文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 莊恒玲

　　《中華人民共和國專(zhuān)利法》第二十二條第三款規定：創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。在《專(zhuān)利審查指南》（2010）的第二部分第四.3關(guān)于發(fā)明創(chuàng )造性的審查中描述到：“判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)?！蓖瑫r(shí)，在該部分中還給出了判斷要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)的“三步法”，即：（1）確定最接近的現有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；（3）以及判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。特別地，在該部分中還強調了“判斷過(guò)程中 ，要確定的是現有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現有技術(shù)是否給出將上述區別特征應用到該最接近的現有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題（即發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題）的啟示，這種啟示會(huì )使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機改進(jìn)該最接近的現有技術(shù)并獲得要求保護的發(fā)明。如果現有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見(jiàn)的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”。

　　從上面的內容不難看出，創(chuàng )造性的判斷中涉及關(guān)于“技術(shù)啟示”、“動(dòng)機”等的判斷，而判斷的主體是“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”。因此，這不可避免地會(huì )在創(chuàng )造性的判斷中引入主觀(guān)性因素。為了使創(chuàng )造性的主觀(guān)判斷盡可能地客觀(guān)化，各個(gè)國家在其相關(guān)專(zhuān)利法規及審查規章中都做了盡可能詳細的說(shuō)明和解釋。盡管如此，專(zhuān)利實(shí)踐中，在創(chuàng )造性的爭辯方面打“持久戰”對于專(zhuān)利從業(yè)人員來(lái)說(shuō)仍然是見(jiàn)怪不怪的事情，而爭論的焦點(diǎn)往往落在是否給出了相關(guān)的技術(shù)啟示。

　　筆者認為，根據如上面摘錄的專(zhuān)利審查指南中給出的相關(guān)判斷標準，判斷現有技術(shù)是否給出相關(guān)的技術(shù)啟示包含以下四方面的含義：

　?。?）主體是本領(lǐng)域的技術(shù)人員；

　?。?）面對發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；

　?。?）有動(dòng)機對最接近的現有技術(shù)做出“改進(jìn)”；

　?。?）改進(jìn)得到了要求保護的發(fā)明。

　　在實(shí)際判斷過(guò)程中，應當牢牢地把握住這四個(gè)要素。忽略了任何一個(gè)要素都容易導致偏離客觀(guān)化而更加偏向于主觀(guān)化。

　　下面就結合筆者遇到的一個(gè)創(chuàng )造性爭辯的案例來(lái)做進(jìn)一步的解釋。

　　在一次審查意見(jiàn)中引用了兩篇對比文件（即，對比文件1和對比文件2）來(lái)評價(jià)某申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本申請）的創(chuàng )造性。在審查意見(jiàn)中認為：本申請的獨立權利要求1與最接近的對比文件（假設為對比文件1）之間的區別技術(shù)特征為A；基于該區別技術(shù)特征A，獨立權利要求1實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題為技術(shù)問(wèn)題T；在對比文件2中公開(kāi)了區別技術(shù)特征A，因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員基于對比文件2公開(kāi)的內容有動(dòng)機對對比文件1和對比文件2進(jìn)行結合以獲得獨立權利要求1所要求保護的技術(shù)方案。

　　上述的意見(jiàn)也是涉及創(chuàng )造性的審查意見(jiàn)中常見(jiàn)的意見(jiàn)類(lèi)型。當遇到此類(lèi)案例時(shí)，通常首先要分析審查意見(jiàn)中關(guān)于區別技術(shù)特征的認定是否正確，如果經(jīng)分析確認審查意見(jiàn)中對區別技術(shù)特征以及實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的分析是正確的，則可以考慮從上述的幾方面來(lái)尋找突破點(diǎn)。

　　首先，判斷對比文件1是否存在所要解決的技術(shù)問(wèn)題

　　《專(zhuān)利審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1提到“發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對最接近的現有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)”。也就是說(shuō)，此處提到的“發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”應當是在審查意見(jiàn)中認可的最接近的現有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題。在上面摘錄的審查指南的相關(guān)內容中用了“這種啟示會(huì )使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)”這樣的表述，其中的“面對”一詞即意味著(zhù)所述的技術(shù)問(wèn)題應當是最接近的現有技術(shù)也存在的技術(shù)問(wèn)題。

　　因此，審查意見(jiàn)中基于區別技術(shù)特征A所確定的發(fā)明實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題T應當也是對比文件1所面臨的技術(shù)問(wèn)題。通過(guò)分析發(fā)現，對比文件1所公開(kāi)的技術(shù)內容根本不存在審查意見(jiàn)中所確定的技術(shù)問(wèn)題T，即，審查意見(jiàn)中的結論說(shuō)明缺少了上述的第（1）方面的因素。 其次，判斷本領(lǐng)域的技術(shù)人員有沒(méi)有對對比文件1和2進(jìn)行結合的“動(dòng)機”

