文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 馮海剛

　　摘要：本文基于專利數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)固體廢物產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行分析和展望。本文首先從時(shí)間變化、區(qū)域分布和技術(shù)類(lèi)型等方面對(duì)固廢領(lǐng)域的專利作一概覽，得出了固廢專利在這幾個(gè)維度上的特點(diǎn)。進(jìn)一步地，本文詳細(xì)分析了國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)人的布局特點(diǎn)，并解讀了幾個(gè)重點(diǎn)申請(qǐng)人的技術(shù)創(chuàng)新方向。本文還闡述了我國(guó)固廢領(lǐng)域的專利價(jià)值分布，比較了國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人的專利質(zhì)量的差異。最后，給出我國(guó)在固廢產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)建議。

　　關(guān)鍵詞：固體廢物，專利，綠色發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新

　　前言 建設(shè)美麗中國(guó)，首先就是推進(jìn)綠色發(fā)展，而環(huán)境問(wèn)題的改善又是實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的必經(jīng)之路。近年來(lái)，水污染和大氣污染給我國(guó)人民的健康和財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，致力于水環(huán)境和大氣環(huán)境改善的法規(guī)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展也方興未艾。隨著環(huán)保力度的加大，固體廢物導(dǎo)致的水環(huán)境、大氣環(huán)境和土壤環(huán)境的惡化也越來(lái)越受到人們的關(guān)注。固體廢物產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，因此從作為技術(shù)創(chuàng)新最突出的代表的專利角度進(jìn)行分析，有利于發(fā)掘固體廢物產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，也有助于把握產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，從而助力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

　　目前，學(xué)界對(duì)固體廢物產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注有限。楊瑾等【1】通過(guò)專利分析的角度剖析了國(guó)內(nèi)外及浙江省固廢處理的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢(shì)，其簡(jiǎn)要分析了全球?qū)＠哪甓茸兓亢蜕暾?qǐng)人排名，關(guān)注點(diǎn)主要集中在浙江省內(nèi)。陳蔚麗【2】則利用Innography平臺(tái)檢索固體廢物綜合利用技術(shù)的全球?qū)＠瑥哪甓茸兓?、專利?quán)人、專利技術(shù)熱點(diǎn)等方面分析了相關(guān)技術(shù)的情況。通過(guò)下文可知，固體廢物產(chǎn)業(yè)近年來(lái)的技術(shù)發(fā)展非常迅猛，上述文獻(xiàn)【3】所分析的專利數(shù)據(jù)已遠(yuǎn)不能代表如今的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)此，筆者進(jìn)一步聚焦固體廢物產(chǎn)業(yè)，力圖通過(guò)我國(guó)目前的專利數(shù)據(jù)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀作一較為全面的深度剖析。

　　1 研究方法和數(shù)據(jù)

　　數(shù)據(jù)檢索在大為專利搜索進(jìn)行，考慮到技術(shù)代表性和樣本范圍，選取中國(guó)發(fā)明專利數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索條件根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）環(huán)境相關(guān)問(wèn)題的專利檢索策略【4】，選取固體廢物（下文中簡(jiǎn)稱固廢）領(lǐng)域的相關(guān)IPC分類(lèi)號(hào)進(jìn)行整理，結(jié)果如表1所示。

表1 固廢領(lǐng)域的IPC分類(lèi)

　　經(jīng)過(guò)檢索，排除處于無(wú)效或撤回等狀態(tài)的專利，篩選當(dāng)前法律狀態(tài)為有權(quán)和審中（即處于授權(quán)、部分無(wú)效、權(quán)利恢復(fù)、實(shí)審或公開(kāi)的狀態(tài)）的專利進(jìn)行分析，這部分的總量為38785件。

　　2 分析內(nèi)容

　　2.1概況

　　2.1.1時(shí)間維度

圖1 年度申請(qǐng)量

　　圖1清楚地表明，固廢領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量隨時(shí)間呈現(xiàn)先緩后急的上市趨勢(shì)，表明該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新近年來(lái)趨向活躍，技術(shù)發(fā)展非常迅速。具體地，從2001年到2012年，專利申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)速度相對(duì)緩慢；2012年以后，申請(qǐng)量出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，尤其是2015年至2019年，申請(qǐng)量急劇增加。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2013年至今的申請(qǐng)量達(dá)到分析專利總量的90%以上。

