)的截屏；在某一幀上顯示了商標(biāo)的電影或視屏的截圖。對于前述類型商品，只要商標(biāo)被應(yīng)用于產(chǎn)品或裝載物，或與產(chǎn)品一同顯示，且產(chǎn)品進(jìn)行了商業(yè)銷售，則不要求消費(fèi)者可以在購買產(chǎn)品之前預(yù)先看到商標(biāo)。
對于軟件類產(chǎn)品，則可以提供顯示軟件可下載或可購買的網(wǎng)頁截圖。
（二）對服務(wù)的使用證據(jù)要求
1.以照片提交：可以為宣傳單頁，海報(bào)，或雜志介紹，只要詳細(xì)體現(xiàn)了商標(biāo)和具體的服務(wù)介紹；
2.以網(wǎng)頁形式提交：可以為詳細(xì)描述了服務(wù)并顯示商標(biāo)的網(wǎng)頁截圖。
提交使用證據(jù)時，美國官方還要求申請人提交宣誓書/使用聲明，聲明商標(biāo)已在全部產(chǎn)品上投入使用，或提供有理由的不使用聲明。具體內(nèi)容如下：
1.宣誓書：申請人在提交使用證據(jù)的同時，提交一份簽字后的宣誓書。宣誓書中，需表明宣誓人證明所有商品及/或服務(wù)均已實(shí)際投入使用。同時，宣誓人知曉，基于故意的錯誤聲明可能導(dǎo)致罰款或監(jiān)禁。同時，也將危害申請/注冊的有效性。
2.合理的不使用聲明：若申請人基于特殊原因，暫時無法將商標(biāo)投入使用，但實(shí)際并無放棄商標(biāo)意圖，且后續(xù)有繼續(xù)使用商標(biāo)之意，則可以提交一份“合理的不使用聲明”，向官方說明情況。然而該種聲明，需具體說明無法實(shí)際投入使用的理由，且需要告知商標(biāo)再次投入使用的時間。以下理由可構(gòu)成合理的不使用聲明：1）貿(mào)易禁運(yùn)；2）業(yè)務(wù)售賣；3）生產(chǎn)產(chǎn)品必須的設(shè)備等需要維護(hù)或者重設(shè)，且該種設(shè)備市面無可替代產(chǎn)品；3）疾病，自然災(zāi)害等；4）與經(jīng)銷商之間的協(xié)商；5）若客戶有后續(xù)訂單的，也可以提交，證明商標(biāo)將于后續(xù)提交使用，沒有放棄的意圖。
（三）幾種申請基礎(chǔ)及對應(yīng)的使用證據(jù)要求
1.基于實(shí)際使用提交申請—— Section 1（a）
一般來說，客戶需要為申請的每一類別商品或服務(wù)提交至少一件使用證據(jù)。若認(rèn)為可以以一件商品的使用證據(jù)，指代數(shù)件類別的，需特別向?qū)彶閱T指出。同時，作為使用證據(jù)的商品需為至少在申請日前在美國實(shí)際投入使用。
2.基于意圖使用提交申請—— Section 1（b）
基于善意使用的意圖提交的申請，申請時無需提交使用證據(jù)。后續(xù)對提交使用證據(jù)的延期，可達(dá)三年。
3.基于馬德里提交的申請—— 66（a）
申請時無需使用證據(jù)，但注冊后5-6年需提交。
4.基于國內(nèi)申請/注冊提交的申請—— 44（d）（e）
申請時無需使用證據(jù)，但注冊后5-6年需提交。
（四）注冊后提交使用證據(jù)：美國一般要求注冊后5-6年提交一次使用證據(jù)，后續(xù)，每次續(xù)展時均需提交一次使用證據(jù)。
二、審查階段時的自由裁量及注冊后的證據(jù)抽查
（一）申請時的審查員依其自由裁量權(quán)做出的進(jìn)一步要求：
雖然美國商標(biāo)的一般使用證據(jù)要求如上所述，但美國審查員完全可以基于職權(quán)對申請人提出更高的使用證據(jù)要求。一般來說，若申請人申請時首次提交的使用證據(jù)存疑（疑似經(jīng)電子修改等），則審查員在下發(fā)審查意見，要求申請人提供更清晰的照片的同時，會要求申請人提供更詳細(xì)的產(chǎn)品使用信息，包括但不限于：商品第一次銷售日，產(chǎn)品具體實(shí)物銷售的所在地，商店展示，產(chǎn)品的第一次成交日期等。
