文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司西安分部 潘紅

　　在美國專(zhuān)利申請審查期間，申請人經(jīng)常會(huì )收到關(guān)于權利要求不符合美國專(zhuān)利法第102條（新穎性）或第103條（顯而易見(jiàn)性）的審查意見(jiàn)，并指出至少一篇對比文件。

　　當權利要求根據美國專(zhuān)利法第102條或第103條規定遭到拒絕時(shí)，是選擇修改還是選擇爭辯呢？以下，就幾種常見(jiàn)的思考方式結合案例來(lái)進(jìn)行闡述【1】。

　　當然，在準備答復之前，首先要驗證審查意見(jiàn)中指出的對比文件是否適合用于評價(jià)本申請的新穎性或創(chuàng )造性。

　　一、審查員關(guān)于顯而易見(jiàn)性的評價(jià)是否有充分依據

　　如果審查員根據第103條拒絕了權利要求，即，權利要求的主題是顯而易見(jiàn)的，也就是說(shuō)，對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，在做出發(fā)明時(shí)該主題是顯而易見(jiàn)的。這可以認為是相對于一篇現有技術(shù)參考文獻啟示的明顯修改，或者認為是相對于兩篇或多篇參考文件啟示的明顯結合。

　　當面對第103條的否定意見(jiàn)時(shí)，最低限度的考慮應當是審查員關(guān)于顯而易見(jiàn)性的評價(jià)是否具有充分的依據。例如，如果現有技術(shù)或現有技術(shù)的結合給出了反向啟示，或者現有技術(shù)與被評述的權利要求的方案的實(shí)施需要不同的前提條件，則可以爭辯具有顯而易見(jiàn)性。

　　例如，在下述一件美國專(zhuān)利申請中，提供一種中高壓光伏發(fā)電系統，其光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子實(shí)現與大地之間的隔離，使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級，接入各自對應的級聯(lián)模塊之后，各個(gè)級聯(lián)模塊的串聯(lián)輸出能夠通過(guò)三相濾波器并入10kV等級電網(wǎng)，而不再需要常規電站中的電力升壓變壓器或者高頻隔離型DC/DC變換器，相比常規系統方案提升了系統效率。其對應附圖如下：

　　本申請附圖

　　該專(zhuān)利申請的權利要求1為：

　　1、一種中高壓光伏發(fā)電系統，其特征在于，包括三相濾波器和三個(gè)分別通過(guò)所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現連接的相電路，所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂，所述橋臂包括：至少一個(gè)級聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子，所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件；所述橋臂中：

　　各個(gè)所述級聯(lián)模塊的交流端級聯(lián)，級聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端；

　　所述級聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連；

　　所述光伏組串通過(guò)所述絕緣子與大地實(shí)現隔離；

　　所述光伏組件與地面之間的距離大于預設高度；

　　所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子。

　　在Non-final OA中，審查員指出上述權利要求1相對于對比文件D1，D2的結合不具有創(chuàng )造性。具體地，

　　針對D1，D1結合下圖公開(kāi)了下述權利要求1中下劃線(xiàn)示出的內容：

　　一種中高壓光伏發(fā)電系統，其特征在于，包括三相濾波器和三個(gè)分別通過(guò)所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現連接的相電路，所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂，所述橋臂包括：至少一個(gè)級聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子，所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件；所述橋臂中：

　　各個(gè)所述級聯(lián)模塊的交流端級聯(lián)，級聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端；

　　所述級聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連；

　　所述光伏組串通過(guò)所述絕緣子與大地實(shí)現隔離；

　　所述光伏組件與地面之間的距離大于預設高度；

　　所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子。

　　D1附圖

　　針對D2,其公開(kāi)了光伏發(fā)電系統中光伏組串通過(guò)絕緣子與大地實(shí)現隔離。因此，權利要求1不符合美國專(zhuān)利法關(guān)于第103條的規定。