　　考慮到環(huán)保產(chǎn)業(yè)對(duì)政策的依賴性高，這種現(xiàn)象和我國(guó)近年來(lái)出臺(tái)的環(huán)境政策密不可分?！吨腥A人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》是固廢產(chǎn)業(yè)各種政策法規(guī)的源頭和出發(fā)點(diǎn)，該法自1996年4月1日施行以來(lái)，經(jīng)歷了四次修訂/修正（2005、2013、2015、2016），目前正在進(jìn)行第五次修訂。從修訂/修正的頻次來(lái)看，2013以來(lái)更加頻繁，這與2012年十八大做出的“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策相適應(yīng)。

　　根據(jù)周鑫等對(duì)我國(guó)現(xiàn)行固廢處理政策法規(guī)的分析【5】，可知1995至1998年出臺(tái)的政策集中于固廢測(cè)定方法、危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物的鑒別、管理和處置等，直到2009年才出現(xiàn)生活垃圾和污泥的管控政策。2011至2015年頒布了大量固廢管理?處置?測(cè)定方法和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及生活垃圾及污泥管理等方面的政策法規(guī)，建立了基本的固廢管理體系。2016年以后則是對(duì)固廢管理體系的繼續(xù)豐富和細(xì)化。

　　綜上，隨著固廢管理、處置和測(cè)定方法等方面的政策法規(guī)的逐漸完善，固廢產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展也逐步加速，相應(yīng)的專利申請(qǐng)量因此呈現(xiàn)出圖1的走勢(shì)。

　　2.1.2空間維度

表2 省市申請(qǐng)量

　　申請(qǐng)專利數(shù)量越多的省市，在該領(lǐng)域相對(duì)更加重視，也擁有更好的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。從表2可知，申請(qǐng)量排名前五的省市依次為江蘇（5205件）、廣東（3811件）、浙江（3696件）、北京（2866件）和安徽（2747件），這五省市總計(jì)申請(qǐng)了18325件，占據(jù)分析專利總量的半壁江山（49.7%）。申請(qǐng)量前十的省市則占到了分析專利總量的72.9%（26879件），并且西部地區(qū)僅有四川（1548件）躋身申請(qǐng)量前十。

　　由此可見(jiàn)，固廢領(lǐng)域的申請(qǐng)量空間分布不均衡，主要集中在東部的長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)，這和各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相匹配。其中尤以江蘇省的申請(qǐng)量為最多，反映了其在固廢領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。江蘇等省份不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，環(huán)境要求也相對(duì)嚴(yán)格，人才、資金、政策等方面都存在不小的優(yōu)勢(shì)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)相對(duì)聚集。僅江蘇一省，就有蘇州、宜興、鹽城、常州等環(huán)保產(chǎn)業(yè)園，這種產(chǎn)業(yè)集群無(wú)疑促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，也提升了技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。

表3 在華申請(qǐng)量分布（申請(qǐng)量排名前20位）

　　根據(jù)表3（僅列出申請(qǐng)量前20位的國(guó)家或地區(qū)），共有49個(gè)國(guó)家或地區(qū)在固廢領(lǐng)域在華進(jìn)行了專利布局，共計(jì)1367件，僅占分析專利總量的3.5%左右，這表明該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)人主要集中在國(guó)內(nèi)。隨著固廢領(lǐng)域技術(shù)的不斷發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，市場(chǎng)的不斷發(fā)掘和擴(kuò)大，相信國(guó)外主體也會(huì)越來(lái)越多地進(jìn)行在華布局。

　　從表3還可知，在國(guó)外主體中，日本、美國(guó)、韓國(guó)和德國(guó)占到申請(qǐng)總量的60.1%，這其中又以日本為最多。日本、美國(guó)和德國(guó)作為目前領(lǐng)先的翹楚，固廢產(chǎn)業(yè)發(fā)展已較為成熟，在固廢綜合管理及利用方面屬國(guó)際領(lǐng)先水平。表3正是對(duì)這些主體在固廢領(lǐng)域領(lǐng)先地位的一種佐證。

　　2.1.3技術(shù)維度

圖2 按小類(lèi)分的申請(qǐng)量排行

　　從固廢產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)的技術(shù)分類(lèi)看，熱點(diǎn)領(lǐng)域集中在B部（作業(yè)、運(yùn)輸）、C部（化學(xué)、冶金）和F部（機(jī)械工程等）。按申請(qǐng)量排序的小類(lèi)為B65F（家庭的或類(lèi)似的垃圾的收集或清除）、B09B（固體廢物的處理）、F23G（焚化爐；廢物或低品位燃料的焚毀）、B09C（污染的土壤的再生）、C05F（不包含在C05B、C05C小類(lèi)中的有機(jī)肥料，如用廢物或垃圾制成的肥料）和C22B（金屬的生產(chǎn)或精煉）。這六類(lèi)的申請(qǐng)量合計(jì)29835件，大約占據(jù)分析專利總量的80%左右。