　　在確定有沒(méi)有“動(dòng)機”時(shí)，首先要提到進(jìn)行判斷的主體——本領(lǐng)域的技術(shù)人員。根據專(zhuān)利審查指南的規定，本領(lǐng)域的技術(shù)人員只是一種假設的“人”，他不具有創(chuàng )造能力。因此，在判斷過(guò)程中，應當站在“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”的角度來(lái)進(jìn)行分析判斷。如果超越了“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”（即缺失了上面的第（1）方面的因素），往往容易導致偏離客觀(guān)化的結論。

　　針對上述案例，經(jīng)仔細閱讀對比文件1所公開(kāi)的內容發(fā)現，對比文件1公開(kāi)了與本申請的區別技術(shù)特征A完全相反的技術(shù)特征A’，也就是說(shuō)，技術(shù)特征A和技術(shù)特征A'是針對同一結構采用的不同的技術(shù)手段，二者不能并存。特別地，經(jīng)閱讀對比文件1還發(fā)現其技術(shù)特征A’為對比文件1用來(lái)解決其預期要解決的主要的技術(shù)問(wèn)題T’的發(fā)明點(diǎn)。

　　在這種情況下，在將對比文件1和2結合之后，如果簡(jiǎn)單地用技術(shù)特征A替換技術(shù)特征A’，則結合所得到的技術(shù)方案已經(jīng)無(wú)法實(shí)現對比文件1所要實(shí)現的目的了。那么，本領(lǐng)域的技術(shù)人員將對比文件2公開(kāi)的技術(shù)特征A應用到對比文件1中的“動(dòng)機”何在呢？

　　對于此種情形，在美國的專(zhuān)利實(shí)踐中存在“frustration of purpose”這樣的說(shuō)法。也就是說(shuō)， 如果所做的修改使得修改后的技術(shù)方案無(wú)法實(shí)現最接近的現有技術(shù)的預期目，則不存在進(jìn)行此種修改的動(dòng)機或者教導。中國目前沒(méi)有關(guān)于此種情形的明確說(shuō)法，因此，在此案例中就是否存在“動(dòng)機”方面，申請人和審查員都各持己見(jiàn)。然而，我們都知道，中國的專(zhuān)利法和專(zhuān)利審查指南在用詞方面也是很講究的，其用詞都力求清楚準備地表達出其要表達的含義。仔細閱讀前面引述的內容可以發(fā)現，審查指南中使用了“改進(jìn)”這樣的表達。不難理解的是，“改進(jìn)”應當是在原有技術(shù)內容的基礎上做進(jìn)一步的改善，此種改進(jìn)應當是在保證仍實(shí)現其預期目的的基礎上做出的。這樣看來(lái)，審查指南中的上述內容的本意也意在排除偏離原來(lái)的預期目的的修改的。

　　從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，由于對比文件1和2的結合實(shí)際上是對對比文件1進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的“修改”，而不是“改進(jìn)”，因此，審查意見(jiàn)中認為本領(lǐng)域技術(shù)人員有對對比文件1和2進(jìn)行結合的動(dòng)機的說(shuō)法是不合理的。即，此處缺少了前面提到的第（3）方面的因素。

　　因此，在實(shí)踐中，當遇到類(lèi)似的創(chuàng )造性駁回意見(jiàn)時(shí)，要結合對比文件所公開(kāi)的內容仔細地分析審查意見(jiàn)中的結論是否存在不合理之處。從上面的四個(gè)方面一一地尋找突破點(diǎn)。在分析過(guò)程中還要注意盡量獨立于審查意見(jiàn)中的分析進(jìn)行客觀(guān)的分析，不要被審查意見(jiàn)中的某些意見(jiàn)誤導。

　　長(cháng)期以來(lái)，各國在如何使創(chuàng )造性判斷中的主觀(guān)判斷盡可能客觀(guān)化方面都做出了很多的努力。然而，由于案件事實(shí)的千差萬(wàn)別，很難在該方面做出明確具體的規定。因此，需要在專(zhuān)利實(shí)踐中進(jìn)行不斷的探索和分析總結。而這需要專(zhuān)利從業(yè)人員以及審查當局方面的共同努力：基于案件事實(shí)，結合相關(guān)法律規定以及相關(guān)專(zhuān)利實(shí)踐，做出盡可能合理的結論。