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專(zhuān)利思想淺議

2007-06-05
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 逯長(cháng)明

知識產(chǎn)權戰略能夠決定企業(yè)生存發(fā)展的長(cháng)期知識產(chǎn)權行為規劃，作為該規劃重要支撐的專(zhuān)利思想是決定知識產(chǎn)權戰略能否有效設計和實(shí)施的重要因素。

很多人都會(huì )提出這樣的問(wèn)題，什么樣的專(zhuān)利思想能夠有助于設計出一個(gè)有效的專(zhuān)利戰略，專(zhuān)利戰略的調整依據是什么？作為宏觀(guān)專(zhuān)利指導的專(zhuān)利戰略與其具體的實(shí)施步驟或過(guò)程的關(guān)系是什么，實(shí)踐中應當如何把握實(shí)施細節？等等。事實(shí)上，這些問(wèn)題都涉及一個(gè)基本問(wèn)題，專(zhuān)利思想問(wèn)題，即專(zhuān)利工作的指導原則問(wèn)題。

專(zhuān)利思想是企業(yè)專(zhuān)利工作的行為指導準則，無(wú)論是專(zhuān)利戰略的制定者，還是專(zhuān)利戰略的執行者，例如具體的專(zhuān)利代理人/工程師，以及技術(shù)的研發(fā)者/專(zhuān)利事務(wù)管理者都需要與企業(yè)發(fā)展相適應的專(zhuān)利思想指導具體的專(zhuān)利行為。正確的專(zhuān)利思想不但有助于企業(yè)制定專(zhuān)利戰略計劃和布置有效的專(zhuān)利行為，還能夠在企業(yè)的具體專(zhuān)利行為實(shí)施過(guò)程中提供指導，用于解決專(zhuān)利申請的有效性等問(wèn)題。例如，如果一個(gè)產(chǎn)品技術(shù)方案有些人主張申請新型專(zhuān)利，認為能夠盡早授權；而有人認為需要申請發(fā)明專(zhuān)利，認為所獲得的權利穩定，這時(shí)，該如何選擇？從單一方面說(shuō)，選擇哪個(gè)申請方案可能都有道理，但是從全方位看，簡(jiǎn)單地確定申請方案確可能存在偏頗。

仍以專(zhuān)利申請類(lèi)型的確定為例。主張申請發(fā)明的人認為，如果一個(gè)技術(shù)方案申請新型專(zhuān)利，由于沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，法律狀態(tài)不穩定，即使獲得新型授權，也存在較大的被無(wú)效的可能。同時(shí)，在訴訟中主張權利時(shí)仍然需要新型檢索報告，在費用和時(shí)間上綜合考慮并不一定劃算。而且，一個(gè)技術(shù)方案申請專(zhuān)利的意義不僅在于其是否獲得權利，還在于獲得的權利要有穩定性，而發(fā)明專(zhuān)利恰好能夠解決穩定性問(wèn)題。專(zhuān)利權利是用于獲得市場(chǎng)利益或減少損失的，與其獲得一個(gè)不穩定的權利，不如付出一些代價(jià)獲得穩定的權利更易于主張權利或在權利糾紛處理過(guò)程中處于主動(dòng)地位。而且，發(fā)明申請過(guò)程中的專(zhuān)利修改可能解決從屬權利的有效性問(wèn)題，從而在可能出現的無(wú)效中易于滿(mǎn)足該階段的修改需求，而申請新型專(zhuān)利確不能達到此目的。主張申請新型專(zhuān)利的人認為：一個(gè)技術(shù)方案能否經(jīng)得住無(wú)效的考驗，在于方案本身是否具有專(zhuān)利性，這取決于客觀(guān)因素，而非人的主觀(guān)因素。如果一個(gè)技術(shù)方案本質(zhì)上沒(méi)有問(wèn)題，即使在將來(lái)的無(wú)效中也不會(huì )有問(wèn)題。反之，如果一個(gè)技術(shù)方案本質(zhì)上有問(wèn)題，即使用較高的代價(jià)申請發(fā)明專(zhuān)利也無(wú)濟于事，更不能解決權利的穩定問(wèn)題。與其付出較高的代價(jià)申請發(fā)明專(zhuān)利，不如用較低的代價(jià)申請新型專(zhuān)利更現實(shí)。而且，申請新型專(zhuān)利能夠盡快獲得權利，通過(guò)減少權利的獲得時(shí)間，有助于在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中盡快擁有一件保護自己的武器，而且從本質(zhì)上說(shuō)并不影響權利的穩定性。

在這兩種爭論面前，那種考慮更合理？也許，只有正確的專(zhuān)利思想才能給出有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的判斷和定論。