　　結(jié)合表1，可知我國(guó)固廢產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)集中在固體廢物的收集和處理、廢物焚燒、土壤修復(fù)、由廢物制肥料、廢金屬的冶煉諸領(lǐng)域。我國(guó)的垃圾清運(yùn)量在2001年達(dá)到2億噸之后，在2012年超越美國(guó)成為全球垃圾清運(yùn)第一大國(guó)。因此涉及固廢收集的B65F小類(lèi)申請(qǐng)量占據(jù)首位就不難理解。在這六小類(lèi)中，除了位于固廢管理流程前端的收集，其余均為固廢的處理手段（如焚燒、堆肥），這和固廢處理中無(wú)害化、減量化、資源化的原則相適應(yīng)。由此還可知，因采礦業(yè)等產(chǎn)生的固廢（以及其他污染源，如廢水）不合理的處置（如填埋、排放到地下）導(dǎo)致的土壤修復(fù)方面的研發(fā)也成為一個(gè)熱點(diǎn)。

　　2.2 申請(qǐng)人

　　2.2.1國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人

圖3 按申請(qǐng)量計(jì)的申請(qǐng)人排行

　　如上分析，在我國(guó)固廢領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位（96%以上）。從圖3具體來(lái)看，除了中南大學(xué)（304件）和昆明理工大學(xué)（193件）領(lǐng)先較多外，申請(qǐng)量在申請(qǐng)人維度并沒(méi)有明顯的集中。注意到前六位申請(qǐng)人均為院校，這表明在整個(gè)固廢領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)上，高等院校占據(jù)著非常重要的地位。綜合來(lái)看，固廢領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新尚沒(méi)有出現(xiàn)絕對(duì)的巨頭。

圖4 申請(qǐng)人類(lèi)別（國(guó)內(nèi)）

　　分類(lèi)別看，如圖4，企業(yè)占據(jù)著該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)地位（64.0%），而院校和個(gè)人申請(qǐng)人的體量較少且相當(dāng)（均為18%左右）。與這種分布不同，在圖3中，前二十位申請(qǐng)人中有11個(gè)院校、8個(gè)公司和1個(gè)個(gè)人，前十位申請(qǐng)人中則有7個(gè)院校和3個(gè)公司?？芍邢薜脑盒Ｘ暙I(xiàn)了一部分的申請(qǐng)量，而申請(qǐng)量的大部分則分布在廣大的企業(yè)中。結(jié)合圖3，在企業(yè)類(lèi)別中，以中國(guó)石油化工股份有限公司（111件）、荊門(mén)市格林美新材料有限公司（96件）和中國(guó)恩菲工程技術(shù)有限公司（94件）的申請(qǐng)量為多，但是同時(shí)也看出，企業(yè)之間的申請(qǐng)量差距并不大，進(jìn)一步表明固廢領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新在申請(qǐng)人維度上分布地比較分散。

　　分年度看，如圖5，申請(qǐng)人在近些年的申請(qǐng)趨勢(shì)總體變化不大。其中中國(guó)石油化工股份有限公司的申請(qǐng)量在2017年達(dá)到高峰后，近兩年有所下降；而昆明理工大學(xué)在2017年之后、浙江大學(xué)和東北大學(xué)在2018年之后都有明顯的發(fā)力，這可能表明各個(gè)申請(qǐng)人在相應(yīng)領(lǐng)域的研發(fā)成果有所波動(dòng)，其更深的后果有待更多觀察。

圖5 主要申請(qǐng)人的年度申請(qǐng)量

　　分技術(shù)布局看，如圖6，不同申請(qǐng)主體的技術(shù)集中點(diǎn)不同，反映了不同的研發(fā)主攻方向。

　　具體來(lái)看，中南大學(xué)、昆明理工大學(xué)、北京科技大學(xué)、東北大學(xué)和江蘇省冶金設(shè)計(jì)院有限公司等均以C22B（金屬的生產(chǎn)或精煉）為最主要的研發(fā)方向，其中前四者又均以B09B（固體廢物的處理）為第二研發(fā)方向，這一個(gè)（或兩個(gè)）研發(fā)方向的申請(qǐng)量均占相應(yīng)申請(qǐng)人總申請(qǐng)量的80%以上。眾所周知，冶金工程是這四所院校最優(yōu)勢(shì)的專業(yè)，而北京科技大學(xué)的前身為北京鋼鐵學(xué)院。由此，不難理解這五個(gè)申請(qǐng)人的上述主要研發(fā)方向。

