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如何在中國申請外觀(guān)設計專(zhuān)利

2009-07-09
文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司　　魏金霞

　　近年來(lái)，隨著(zhù)工業(yè)科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展及知識產(chǎn)權保護意識的提高，越來(lái)越多的企業(yè)和個(gè)人開(kāi)始在中國申請外觀(guān)設計專(zhuān)利。有鑒于此，筆者結合多年從事外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的經(jīng)驗，就如何在中國申請外觀(guān)設計專(zhuān)利做一簡(jiǎn)單介紹，權做拋磚引玉。

　　要申請外觀(guān)設計專(zhuān)利，首先要明確何為專(zhuān)利法意義上“外觀(guān)設計”。根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條第三款的規定“專(zhuān)利法所稱(chēng)外觀(guān)設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計”。

　　這一定義的含義包括：

　?。?）外觀(guān)設計的載體應當是產(chǎn)品，即，用工業(yè)方法生產(chǎn)出來(lái)的物品，而對于不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物則不能作為外觀(guān)設計的載體；

　?。?）構成產(chǎn)品的外觀(guān)設計的要素和要素組合包括：形狀，圖案，形狀與圖案，形狀與色彩，圖案與色彩，形狀與圖案與色彩，換言之，單獨的色彩不能獨立構成外觀(guān)設計；

　?。?）外觀(guān)設計產(chǎn)品必須適于工業(yè)應用，即，必須能夠用工業(yè)方法生產(chǎn)并批量生產(chǎn)；

　?。?）外觀(guān)設計必須具有美感，是否具有美感因不同的國家、民族和時(shí)代而異，帶有一定的主觀(guān)成分，通常認為只要不是極其丑陋、不違反社會(huì )公德且能為大眾所接受的，就可以認為具有美感；

　?。?）外觀(guān)設計必須是新設計，由于現階段中國外觀(guān)設計不經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查（將在下文詳細討論），因此，在初步審查中，審查員通常僅需根據申請文件的內容及一般消費者的常識來(lái)判斷外觀(guān)設計是否滿(mǎn)足“新設計”的一般性要求。

　　在審查指南第一部分第三章第6.4.3節中，詳細列舉了屬于不符合上述《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第二條第三款規定而不給予外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體的具體情況：

　?。╝） 取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內的“山水別墅”。

　?。╞）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無(wú)固定形狀的物質(zhì)而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

　?。╟）產(chǎn)品的不能分割、不能單獨出售或者使用的局部或部分設計，例如襪跟、帽檐、杯把、棋子等。

　?。╠）對于由多個(gè)不同特定形狀或圖案的構件組成的產(chǎn)品，如果構件本身不能成為具有獨立使用價(jià)值的產(chǎn)品，則該構件不屬于外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體。例如，對于一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀(guān)設計申請時(shí)，才屬于外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體。

　?。╡）不能作用于視覺(jué)或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現的產(chǎn)品。

　?。╢）要求保護的外觀(guān)設計不是產(chǎn)品本身常規的形態(tài)， 例如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀(guān)設計。

　?。╣）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計。

　?。╤）純屬美術(shù)范疇的作品。

　?。╥）僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內司空見(jiàn)慣的幾何形狀和圖案構成的外觀(guān)設計。

　?。╣）文字和數字的字音、字義不屬于外觀(guān)設計保護的內容。

　?。╧）產(chǎn)品通電后顯示的圖案。例如，電子表表盤(pán)顯示的圖案、手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等。

　　明確了專(zhuān)利法意義上的“外觀(guān)設計”，接下來(lái)我們再簡(jiǎn)單了解一下外觀(guān)設計專(zhuān)利的申請及審批流程。中國對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請采用初步審查制度，即對專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法規定的形式要求以及明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查，而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。因此，外觀(guān)設計的申請及審批流程主要包括：申請——受理——初步審查——授權——發(fā)證、公告。本文將對其中的申請流程進(jìn)行詳細討論。

　　由上述關(guān)于外觀(guān)設計的定義所進(jìn)行的討論可知，外觀(guān)設計涉及產(chǎn)品的裝飾性或藝術(shù)性“設計”，而不涉及具體的技術(shù)方案，因此，與發(fā)明和實(shí)用新型不同，申請外觀(guān)設計專(zhuān)利所需準備的文件也與發(fā)明和實(shí)用新型不同。

　　根據現行專(zhuān)利法第二十七條的規定，申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，應當提交請求書(shū)以及該外觀(guān)設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫(xiě)明使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品及其所屬的類(lèi)別。

　　1. 請求書(shū)