或者，若申請人申請的產(chǎn)品過多，范圍過廣，審查員也可能要求申請人出具進(jìn)一步的產(chǎn)品信息，如：產(chǎn)品介紹，廣告，使用手冊等；或者，要求提供其他產(chǎn)品的使用證據(jù)，如：同時申請第28類的滑板，釣魚竿等商品，但僅提供滑板的銷售證據(jù)。雖官方要求為一個類別至少提供一件使用證據(jù)，但審查員可以依職權(quán)要求申請人提供可以覆蓋全部商品的使用證據(jù)。
（二）注冊后的美國使用證據(jù)抽查計(jì)劃
適用條件：
1.適用于已提交使用證據(jù)的商標(biāo)（即不包括基于馬德里或國內(nèi)申請/注冊而提交的，尚未到5-6年提交使用證據(jù)年限的注冊商標(biāo)）。
2.商標(biāo)指定了一個類別，且指定了該類別中四項(xiàng)或超過四項(xiàng)商品或服務(wù)的；或者，商標(biāo)指定了兩個或兩個以上類別，且至少在其中兩個類別分別指定了兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上商品或服務(wù)的。
三、使用證據(jù)相關(guān)的無效，異議等
1.虛假聲明。在介紹商標(biāo)使用證據(jù)的要求時，我們提到，美國官方要求在提交使用證據(jù)的同時，一并提交宣誓書，而宣誓書中包括：“宣誓人證明所有商品及/或服務(wù)均已實(shí)際投入使用。同時，宣誓人知曉，基于故意的錯誤聲明可能導(dǎo)致罰款或監(jiān)禁。同時，也將危害申請/注冊的有效性。”
基于以上，若后續(xù)宣誓書中提及的商品未被實(shí)際投入使用，則對方可以主張申請人在申請時蓄意提交了虛假聲明而提交異議或無效。同時，主張?jiān)撋虡?biāo)系基于欺詐而獲得的注冊。
2.不使用撤銷。嚴(yán)格來說，美國沒有所謂的三年不使用撤銷，即，商標(biāo)未使用僅兩年，只要對方可以證明商標(biāo)申請人商標(biāo)沒有實(shí)際使用，且沒有繼續(xù)投入使用的意圖，依然可以提起無效（美國撤銷為無效的一種）。同時，即使對方商標(biāo)未實(shí)際投入使用已滿三年，若對方存在充分理由，商標(biāo)依然可以不被撤銷（如：天災(zāi)人禍；商品較為復(fù)雜，商業(yè)計(jì)劃的周期較長）。
三年不使用撤銷，僅是一般而言，若不滿三年而提起撤銷，撤銷人除證明商標(biāo)不使用外，還需證明對方無使用意圖。而該種證明責(zé)任較高。滿三年而不使用，官方推定對方無使用意圖，對方需要指明存在后續(xù)使用意圖的。
同時，在商標(biāo)不使用撤銷中，若實(shí)際使用中的商標(biāo)與申請的商標(biāo)（主張了顏色及設(shè)計(jì)），僅是存在較輕微的非實(shí)質(zhì)性變動，而消費(fèi)者能夠?qū)?shí)際使用中的商標(biāo)與申請商標(biāo)辨識為相同商標(biāo)的，則該兩件商標(biāo)屬于法律上的等同商標(biāo)。被撤銷人完全可以進(jìn)行抗辯。
四、建議及評價(jià)
美國重視商標(biāo)的實(shí)際使用，且不同于國內(nèi)注冊在先的保護(hù)原則，美國保護(hù)商標(biāo)的在先使用。即使未注冊商標(biāo)，也可以基于其在先的使用，對申請中商標(biāo)提起異議，對已注冊商標(biāo)提起無效。
前述抽查機(jī)制，審查員的自由裁量權(quán)及對使用證據(jù)的種種要求，均為保證申請/注冊人提交了真實(shí)的使用證據(jù)。然而，國內(nèi)申請人基于國內(nèi)實(shí)踐（在主要商標(biāo)上申請大量的商品及類別，包括與其實(shí)實(shí)際經(jīng)營范圍相去甚遠(yuǎn)），通常也偏向于在美國申請時，一并申請大量的商品及類別。
前述抽查機(jī)制，審查員的自由裁量權(quán)及對使用證據(jù)的種種要求，均為保證申請/注冊人提交了真實(shí)的使用證據(jù)。然而，國內(nèi)申請人基于國內(nèi)實(shí)踐（在主要商標(biāo)上申請大量的商品及類別，包括與其實(shí)實(shí)際經(jīng)營范圍相去甚遠(yuǎn)），通常也偏向于在美國申請時，一并申請大量的商品及類別。
綜上，筆者建議擬在美國進(jìn)行商標(biāo)申請的個人及公司，依商標(biāo)在美的實(shí)際使用情況及計(jì)劃，謹(jǐn)慎選擇擬申請的商品及服務(wù)。