　　甘肅華晨生態(tài)治理有限公司（以下在本段簡(jiǎn)稱“該公司”）和蔣文蘭的申請(qǐng)全部為C04B（石灰；氧化鎂；礦渣；水泥；其組合物，例如：砂漿、混凝土或類(lèi)似的建筑材料）。從企業(yè)信息查詢可知，該公司主要由甘肅華晨非金屬應(yīng)用科技有限公司發(fā)起設(shè)立，而后者經(jīng)營(yíng)范圍主要是非金屬礦的研究開(kāi)發(fā)，并且后者于2016年進(jìn)行經(jīng)營(yíng)范圍變更時(shí)，增加了生態(tài)環(huán)境治理和廢棄物循環(huán)再利用的研究開(kāi)發(fā)。據(jù)披露，蔣文蘭曾在甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅省草原生態(tài)研究所等多所機(jī)構(gòu)從事研發(fā)工作多年，而華晨非金屬應(yīng)用科技公司與甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)等存在技術(shù)合作【6】，結(jié)合存在多項(xiàng)以該公司為申請(qǐng)人且以蔣文蘭為發(fā)明人的專利申請(qǐng)的事實(shí)，有理由認(rèn)為該公司和蔣文蘭在技術(shù)研發(fā)上存在較大的重合度。據(jù)此，該公司和蔣文蘭的申請(qǐng)分布呈現(xiàn)圖6所示的情形。

　　安徽未名鼎和環(huán)保有限公司的申請(qǐng)全部為F23G（焚化爐；廢物或低品位燃料的焚毀），這和該公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)（生活垃圾熱解）保持一致。浙江大學(xué)、北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限公司的專利申請(qǐng)以B09C（污染的土壤的再生）為主。值得注意的是，在本小節(jié)分析的十個(gè)主體中，浙江大學(xué)的技術(shù)分類(lèi)分散程度最高，顯示出其在多個(gè)技術(shù)方向上的發(fā)展較為均衡，體現(xiàn)出較強(qiáng)的綜合實(shí)力。此外，據(jù)查詢，高能時(shí)代公司是土壤修復(fù)產(chǎn)業(yè)的龍頭公司，其在污染土壤的再生領(lǐng)域擁有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力。

圖6 主要申請(qǐng)人的技術(shù)布局

　　2.2.2 國(guó)外申請(qǐng)人

　　由上文可知，國(guó)外申請(qǐng)人在國(guó)內(nèi)固廢領(lǐng)域的布局較少，前五個(gè)布局國(guó)家各自的技術(shù)布局如圖7所示。由圖可知，除了日本存在兩個(gè)較明顯的優(yōu)勢(shì)小類(lèi)布局之外，其余幾個(gè)國(guó)家的技術(shù)布局雖然各有側(cè)重，但均比較分散。與圖2相比，五個(gè)國(guó)外申請(qǐng)主體中只有美國(guó)以B65F（家庭的或類(lèi)似的垃圾的收集或清除，其在分析專利總量中排名第一）為主，部分反映出美國(guó)企業(yè)在固廢收集方面的出海優(yōu)勢(shì)。還注意到，日本企業(yè)以F23G（焚化爐；廢物或低品位燃料的焚毀）和B09B（固體廢物的處理）為主進(jìn)行布局，這與日本在垃圾焚燒和處理方面的技術(shù)成熟程度一致。

圖7 在華申請(qǐng)的技術(shù)分類(lèi)

　　從申請(qǐng)人看，外國(guó)申請(qǐng)人排名前三位的依次為尤妮佳股份有限公司（日本）（26件）、馬里凱普有限公司（芬蘭）（22件）和寶潔公司（美國(guó)）（10件），分別屬于護(hù)理、垃圾回收和日化產(chǎn)業(yè)。這三家企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域分別集中在D21C（從含纖維素原料中除去非纖維素物質(zhì)生產(chǎn)纖維素；制漿藥液的再生；所需設(shè)備）、B65F（家庭的或類(lèi)似的垃圾的收集或清除）、C08J（有機(jī)高分子化合物；其制備或化學(xué)加工；以其為基料的組合物：加工；配料的一般工藝過(guò)程）。結(jié)合這三家企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)，不難發(fā)現(xiàn)除了馬里凱普公司之外，其余兩家公司并不屬于環(huán)保產(chǎn)業(yè)。這提示我們，隨著企業(yè)的不斷并購(gòu)和跨界，一些非環(huán)保企業(yè)憑借在自身產(chǎn)業(yè)內(nèi)的龍頭地位也可能在環(huán)保領(lǐng)域中發(fā)展出不容小覷的技術(shù)積累。