　　外觀(guān)設計請求書(shū)是申請人向國家知識產(chǎn)權局表示請求授予外觀(guān)設計專(zhuān)利的愿望的文件。申請人可以從國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站上下載到標準的外觀(guān)設計請求書(shū)表格。外觀(guān)設計請求書(shū)中各項目的填寫(xiě)絕大多數與發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利請求書(shū)相同。以下僅就填寫(xiě)外觀(guān)設計請求書(shū)所需特別注意的地方進(jìn)行說(shuō)明。

　?。?）使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)

　　使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)對外觀(guān)設計圖片或照片中表示的產(chǎn)品具有說(shuō)明作用，準確地填寫(xiě)使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)有利于更清楚地表明使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品，進(jìn)而有利于更清楚地確定所要求保護的范圍。使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)應當簡(jiǎn)短、準確地表明使用有關(guān)外觀(guān)設計的產(chǎn)品。在確定使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)時(shí)申請人可以參照外觀(guān)設計分類(lèi)表，使產(chǎn)品名稱(chēng)盡可能與外觀(guān)設計分類(lèi)表中的產(chǎn)品名稱(chēng)相符合。一般，外觀(guān)設計產(chǎn)品名稱(chēng)以1-10個(gè)字為宜，最多不得超過(guò)20個(gè)字。

　　除此之外，所使用的產(chǎn)品名稱(chēng)還應當避免使用下述名稱(chēng)：人名、地名、國名、單位名稱(chēng)、商標、型號或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱(chēng)，例如“北京牌電視機”等；概括不當、過(guò)于抽象的名稱(chēng)，例如“文具”、“樂(lè )器”等；描述技術(shù)效果、內部構造的名稱(chēng)，例如“節能燈泡”、“新型發(fā)動(dòng)機”等；附有產(chǎn)品規格、大小、規模、數量單位的名稱(chēng)，例如“一副筷子”、“大型研磨機”等；以產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩命名的名稱(chēng)，例如“鐵鍋”、“帶有熊貓圖案的書(shū)包”、“紅色外衣”等。

　?。?）產(chǎn)品類(lèi)別

　　專(zhuān)利法第二十七條中所稱(chēng)的產(chǎn)品類(lèi)別是指《國際外觀(guān)設計分類(lèi)表》（《International Classification for Industrial Design》）中給出的產(chǎn)品類(lèi)別。申請人應當將該產(chǎn)品類(lèi)別填寫(xiě)到請求書(shū)第14欄“產(chǎn)品所屬類(lèi)別”中，并填寫(xiě)至小類(lèi)。例如，如果外觀(guān)設計產(chǎn)品為“手風(fēng)琴”，則分類(lèi)號應填寫(xiě)為“17-01”，其中“17”為大類(lèi)，“01”為小類(lèi)。但是，在實(shí)際情況中，由于絕大多數申請人都不熟悉外觀(guān)設計分類(lèi)，因此直接填寫(xiě)外觀(guān)設計的產(chǎn)品所屬類(lèi)別有時(shí)較為困難。在此情況下，申請人可將產(chǎn)品所述技術(shù)領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所填寫(xiě)在請求書(shū)第14欄“產(chǎn)品所屬類(lèi)別”中，留待國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利審查部門(mén)確定準確的分類(lèi)號。

　　2. 外觀(guān)設計圖片或者照片

　　外觀(guān)設計涉及產(chǎn)品的裝飾性或藝術(shù)性“設計”，其很難用文字準確描述，因此，申請人需以圖片或者照片的形式直觀(guān)地呈現其所要求保護的對象。

　　(1) 確定需要準備哪些視圖

　　在外觀(guān)設計產(chǎn)品為立體產(chǎn)品的情況下，如果產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及六個(gè)面，則應當準備六個(gè)面的正投影視圖；如果產(chǎn)品設計要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，則應當至少準備所涉及面的正投影視圖及能夠展現出該面的立體圖。在外觀(guān)設計產(chǎn)品為平面產(chǎn)品的情況下，如果產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及一個(gè)面的，則可以?xún)H提交該面的正投影視圖；如果產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及兩個(gè)面的，則應當提交兩個(gè)面的正投影視圖。必要時(shí)，申請人還可以進(jìn)一步提供剖視圖、放大圖、變化狀態(tài)圖及使用狀態(tài)參考圖等以更為清楚地表達請求保護的對象。