再例如，如何布置專(zhuān)利，才能夠使擁有專(zhuān)利權的產(chǎn)品或技術(shù)獲得盡可能多的市場(chǎng)主動(dòng)權？通常，具有較大市場(chǎng)主動(dòng)權的產(chǎn)品或技術(shù)，例如計算機軟件，具有產(chǎn)品版本組合靈活、多專(zhuān)利且專(zhuān)利可以靈活組合、每個(gè)相應的專(zhuān)利組合對應不同版本的產(chǎn)品，即產(chǎn)品具有廣普的產(chǎn)品體系和價(jià)格體系以及對應的專(zhuān)利集合，從而使產(chǎn)品適應靈活多變的市場(chǎng)。那么，應當按照什么樣的專(zhuān)利思想布置專(zhuān)利才能達到目的？

探求專(zhuān)利思想及其思維根源的意義，在于指導專(zhuān)利實(shí)踐。目前，眾多企業(yè)的專(zhuān)利思想普遍基于樸素的需求原則。例如，在確定申請主題、申請內容、申請之間的關(guān)系以及授權專(zhuān)利的未來(lái)使用等方面，只是從技術(shù)角度考慮問(wèn)題，這樣易于使專(zhuān)利與未來(lái)的市場(chǎng)需求失調。

一般認為，正確的專(zhuān)利思想基于按序的下述原則：市場(chǎng)原則、技術(shù)原則和成本原則。下面重點(diǎn)討論市場(chǎng)原則。

應當優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則。原因在于，人的行為準則是與社會(huì )的發(fā)展、人類(lèi)創(chuàng )造的法律制度聯(lián)系在一起的，在這個(gè)制度體系中，專(zhuān)利法作為鼓勵發(fā)明創(chuàng )造、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng )新的一種規范，給予擁有專(zhuān)利權利的人以一定的市場(chǎng)獨占權，使其獲得利益作為其對社會(huì )貢獻的回報。然而，對于發(fā)明人來(lái)說(shuō)，能否獲得利益顯然不僅僅取決于其是否擁有專(zhuān)利。利益與市場(chǎng)是直接聯(lián)系的，在專(zhuān)利、市場(chǎng)、利益的關(guān)系鏈條中，專(zhuān)利權利與市場(chǎng)權利有對應關(guān)系，但是這個(gè)對應的市場(chǎng)權利的范圍、涉及的產(chǎn)品等與能夠獲得的利益卻是不對應的，復雜立體的市場(chǎng)環(huán)境往往對應不同層次的多維的專(zhuān)利權利，因此，由于市場(chǎng)的復雜性和多維性，通過(guò)保護范圍相對固定、層次相對單一的一個(gè)或幾個(gè)專(zhuān)利權利不一定能夠獲得穩定的市場(chǎng)權利和利益，即專(zhuān)利權利與市場(chǎng)利益之間沒(méi)有直接的對應關(guān)系。因此，只有使專(zhuān)利思想的根源來(lái)自市場(chǎng)需求，使專(zhuān)利思想和行為滿(mǎn)足產(chǎn)品或技術(shù)市場(chǎng)的需要，才能使基于市場(chǎng)需求產(chǎn)生的專(zhuān)利權利的市場(chǎng)定位具有一定的準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍，進(jìn)而增加通過(guò)專(zhuān)利權利獲得市場(chǎng)利益的機會(huì )。

在專(zhuān)利、市場(chǎng)、利益三個(gè)節點(diǎn)之間，目前公認的關(guān)系鏈條是專(zhuān)利、市場(chǎng)、利益。然而，按照專(zhuān)利思想的市場(chǎng)原則，正確的關(guān)系鏈條是市場(chǎng)、專(zhuān)利、市場(chǎng)、利益。應當是首先確定基于市場(chǎng)需求的產(chǎn)品規劃、技術(shù)規劃，然后確定基于上述規劃的技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利布置/發(fā)掘和申請，使專(zhuān)利行為、內容、分布等有所依據，否則專(zhuān)利就是無(wú)水之源、無(wú)本之木。這樣的專(zhuān)利思想強調的是市場(chǎng)對企業(yè)專(zhuān)利戰略、專(zhuān)利布置/發(fā)掘和申請的指導性。以市場(chǎng)原則優(yōu)先的專(zhuān)利思想的廣義意義在于有助于企業(yè)制定有效的專(zhuān)利戰略；狹義意義在于有助于指導企業(yè)的具體專(zhuān)利行為，使技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利的布置/發(fā)掘和申請以市場(chǎng)需求為依據，與市場(chǎng)需求相適應。例如，在專(zhuān)利策劃時(shí)，市場(chǎng)對產(chǎn)品的需求可能是不斷變化的，產(chǎn)品所需要的專(zhuān)利集合也要求相應變化。但是，由于專(zhuān)利申請后其保護范圍、公開(kāi)的內容具有相對穩定性，以及專(zhuān)利申請有較長(cháng)的前置期，要求幾年前申請的專(zhuān)利適應幾年后的市場(chǎng)可能會(huì )力不從心?？梢?jiàn)，要使在先申請的專(zhuān)利適合在后市場(chǎng)的需求，就要求在先的技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利布置/發(fā)掘和申請要有明確的市場(chǎng)指導。