　　2.3 專利價(jià)值

　　專利存在的意義主要在于應(yīng)用，為此專利法第一條明確指出立法本意的重點(diǎn)之一就是推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用。當(dāng)前我國(guó)已成為專利大國(guó)，但還不是專利強(qiáng)國(guó)，最主要的原因就是高價(jià)值專利還不多。專利價(jià)值的分布很不均衡，少量的專利帶來(lái)大部分的回報(bào)，而大部分專利產(chǎn)生的利潤(rùn)卻很有限【7】，因此專利價(jià)值評(píng)估需要考慮多方面的因素，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

　　專利價(jià)值的評(píng)估至今尚無(wú)公認(rèn)的方法，目前常用的有幾個(gè)數(shù)據(jù)提供商開(kāi)發(fā)的評(píng)估模型，如Innography、IncoPat和PatSnap，它們采用類(lèi)似的變量以特定的權(quán)重評(píng)估專利的價(jià)值【8】。由于本文的分析利用大為Innojoy搜索引擎，因此采用其研發(fā)的專利價(jià)值評(píng)估工具DPI（大為專利指數(shù)）。該指數(shù)從技術(shù)、法律、戰(zhàn)略、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)五個(gè)維度，采用專利被引證數(shù)、同族數(shù)、存活期等20余個(gè)指標(biāo)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，與前述三個(gè)工具沒(méi)有本質(zhì)上的不同。

圖8 DPI星級(jí)分布

　　DPI根據(jù)變量對(duì)專利進(jìn)行打分，由高到低依次為5星、4.5星、4星……1星，星級(jí)越高，表明專利價(jià)值越高。具體地，如圖8所示，3星及以下的專利申請(qǐng)量占比超過(guò)80%，4星及以上的占比為13%左右。這可能是由于，如圖1所表明的，分析專利總量的將近80%于近五年內(nèi)（2016年至今）申請(qǐng)，加上審查周期的約束，這些專利的指標(biāo)在價(jià)值評(píng)估中的評(píng)分可能較低。總體來(lái)看，圖8表明，在固廢領(lǐng)域，大部分專利申請(qǐng)的價(jià)值并不高，至少在現(xiàn)階段還沒(méi)有表現(xiàn)出較高的價(jià)值，這和我國(guó)專利申請(qǐng)的總體趨勢(shì)吻合。

　　建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，離不開(kāi)高價(jià)值專利的培育。分析被認(rèn)為價(jià)值很高的5星（即DPI≥90）專利申請(qǐng)可知，固廢領(lǐng)域共有588件高價(jià)值專利。分地域看，這其中，其他國(guó)家和地區(qū)共有313件，占據(jù)所有5星專利的53.5%?？紤]到國(guó)內(nèi)和國(guó)外各自的申請(qǐng)量（表2、表3），可知國(guó)內(nèi)和國(guó)外5星專利占其各自申請(qǐng)總量的比例分別為約0.7%和23%，兩者相差超過(guò)30倍。這表明，國(guó)內(nèi)在固廢領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)質(zhì)量相比國(guó)外還存在不小的差距，這一點(diǎn)也可以由圖9進(jìn)一步證實(shí)。

圖9  5星專利按申請(qǐng)量的申請(qǐng)人排行

　　由圖9可見(jiàn)，在5星專利的申請(qǐng)人排行中，國(guó)外申請(qǐng)人占據(jù)前十位中的六位。其中芬蘭的馬里凱普公司更是獨(dú)占鰲頭，結(jié)合上文中該公司的申請(qǐng)總量，可知該公司在固廢的細(xì)分領(lǐng)域（垃圾回收）中的技術(shù)研發(fā)極具競(jìng)爭(zhēng)力。此外注意到，漢能新材料科技有限公司、北京航天動(dòng)力研究所、奧地利埃瑞瑪再生工程機(jī)械設(shè)備有限公司在相應(yīng)的細(xì)分領(lǐng)域也均有不俗的技術(shù)積累。