　　在確定需要準備的視圖時(shí)，申請人需要特別注意的是，在外觀(guān)設計專(zhuān)利申請提交之后，關(guān)于那些沒(méi)有呈現在申請時(shí)所提交的視圖中的面的視圖將不能再被補入該外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。因此，申請人在視圖選擇上應當慎重，充分考慮是否所選擇視圖已清楚地表達了請求保護的對象。

　　(2) 繪制圖片或拍攝照片

　　確定了需要準備哪些視圖之后，便可以開(kāi)始準備所確定的視圖。在中國外觀(guān)設計專(zhuān)利實(shí)踐中，繪制的外觀(guān)設計產(chǎn)品的線(xiàn)條圖圖片或直接拍攝的外觀(guān)設計產(chǎn)品的照片都可以用于作為向專(zhuān)利局提交的外觀(guān)設計視圖。但是，需要注意的是，這二者不能作為正式視圖同時(shí)地出現在同一個(gè)申請中。也就是說(shuō)，例如，在同一申請中，主視圖采用繪制的線(xiàn)條圖圖片而立體圖采用直接拍攝的照片，這是不允許的。申請人可根據所要求保護的產(chǎn)品的復雜程度、準備線(xiàn)條圖圖片和直接拍攝照片的方便程度等選擇以何種方式準備視圖?？紤]到同一外觀(guān)設計申請中的各個(gè)視圖的投影關(guān)系應嚴格一致，對于組成部件較多、外形較為復雜的外觀(guān)設計產(chǎn)品，申請人可考慮使用直接拍攝的照片作為該外觀(guān)設計的照片提交。

　　i. 繪制圖片

　　在以繪制的線(xiàn)條圖作為外觀(guān)設計視圖提交的情況下，審查過(guò)程審查員所指出的大部分問(wèn)題多見(jiàn)于“線(xiàn)條不光滑、不連續”、“各視圖間的線(xiàn)條投影關(guān)系不對應”等方面。

　　因此，在以繪制的線(xiàn)條圖作為外觀(guān)設計視圖時(shí)，需注意在繪制圖片時(shí)應當參照我國技術(shù)制圖和機械制圖國家標準中的有關(guān)投影關(guān)系、線(xiàn)條寬度以及剖切標記的規定繪制，并應當以粗細均勻的實(shí)線(xiàn)表達外觀(guān)設計的形狀，不得以陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)等線(xiàn)條表達外觀(guān)設計形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點(diǎn)劃線(xiàn)或自然斷裂線(xiàn)表示細長(cháng)物品的省略部分。圖面上可以用指示線(xiàn)表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線(xiàn)條或標記。圖片可以使用包括計算機在內的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。

　　ii. 拍攝照片

　　在以照片作為外觀(guān)設計視圖提交的情況下，審查過(guò)程中審查員所指出的問(wèn)題多見(jiàn)于“產(chǎn)品與背景難以分別”以及“由于拍攝角度選取不當致使所拍攝視圖不是正投影視圖從而導致各視圖投影關(guān)系不正確”等方面。

　　因此，使用直接拍攝的照片作為外觀(guān)設計照片時(shí)，需注意在照片拍攝時(shí)應當使鏡頭對正產(chǎn)品的中心部位拍攝，照片應當背景單一，產(chǎn)品和背景有適當的明度差，并且應當避免強光、反光、陰影、倒影、襯托物。并且，照片應當清晰地顯示外觀(guān)設計。

　?。?）視圖尺寸

　　在以上準備視圖的過(guò)程中，需注意所提交的圖片或照片中所顯示的使用該外觀(guān)設計產(chǎn)品圖形的尺寸不得小于3厘米x 8厘米（細長(cháng)物品除外），也不得大于15厘米x22厘米，并且能保證圖形縮小到三分之二時(shí)產(chǎn)品外觀(guān)設計的各個(gè)設計細節仍能清晰可辨。

　?。?）視圖色彩

　　如果需要對請求保護的外觀(guān)設計的色彩進(jìn)行保護，申請人需要在簡(jiǎn)要說(shuō)明中特別聲明“請求保護的外觀(guān)設計包含色彩”，對于簡(jiǎn)要說(shuō)明中聲明保護色彩的外觀(guān)專(zhuān)利申請，若屬于黑白灰系列的，申請人應當提交黑白圖片或照片一式兩份；若屬于彩色系列的，申請人應當提交彩色圖片或照片一式兩份。并且，圖片的顏色應當著(zhù)色牢固，不易退色。

　?。?）視圖名稱(chēng)及其標注

　　視圖準備好后應將各視圖的視圖名稱(chēng)標注在視圖的正下方，對于六面正投影視圖而言，視圖名稱(chēng)指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖，其中，外觀(guān)設計圖片或照片中必須包含主視圖，所謂主視圖是指使用時(shí)通常朝向消費者的面或最大程度反映產(chǎn)品的整體涉及的面。