遺憾的是很多企業(yè)對此不以為然，認為自己就是這樣做的，每一件專(zhuān)利申請不都是計劃為將來(lái)市場(chǎng)服務(wù)的嗎？而實(shí)際的問(wèn)題是，在技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利布置/發(fā)掘和申請的過(guò)程中，有多大程度來(lái)自清晰市場(chǎng)指導的計劃性？專(zhuān)利布置/發(fā)掘是否得到清晰的市場(chǎng)指導？專(zhuān)利申請的主題、種類(lèi)、公開(kāi)的內容、專(zhuān)利間的關(guān)系是否符合較長(cháng)時(shí)間跨度內的市場(chǎng)要求？這些問(wèn)題如果沒(méi)有清晰的答案，就很難說(shuō)已經(jīng)擁有了正確的基于市場(chǎng)源原則的專(zhuān)利思想。

還有一些企業(yè)對此很困惑，認為在市場(chǎng)、專(zhuān)利、市場(chǎng)、利益的關(guān)系鏈條中，所出現的兩個(gè)市場(chǎng)的時(shí)間背景、當前環(huán)境有很大差別，基于第一種時(shí)間背景和環(huán)境的第一市場(chǎng)，怎么可能會(huì )較好適應第二種時(shí)間背景和環(huán)境的第二市場(chǎng)呢？實(shí)際上，優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則的的意義在于利用從在先的第一市場(chǎng)獲得的信息，組織盡可能有效的技術(shù)研發(fā)，以及專(zhuān)利布置/發(fā)掘和申請，使產(chǎn)生的專(zhuān)利具有準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能，從而為在后的第二市場(chǎng)服務(wù)。感到困惑企業(yè)的專(zhuān)利思想通常很簡(jiǎn)單，就是在簡(jiǎn)單市場(chǎng)調查基礎上，技術(shù)人員研究什么，就將什么申請專(zhuān)利，專(zhuān)利申請的主題、內容、相互關(guān)系缺乏計劃性，如果再考慮到可能出現的低質(zhì)量的專(zhuān)利代理等因素，所產(chǎn)生的專(zhuān)利就難以具有準確性、穩定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能，這樣，即使申請專(zhuān)利，也不可能獲得效能較高的專(zhuān)利或專(zhuān)利集合，無(wú)法避免由于專(zhuān)利損失導致的市場(chǎng)的大量間接損失，而且這種損失事先很難發(fā)現，一旦出現就可能導致嚴重后果。

可見(jiàn)，優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則的專(zhuān)利思想有助于解決專(zhuān)利規劃、布置/發(fā)掘和申請過(guò)程中出現的指導思想問(wèn)題。專(zhuān)利實(shí)踐中，強調主動(dòng)、規范（按照法律的要求行為）的專(zhuān)利思想，以給專(zhuān)利思想附著(zhù)規范的動(dòng)力，進(jìn)而有效指導專(zhuān)利行為。

基于市場(chǎng)原則的專(zhuān)利思想涉及的專(zhuān)利行為通?？梢苑纸鉃橄率霾襟E：1、市場(chǎng)調查與分析，獲得市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)信息；2、根據步驟1所述的信息指導技術(shù)研發(fā)，對研發(fā)獲得的各種技術(shù)結果，考慮企業(yè)的專(zhuān)利戰略需求、競爭對手狀況、產(chǎn)品或技術(shù)的市場(chǎng)計劃，以及考慮市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)的功能、檔次、完整的程度等對各種研發(fā)結果進(jìn)行技術(shù)分解；3、對技術(shù)分解后的技術(shù)點(diǎn)，再次考慮市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)的功能、檔次、完整的程度等因素完成專(zhuān)利主題、內容的布置和不同主題申請策略的設置；4、選擇適合的代理機構幫助進(jìn)行技術(shù)發(fā)掘，盡可能找出并列的技術(shù)方案和多種實(shí)施例，進(jìn)而完成專(zhuān)利申請和維護。

以計算機軟件產(chǎn)品為例，如果考慮市場(chǎng)需求的軟件產(chǎn)品的功能、檔次、完整的程度，考慮不同的市場(chǎng)需求，盡可能將技術(shù)點(diǎn)分解得更合理，從而有助于形成具有不同功能或效果交叉的多種價(jià)格體系的多種產(chǎn)品，易于構成不同軟件需求的專(zhuān)利集合，進(jìn)而擁有較理想的市場(chǎng)的主動(dòng)地位。

總之，正確的專(zhuān)利思想，可能導致實(shí)施有效的專(zhuān)利行為，進(jìn)而有助于企業(yè)獲得相應的市場(chǎng)權利和市場(chǎng)利益。

　

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