文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司  馬尚

　　PCT即《專(zhuān)利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，下稱(chēng)“PCT”或“《條約》”)，是由世界知識產(chǎn)權組織管理的有關(guān)專(zhuān)利申請的國際條約，是在巴黎公約下只對巴黎公約成員國開(kāi)放的一個(gè)特殊協(xié)議。

　　《條約》規定申請人只需以一種語(yǔ)言向一個(gè)專(zhuān)利局按要求提出一份申請，即國際申請，這份申請自申請日起在所有PCT成員國就具有與其本國申請同等的效力，即相當于同時(shí)向所有的PCT成員國提交了專(zhuān)利申請。

　　《條約》自1978年生效以來(lái)，成員國不斷增加，到2006年，其成員國已達到130多個(gè)。中國于1994年1月1日正式加入PCT，中國國家知識產(chǎn)權局（下稱(chēng)“知識產(chǎn)權局”）是中國（含港、澳、臺地區）國民或居民的主管受理局，同時(shí)也是國際檢索單位和國際初步審查單位。中國（含港、澳、臺地區）申請人可以委托涉外專(zhuān)利代理機構向知識產(chǎn)權局或世界知識產(chǎn)權組織國際局（下稱(chēng)“國際局”）提交國際申請。這種國際申請的內容可以是發(fā)明，也可以是實(shí)用新型，但不能是外觀(guān)設計。

　　國際申請分為兩個(gè)階段：國際階段和國家階段。

　　國際階段是國際申請的第一階段。它包括國際申請的提交、形式審查、國際檢索和國際公布等必經(jīng)程序以及可選擇的國際初步審查程序。

　　中國個(gè)人或單位向知識產(chǎn)權局提交的國際申請，國際階段中除國際公布由國際局統一處理外，其他程序，如形式審查、國際檢索、國際初步審查等都在知識產(chǎn)權局里進(jìn)行。

　　國際檢索是指知識產(chǎn)權局按《條約》的規定對國際申請主題進(jìn)行檢索，找出與其相關(guān)的文獻并指明其相關(guān)程度，并做出國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)。通常知識產(chǎn)權局在自國際申請日起四個(gè)月內可以完成國際檢索。

　　國際初步審查是指知識產(chǎn)權局根據申請人的要求對國際申請進(jìn)行審查，并對請求保護的發(fā)明看來(lái)是否具有新穎性、創(chuàng )造性和工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無(wú)約束力的意見(jiàn)，還要作出國際專(zhuān)利性初步報告。通常知識產(chǎn)權局從啟動(dòng)國際初步審查之日起六個(gè)月內完成國際初步審查。

　　國家階段是國際申請的第二階段。國家階段在申請人希望獲得專(zhuān)利權的國家的專(zhuān)利審批機構(稱(chēng)作指定局或選定局)里進(jìn)行。它包括辦理進(jìn)入國家階段的手續和在各指定局或選定局里進(jìn)行的審批程序。

　　申請人應在PCT成員國之間選擇需要辦理進(jìn)入手續的國家。進(jìn)入國家階段的手續也需要申請人委托涉外專(zhuān)利代理機構辦理，一般應于自最早的優(yōu)先權日起30個(gè)月之前完成。對于未及時(shí)辦理進(jìn)入手續的國家，該國際申請在該國的效力終止。各國專(zhuān)利審批機構不會(huì )主動(dòng)對未辦理進(jìn)入該國國家階段手續的國際申請進(jìn)行審查。

　　國際申請進(jìn)入國家階段之后，由各國專(zhuān)利審批機構按其本國法律規定分別對其進(jìn)行審查，并決定是否授予專(zhuān)利權。因此，國際申請只有經(jīng)過(guò)國家階段才能完成授權過(guò)程，最終取得的仍是各國的專(zhuān)利，而并不存在一個(gè)各國通用的專(zhuān)利。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是：只有國際申請，沒(méi)有國際專(zhuān)利。

　　PCT各成員國對國家申請給予除發(fā)明專(zhuān)利外的其他保護形式的，同樣也給予國際申請這些其他形式的保護，例如某些國家的實(shí)用新型、澳大利亞的改進(jìn)專(zhuān)利等。申請人在提出國際申請時(shí)并不需要選擇保護類(lèi)型，但在辦理進(jìn)入國家階段的手續時(shí)，就需要指明保護類(lèi)型。

　　中國加入PCT之前，中國申請人只能根據巴黎公約的規定向其它國家提出專(zhuān)利申請，即在提出中國發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利申請后的12個(gè)月內，分別向其它國家的專(zhuān)利審批機構提交專(zhuān)利申請；中國加入PCT之后，中國申請人還可以通過(guò)PCT途徑取得其它國家的專(zhuān)利，通常是在提出中國發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利申請后的12個(gè)月內，向知識產(chǎn)權局提出一件國際申請。當申請人希望以一項發(fā)明創(chuàng )造得到多個(gè)國家的專(zhuān)利保護時(shí)，就更應該考慮是否采用PCT途徑。因為通過(guò)PCT途徑僅需向中國專(zhuān)利局提出一份國際申請，而免除了在較短的時(shí)間內分別向每一個(gè)國家提出國家申請的麻煩。

　　下圖為PCT與傳統的專(zhuān)利體系的申請程序對比圖：

　　與傳統的專(zhuān)利體系（巴黎公約）比較，中國申請人通過(guò)PCT申請專(zhuān)利主要有下列好處:
　　1、申請人可以使用中文提出申請，而不需要翻譯，這對于將近優(yōu)先權期限而沒(méi)有準備好外文申請文本的申請人來(lái)說(shuō)非常適用；

　　2、申請人可以向知識產(chǎn)權局提出申請，請求外國給予專(zhuān)利保護，即提出申請時(shí)的手續較分別向各個(gè)國家提出要簡(jiǎn)便得多；

　　3、申請人向知識產(chǎn)權局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日，并被認為是同一天在所有PCT成員國提出了申請，從而在很大程度上保證了將來(lái)進(jìn)入國家階段后各個(gè)申請的一致性；

　　4、申請人可以在PCT國際階段得到國際檢索報告、國際專(zhuān)利性初步報告或國際初步審查報告，通過(guò)分析這些報告，申請人可以初步判斷該申請被授予專(zhuān)利權的前景，再決定是否有必要繼續進(jìn)行國家階段及是否需要對申請文件進(jìn)行修改等，從而避免了盲目性、降低了申請被駁回的風(fēng)險；

　　5、推遲了進(jìn)入國家階段的時(shí)限，使申請人可以有更為充足的時(shí)間對進(jìn)入的國家進(jìn)行選擇、對預定進(jìn)入的國家進(jìn)行調整及進(jìn)行進(jìn)入前的各種準備。

　　由于PCT在時(shí)間、風(fēng)險等方面為申請人提供了更多的方便，因此為越來(lái)越多的申請人所接受。PCT申請量呈現出逐年增長(cháng)的趨勢，到目前已累計超過(guò)120萬(wàn)件。