　　與本申請一樣，對比文件D1，D2都屬于光伏發(fā)電領(lǐng)域，從特征比對結果來(lái)看，權利要求1中的所有特征被對比文件公開(kāi)。

　　不過(guò)，在通讀了該專(zhuān)利申請之后，代理人發(fā)現，D1的目的在于解決現有技術(shù)中隔離型DC/DC變換器效率低的問(wèn)題，且D1在說(shuō)明書(shū)中明確示出了其包括多個(gè)高壓隔離型DC/DC變換器，因此，可以得出D1的方案實(shí)現的前提條件是DC/DC變換器為高壓隔離型的，其方案實(shí)施對象即為隔離型DC/DC變換器，而隔離型DC/DC變換器也無(wú)需另外設置絕緣子進(jìn)行隔離。而本申請中，光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子實(shí)現與大地之間的隔離，使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級，其方案實(shí)施對象為非隔離型DC/DC變換器。而且，D2僅公開(kāi)了絕緣子這一特征。

　　因此，可知，D1和本申請實(shí)現的前提條件是不同的，甚或是相反的。D1無(wú)法與D2結合，并且無(wú)法給予任何技術(shù)啟示。因此，審查員關(guān)于顯而易見(jiàn)性的立場(chǎng)不具有充分的依據，可以爭辯具有顯而易見(jiàn)性。

　　反之，如果審查員關(guān)于顯而易見(jiàn)性的立場(chǎng)具有充分的依據，則需要進(jìn)一步分析。

　　二、權利要求可以從所引用的現有技術(shù)中獲知嗎？

　　在認可審查員關(guān)于對比文件的指定的情況下，則需要進(jìn)一步分析權利要求是否可以從所引用的對比文件中獲知。在進(jìn)行該步驟時(shí)，需要注意以下幾個(gè)方面。

　　1）試著(zhù)從審查員的角度去看

　　在評估權利要求是否能從引用的現有技術(shù)中獲知時(shí)，從審查員的角度來(lái)閱讀權利要求和現有技術(shù)是很重要的。審查員不需要根據說(shuō)明書(shū)所披露的內容來(lái)狹義地解釋權利要求術(shù)語(yǔ)。事實(shí)上，審查員的職責要求他賦予權利要求語(yǔ)言最廣泛、最合理的含義。

　　例如，計算機科學(xué)家使用術(shù)語(yǔ)“主動(dòng)數據庫”表示在特定時(shí)間發(fā)生時(shí)采取行動(dòng)的數據庫，而股票經(jīng)濟公司操作的主動(dòng)數據庫例如在股票B達到一定的價(jià)格水平時(shí)可按程序向客戶(hù)A發(fā)送電子郵件信息。然而，審查員可以將“主動(dòng)數據庫”理解為“啟動(dòng)并運行”的任一數據庫。

　　例如，在下述一件美國專(zhuān)利申請中，其提供了一種帶超差報警裝置的數顯量具，進(jìn)行超差測量時(shí)，待測件平穩放置，使用數顯測量器對待測件進(jìn)行實(shí)際尺寸測量，測量的數值經(jīng)由處理器，處理器根據預設算法將測量的實(shí)際尺寸數值進(jìn)行超差計算，當計算結果滿(mǎn)足報警提示要求時(shí)，處理器控制超差報警裝置進(jìn)行報警提示。工作人員只需通過(guò)觀(guān)察超差報警裝置即時(shí)獲得提醒檢測結果，即可得知該待測件的實(shí)際尺寸數值是否符合標準，提高了產(chǎn)品的檢測效率，大幅減少工作人員核對檢測結果的工作量。

　　該申請權利要求1如下：

　　1、一種帶超差報警裝置的數顯量具，包括：

　　數顯測量器；

　　設置于所述數顯測量器內、用于計算所述數顯測量器的測量值與預設標準值差值的處理器；以及

　　與所述處理器信號連接、用于根據所述處理器計算結果進(jìn)行報警提示的超差報警裝置。

　　在Non-final OA中，審查員指出權利要求1中的數顯量具和數顯測量器包括任何帶有數字顯示的測量?jì)x器。在此基礎上，數顯量具可以認為涵蓋了任何帶有超差報警功能的數顯量具或裝置，其涵蓋范圍比較廣。因此，需要進(jìn)一步明確其中的術(shù)語(yǔ)的含義。