　　對于成套產(chǎn)品，應在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱(chēng)前以阿拉伯數字順序編號標注并在編號前加上“套件”字樣。例如，茶壺和茶杯組成的成套外觀(guān)設計產(chǎn)品，將茶壺作為套件1，茶杯作為套件2，則對茶壺的主視圖需標注為“套件1主視圖”，而對茶杯的主視圖需標注為“套件2主視圖”。

　　類(lèi)似地，對于組件產(chǎn)品，應在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱(chēng)前以阿拉伯數字順序編號標注并在編號前加上“組件”字樣。例如，包括方形積木塊和半圓形積木塊的積木組件外觀(guān)設計產(chǎn)品，將其中方形積木塊作為組件1，圓形積木塊作為組件2，則對方形積木塊的主視圖需標注為“組件1主視圖”，而對圓形積木塊的主視圖需標注為“組件2主視圖”。

　　另外，對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀(guān)設計，其專(zhuān)利申請中顯示變化狀態(tài)的視圖名稱(chēng)后，應當以阿拉伯數字順序編號。 例如，一種多節的可伸縮魚(yú)竿，視伸出節數不同而有多種變化狀態(tài)，則可將展現伸出一節時(shí)的狀態(tài)的立體圖稱(chēng)為“變化狀態(tài)立體圖1”，將伸出兩節時(shí)的狀態(tài)的立體圖稱(chēng)為“變化狀態(tài)立體圖2”。

　　3.簡(jiǎn)要說(shuō)明

　　現行專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十八條規定：申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，必要時(shí)應當寫(xiě)明對外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明。即，在現行專(zhuān)利法下，“簡(jiǎn)要說(shuō)明”并不是提交外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的必要文件，僅僅使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品的設計要點(diǎn)、請求保護色彩、省略視圖等情況應當在外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明寫(xiě)明。目前，審查指南第一部分第三章中規定，僅下述情況可在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明：

　　(1) 外觀(guān)設計產(chǎn)品的前后、左右、上下相同或對稱(chēng)的情況，注明省略的視圖；
　　(2) 產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，如折疊傘、活動(dòng)玩具等；
　　(3) 產(chǎn)品的透明部分；
　　(4) 平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續或四方連續等而無(wú)限定邊界的情況，例如花布、壁紙等；
　　(5) 細長(cháng)物品的長(cháng)度省略畫(huà)法；
　　(6) 產(chǎn)品由具有特殊視覺(jué)效果的新材料制成；
　　(7) 請求保護的外觀(guān)設計包含色彩；
　　(8) 新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的所屬領(lǐng)域、用途、使用方法或使用場(chǎng)所；
　　(9) 設計要點(diǎn)及其所在部位；
　　(10) 外觀(guān)設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品或組件產(chǎn)品的，應當寫(xiě)明。

　　但是，需要特別提出的是，在2008年12月27日通過(guò)的《中華人民共和國專(zhuān)利法》第三次修改中（將與2009年10月1日實(shí)施），已將專(zhuān)利法第二十七條修改為：申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，應當提交請求書(shū)、該外觀(guān)設計的圖片或者照片以及對該外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明等文件。換言之，從2009年10月1日起，簡(jiǎn)要說(shuō)明文件將從提交外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的不必要文件變?yōu)楸匾募?。配合?zhuān)利法的第三次修改，在《中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施細則》修訂草案（送審稿）中已進(jìn)一步規定外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明應當包括下列內容：外觀(guān)設計產(chǎn)品的名稱(chēng)；外觀(guān)設計產(chǎn)品的用途；外觀(guān)設計的設計要點(diǎn)；指定一幅最能表明設計要點(diǎn)的圖片或者照片。請求保護色彩或者省略視圖的，應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明。對同一產(chǎn)品的多項相似外觀(guān)設計提出一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的，應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中指定其中一項作為基本設計。從以上討論可以看出，新法強化了外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明，力圖使保護要點(diǎn)更為明確。然而，外觀(guān)設計畢竟不是發(fā)明實(shí)用新型，一項富有美感的外觀(guān)設計如何用文字進(jìn)行描述，這必然將成為新法實(shí)施后外觀(guān)設計申請過(guò)程中的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。

　　以上簡(jiǎn)單介紹了如何在中國申請外觀(guān)設計專(zhuān)利，期望對申請人在申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的過(guò)程中有所幫助。

　

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