　　另外，在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人中，分申請(qǐng)人類(lèi)型看（未作圖），院校的5星專利占其申請(qǐng)總量的比例為0.54%，企業(yè)的5星專利占比為1.69%，兩者存在約3倍的差距。結(jié)合前文的分析，可知院校雖然在申請(qǐng)人排行榜中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，但與企業(yè)相比，院校在布局國(guó)家數(shù)、轉(zhuǎn)讓、許可等多個(gè)評(píng)分維度上存在劣勢(shì)，反映了院校在專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用上存在一定程度的脫節(jié)。這提醒我們，需要進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用合作，才能更好地實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的推廣應(yīng)用【9】。

　　3 結(jié)論和展望

　　通過(guò)對(duì)我國(guó)固廢領(lǐng)域的專利技術(shù)申請(qǐng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，不難得出以下結(jié)論：

　?。?）2012年以來(lái)，尤其是從2015年開(kāi)始，固廢領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量激增，這得益于近些年國(guó)家和民眾對(duì)固廢問(wèn)題的日益關(guān)注。各地區(qū)對(duì)固廢專利的布局呈現(xiàn)“東多西少”的地域分化，進(jìn)一步表明環(huán)境問(wèn)題的改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度之間的依存性。國(guó)外主體在我國(guó)固廢領(lǐng)域的申請(qǐng)量占比很低，主體分布比較集中，反映了在各自細(xì)分領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位。我國(guó)固廢領(lǐng)域的專利申請(qǐng)集中在固廢的收集和處理手段（如焚燒、堆肥）上，與目前整個(gè)產(chǎn)業(yè)的成熟程度相關(guān)。

　　（2）在我國(guó)固廢領(lǐng)域，專利申請(qǐng)的絕大多數(shù)由國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人貢獻(xiàn)，并且創(chuàng)新主體眾多，尚沒(méi)有大型綜合性技術(shù)巨頭。在眾多主體中，企業(yè)發(fā)揮主要的作用，但頭部申請(qǐng)人以院校為主。國(guó)內(nèi)一些主要申請(qǐng)人的專利布局與其自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)一致，在廢金屬的冶煉、非金屬礦的回收利用、廢物焚燒和土壤修復(fù)等幾個(gè)細(xì)分領(lǐng)域，出現(xiàn)了一些有代表性的創(chuàng)新主體。此外，美國(guó)、芬蘭等國(guó)的一些企業(yè)在固廢收集方面，日本企業(yè)在垃圾焚燒方面具有足夠的技術(shù)優(yōu)勢(shì)以至于能夠在華進(jìn)行布局，同時(shí)一些非環(huán)保企業(yè)也有一定的固廢處理技術(shù)創(chuàng)新。

　?。?）我國(guó)固廢領(lǐng)域的專利價(jià)值普遍不高，相比國(guó)外主體，國(guó)內(nèi)主體的高價(jià)值專利占比存在明顯的劣勢(shì)。國(guó)外主體以不足5%的專利申請(qǐng)總數(shù)，貢獻(xiàn)了半數(shù)以上的5星專利。國(guó)外企業(yè)如馬里凱普公司在相應(yīng)細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)能力十分突出，其專利價(jià)值較高，應(yīng)當(dāng)引起國(guó)內(nèi)主體的注意。國(guó)內(nèi)企業(yè)相比院校，在高價(jià)值專利上有更多的貢獻(xiàn)，體現(xiàn)出固廢領(lǐng)域的專利需要更多推廣應(yīng)用，才能更好地發(fā)揮其價(jià)值。

　　綠色未來(lái)離不開(kāi)創(chuàng)新，固廢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同樣也需要不斷的技術(shù)創(chuàng)新。在本文結(jié)論的基礎(chǔ)上，可以展望：

　　政策法規(guī)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r仍將在很大程度上決定固廢產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、規(guī)模和活力；以企業(yè)為主的創(chuàng)新主體應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境，借鑒國(guó)外技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)，產(chǎn)出更多的高價(jià)值專利，爭(zhēng)取在更多的細(xì)分領(lǐng)域出現(xiàn)更多競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)；院校應(yīng)加強(qiáng)與實(shí)際產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，充分利用現(xiàn)有的政策工具，使技術(shù)創(chuàng)新更好地得到推廣應(yīng)用。

　　在產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和投融資等各個(gè)層面的政策加持下，在各類(lèi)創(chuàng)新主體的共同努力與協(xié)作下，我國(guó)固廢領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新必將有更好的未來(lái)，為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)做出突出的貢獻(xiàn)。

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