　　2）不要過(guò)度解讀對比文件

　　我們應該警惕對對比文件過(guò)度解讀，不要把我們的發(fā)明知識或者專(zhuān)業(yè)知識帶到閱讀中去，從而導致不必要的權利喪失。

　　例如，在下述一件美國專(zhuān)利申請中，公開(kāi)了一種信號處理辦法，通過(guò)預設的擬合模型擬合計算出輸入信號的擬合幅度，對擬合幅度進(jìn)行判斷并根據判斷結果進(jìn)行處理得到對應的增益信號，基于增益信號對延時(shí)處理輸入信號得到的延時(shí)信號進(jìn)行處理得到的輸出信號。通過(guò)上述結構簡(jiǎn)單的信號處理裝置及系統進(jìn)行信號處理，不僅計算量小，而且還能提高處理信號的效率和處理效果。具體結構請參見(jiàn)下述附圖。

　　該申請的權利要求1如下：

　　1、一種信號處理方法，包括：

　　獲取根據擬合模型對輸入信號進(jìn)行擬合計算得到的擬合幅度；

　　依據所述擬合幅度判斷所述輸入信號是否需要增益，并根據判斷結果得到對應的增益信號；

　　獲取根據預設時(shí)間延時(shí)所述輸入信號，得到的延時(shí)信號，所述預設時(shí)間與得到所述增益信號的時(shí)間相同；并且

　　基于所述增益信號對所述延時(shí)信號進(jìn)行處理，得到增益輸出信號，

　　其中，所述擬合模型通過(guò)下述步驟獲得：

　　測量所述被驅動(dòng)元件的頻率響應曲線(xiàn)；

　　擬合所述頻率響應曲線(xiàn)，建立擬合模型，所述擬合模型包括對應擬合所述頻率響應曲線(xiàn)的傳遞函數。

　　在Non-final OA中，審查員指出了多個(gè)對比文件來(lái)評價(jià)權利要求1的創(chuàng )造性，經(jīng)對對比文件分析，上述權利要求1中除下劃線(xiàn)標記的特征之外，其余特征確實(shí)被對比文件公開(kāi)。所以，討論的重點(diǎn)就在于本申請公開(kāi)的擬合模型的獲得步驟與對比文件Dn之間的區別了。Dn中，如下述圖3，示出了揚聲器在不同的濾波參數下的音頻響應曲線(xiàn)。通過(guò)得到揚聲器在不同的濾波參數下的音頻響應曲線(xiàn)，從而確定合適的濾波參數。

　　從上述內容中，很容易就會(huì )想到得到了音頻響應曲線(xiàn)，本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易會(huì )想到對音頻響應曲線(xiàn)進(jìn)行擬合來(lái)得到傳遞函數。然而，Dn僅公開(kāi)在施加不同濾波參數的情況下得到揚聲器的音頻響應曲線(xiàn)，并沒(méi)有公開(kāi)根據響應曲線(xiàn)得到擬合模型，因此，在答復審查意見(jiàn)時(shí)，選擇爭辯權利要求1中的該特征不能從對比文件獲知。如果在Dn的基礎上主觀(guān)地認為得到包括傳遞函數的擬合模型是容易想到的，則失去了很好的爭辯機會(huì )。實(shí)踐中，該專(zhuān)利申請也是成功獲得了授權。

　　3）不要僅僅依靠發(fā)明人對對比文件的解讀

　　對于所引用的現有技術(shù)的解讀，發(fā)明人的意見(jiàn)是非常重要的，但是我們不應該僅僅依靠發(fā)明人的解讀。發(fā)明人易于關(guān)注發(fā)明的本身，而不是申請內容公開(kāi)，因此，需要對發(fā)明人的意見(jiàn)進(jìn)行分析核實(shí)。

　　例如，在下述一件美國專(zhuān)利申請中，公開(kāi)了一種電池片串聯(lián)組件，包括多組電池片單元，每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片，每組所述電池片單元中，相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過(guò)導電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接，所述導電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設置有第一絕緣層和第二絕緣層。本發(fā)明實(shí)施例中由于在所述導電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設置有第一絕緣層和第二絕緣層，因此，相鄰的電池片之間可以緊密接觸，基本實(shí)現無(wú)縫接觸，從而增加了電池片串聯(lián)組件的有效面積。具體結構參見(jiàn)下圖。

　　本申請的權利要求1如下：

　　1、一種電池片串聯(lián)組件，包括多組電池片單元，每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片，其特征在于，每組所述電池片單元中，相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過(guò)導電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接，所述導電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設置有第一絕緣層和第二絕緣層。

　　在Non-final OA中，審查員指出了對比文件D1,并指出D1的下述附圖公開(kāi)了權利要求1的所有特征。

D1的附圖

　　通過(guò)比較本申請權利要求1和D1的上述附圖，可以得出D1的確公開(kāi)了本申請權利要求1中的方案。為此，與發(fā)明人溝通，發(fā)明人給出如下回復：

　　專(zhuān)利的不同點(diǎn)與創(chuàng )新點(diǎn)：

　　1、專(zhuān)利中提及的電池片為小電池片（整片電池的1/3 1/4 1/5 1/6等），與之相匹配的是短焊帶，僅需焊接部分電池電極即可，不會(huì )影響電流收集率。對比文件D1中使用的是常規整片電池或半片電池，不能使用短焊帶；

　　2、焊帶與電池片短邊平行；

　　3、焊帶為柔性扁平焊帶與普通焊帶不同，且焊帶長(cháng)度短，節省焊帶物料；

　　4、絕緣層部分有小面積覆蓋電池片邊緣，有效防止焊錫漏液將電池片短路。

　　通過(guò)分析說(shuō)明書(shū)，發(fā)現上述下劃線(xiàn)標記的內容均沒(méi)有在說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)，而且其他內容也僅可以從附圖中得出。因此，經(jīng)溝通，最終僅使用上述的其他內容來(lái)作為區別特征進(jìn)行爭辯。不考慮該申請的授權前景，僅從答復過(guò)程中可以得出，對于發(fā)明人對方案的解讀，因其所處的身份不同，或者申請文件在撰寫(xiě)過(guò)程中被進(jìn)一步加工處理，導致與技術(shù)交底書(shū)或發(fā)明人理解有些許不同，因此，我們要有清楚地區分和判斷。

　　上面，我們分析了權利要求的所有特征是否可以從所引用的現有技術(shù)中獲知，如果無(wú)法獲知，則選擇進(jìn)行爭辯。反之，如果現有技術(shù)的確公開(kāi)了權利要求的所有的特征，這也不一定就意味著(zhù)本申請本公開(kāi)，不具有顯而易見(jiàn)性了。接下來(lái)，需要從發(fā)明構思方面進(jìn)行考慮。

　　三、被引用的現有技術(shù)是否公開(kāi)了發(fā)明構思？

　　即使權利要求的所有特征被引用的現有技術(shù)涵蓋，也不一定意味著(zhù)權利要求保護的方案被對比文件公開(kāi)，更不意味著(zhù)本申請是顯而易見(jiàn)的?，F有技術(shù)有可能是與本申請完全不同的技術(shù)，并不能給本申請任何技術(shù)教導。

　　例如，在下述一件美國專(zhuān)利申請中，公開(kāi)了一種數字證書(shū)管理方法，數字證書(shū)申請設備可以利用獲取的授權碼與數字證書(shū)頒發(fā)設備協(xié)商建立安全數據通道，生成安全密鑰，并在數字證書(shū)申請設備和數字證書(shū)頒發(fā)設備之間的消息交互過(guò)程中，利用生成的數據通信密鑰對消息加密處理，有效提高了數據傳輸的安全性，并可以適用于多種不同類(lèi)型場(chǎng)景下的數字證書(shū)自動(dòng)申請、查詢(xún)、更新、吊銷(xiāo)和撤銷(xiāo)列表獲取等。其流程圖如下。

　　本申請權利要求1如下：

　　1、一種數字證書(shū)管理方法，其特征在于，包括：

　　數字證書(shū)申請設備利用獲取的授權碼與數字證書(shū)頒發(fā)設備協(xié)商建立安全數據通道，生成安全密鑰；其中，所述安全密鑰至少包括數據通信密鑰；

　　數字證書(shū)申請設備利用所述安全數據通道向所述數字證書(shū)頒發(fā)設備發(fā)送數字證書(shū)管理請求消息，所述數字證書(shū)管理請求消息經(jīng)所述數據通信密鑰加密處理；

　　數字證書(shū)頒發(fā)設備接收所述數字證書(shū)管理請求消息，利用所述安全數據通道向數字證書(shū)申請設備發(fā)送數字證書(shū)管理響應消息，所述數字證書(shū)申請設備利用所述安全數據通道接收所述數字證書(shū)管理響應消息，所述數字證書(shū)管理響應消息經(jīng)所述數據通信密鑰加密處理；

　　數字證書(shū)申請設備對所述數字證書(shū)管理響應消息進(jìn)行處理，獲取處理結果。

　　在Non-final OA中，審查員指出了對比文件D1和D2來(lái)評價(jià)權利要求1的創(chuàng )造性。其指出對比文件公開(kāi)了本申請權利要求1中的所有步驟，雖然對比文件D1和D2的流程中，數字證書(shū)申請設備向數字證書(shū)頒發(fā)設備發(fā)送消息時(shí)還經(jīng)過(guò)了一個(gè)中轉節點(diǎn)AP，但是審查員指出，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以想到省略該節點(diǎn)以加快消息的傳送。

　　通過(guò)本申請說(shuō)明書(shū)公開(kāi)可知，本申請應用于無(wú)線(xiàn)局域網(wǎng)內，通過(guò)無(wú)線(xiàn)局域網(wǎng)在數字證書(shū)申請設備和數字證書(shū)頒發(fā)設備之間進(jìn)行信息交互實(shí)現證書(shū)的管理。

　　而對比文件D1雖然也是證書(shū)的管理，但其明確公開(kāi)了使用WAPI機制。是在WAPI場(chǎng)景下進(jìn)行的方案。根據現有的WAPI機制下的工作原理，接入點(diǎn)AP是必不可少的，因此，WAPI是必然要通過(guò)AP來(lái)進(jìn)行相應操作的，無(wú)法省略AP。所以，根據D1的方案是無(wú)法得出本申請中省略AP而直接在證書(shū)申請設備和證書(shū)頒發(fā)設備之間協(xié)商建立通道的，本領(lǐng)域技術(shù)人員不可能根據一個(gè)機制下的方案去解決另一個(gè)工作機制下的問(wèn)題。

　　另外，對比文件D2雖然也是證書(shū)的管理，但其明確公開(kāi)了使用TLS機制。在TLS機制下，證書(shū)管理中心（等同于證書(shū)頒發(fā)設備）與證書(shū)申請設備之間也是存在有信任中心的（類(lèi)似D1中的AP），因此，D2也無(wú)法得出省略AP的方案。

　　因此，雖然對比文件D1和D2與本申請都屬于網(wǎng)絡(luò )安全領(lǐng)域，且都涉及證書(shū)管理，但對比文件與本申請涉及的是不同的技術(shù)。因此，也無(wú)法給予任何教導?？梢钥闯?，這也符合我們在前面第1條中提及的，審查員關(guān)于顯而易見(jiàn)性的依據是否充分這一點(diǎn)。

　　以上為筆者在答復美國專(zhuān)利申請審查意見(jiàn)中遇到的一些實(shí)操案例的分享，并且其中的大部分案例已經(jīng)獲得授權。如有處理不妥之處，歡迎指正和隨時(shí)討論。

　　參考文獻：

　　【1】《發(fā)明分析與權利要求撰寫(xiě)》第二版，作者：Ronald D.Slusky。