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說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分的審查意見(jiàn)的應對

2010-03-28
文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 王艷江

　　新專(zhuān)利法第26條第3款規定，說(shuō)明書(shū)應當對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準。眾所周知，專(zhuān)利制度的一個(gè)基本原則就是以向公眾公開(kāi)技術(shù)內容換取獨占市場(chǎng)的權利，專(zhuān)利法26條第三款從原則上規定了說(shuō)明書(shū)對技術(shù)內容的公開(kāi)所需達到的程度，即需達到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容，不付出創(chuàng )造性勞動(dòng)就能夠實(shí)現該發(fā)明或實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預期的技術(shù)效果的程度。否則就術(shù)語(yǔ)公開(kāi)不充分，不符合專(zhuān)利法的相關(guān)規定。

　　以下就幾種常見(jiàn)的公開(kāi)不充分的類(lèi)型及如何轉達與答復與這些類(lèi)型相關(guān)的審查意見(jiàn)進(jìn)行討論。

　　1．說(shuō)明書(shū)只描述了任務(wù)或目標，并描述了實(shí)現該任務(wù)或目標之后所取得的效果和功能，但是沒(méi)有給出任何實(shí)現該任務(wù)或目標的具體技術(shù)手段。

　　例如，一種有關(guān)飛行器（飛碟）的發(fā)明專(zhuān)利申請，僅僅描述了其實(shí)現的功能是可以垂直起降、瞬間達到10倍音速的飛行速度，可以急停急轉；并且描述了借助該飛行器人類(lèi)可以實(shí)現自由來(lái)往于星球之間的夢(mèng)想。但是說(shuō)明書(shū)并沒(méi)有公開(kāi)該飛行器的具體結構和如何實(shí)現上述超級功能的具體技術(shù)手段。飛行器開(kāi)發(fā)制造領(lǐng)域的技術(shù)人員在不付出創(chuàng )造性勞動(dòng)的情況下，并不能根據說(shuō)明書(shū)中公開(kāi)的構想而制造出具有上述超級功能的飛行器，因為說(shuō)明書(shū)中并沒(méi)有公開(kāi)飛行器的具體結構。

　　對于這種公開(kāi)不充分的情形，由于補入具體的技術(shù)方案（例如飛行器的具體結構特征）必然導致修改超出原申請公開(kāi)范圍的后果，因此只能建議客戶(hù)放棄本申請。如果需要，可重新撰寫(xiě)并提交滿(mǎn)足充分公開(kāi)要求的專(zhuān)利申請文件。
2．說(shuō)明書(shū)給出了含糊不清的技術(shù)手段，本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法根據說(shuō)明書(shū)的描述實(shí)施該技術(shù)手段。

　　例如在一件涉及金屬材料處理方法的專(zhuān)利申請中，申請人公開(kāi)了在一定的溫度下對某材料進(jìn)行回火處理的步驟，但是沒(méi)有公開(kāi)具體的溫度范圍。也就是說(shuō)，說(shuō)明書(shū)給出了技術(shù)手段（回火），但是該技術(shù)手段是含糊不清的，即本技術(shù)領(lǐng)域的人員并不能得知在多高的溫度下進(jìn)行回火處理會(huì )達到本發(fā)明的技術(shù)效果。因此本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)法根據說(shuō)明書(shū)的描述具體實(shí)施該技術(shù)手段。

　　對于這種類(lèi)型的公開(kāi)不充分的情形，在轉達客戶(hù)時(shí)首先要充分閱讀理解說(shuō)明書(shū)，確定該溫度是否是本發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)所在。如果本發(fā)明相對于現有技術(shù)的改進(jìn)之處僅僅在于該溫度的改變，但是該溫度值并沒(méi)有公開(kāi)，則無(wú)法通過(guò)修改將該溫度值補入，可以建議客戶(hù)放棄本申請。但是，如果本申請相對于現有技術(shù)的改進(jìn)之處不在于該溫度值的確定，而是在于其他步驟，本申請中的回火處理與現有技術(shù)中的回火處理相同，則可以建議客戶(hù)通過(guò)將現有技術(shù)中常規的回火處理的溫度范圍值引入本申請的背景技術(shù)部分中，同時(shí)在意見(jiàn)陳述書(shū)中論述該溫度值是本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員可以從現有技術(shù)中得出的而進(jìn)行爭辯。

　　3、說(shuō)明書(shū)給出了技術(shù)手段，但是實(shí)施該技術(shù)手段之后，并不能解決發(fā)明或實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題，達到所需的效果。

　　這種類(lèi)型的審查意見(jiàn)一般是由于說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有給出本發(fā)明的技術(shù)效果而導致的。說(shuō)明書(shū)中僅僅描述了本發(fā)明的技術(shù)方案，沒(méi)有結合本發(fā)明的具體技術(shù)方案描述其運作原理和過(guò)程，更沒(méi)有描述其達到的技術(shù)效果。審查員從說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的內容中無(wú)法得知本發(fā)明的技術(shù)方案是否實(shí)現了發(fā)明目的，達到了發(fā)明效果，因此這也是一種典型的公開(kāi)不充分的情形。

　　在轉達這種情形的公開(kāi)不充分的審查意見(jiàn)時(shí)，建議客戶(hù)從本發(fā)明的具體結構特征出發(fā)，在說(shuō)明書(shū)中簡(jiǎn)要論述本發(fā)明的效果。但是需要注意的是，審查指南中明確規定不得在說(shuō)明書(shū)中增加本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能直接從原始申請中導出的有益效果，也不能補入試驗數據以說(shuō)明發(fā)明的有益效果。因此在增加有益效果的內容時(shí)，應當僅增加能夠從技術(shù)方案的各技術(shù)特征或其組合直接導出的技術(shù)效果，而不應當增加本技術(shù)領(lǐng)域普通技術(shù)人員不易想到的或不易推導出的技術(shù)效果。同時(shí)在意見(jiàn)陳述書(shū)中應當詳細論述所增加的技術(shù)效果是可以由原始申請的內容中直接導出的理由。

　　4、說(shuō)明書(shū)給出了具體的技術(shù)手段和有關(guān)實(shí)驗結果的數據作為技術(shù)效果，但是未揭示發(fā)明的機理。

　　例如一件發(fā)明專(zhuān)利申請，涉及一種降低汽車(chē)排氣中有害物質(zhì)的方法。該申請公開(kāi)了詳細的技術(shù)手段，即首先將光學(xué)儲存介質(zhì)（CD盤(pán)片或DVD盤(pán)片）插入到玻璃、石英沙或淤泥中2～3周，然后將該處理過(guò)的盤(pán)片設置在汽車(chē)排氣管路中。同時(shí)說(shuō)明書(shū)給出了多組數據對比了設置盤(pán)片之前與之后污染物的含量變化，證明了該方法確實(shí)可以取得有益的技術(shù)效果。

　　但是審查員認為說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有公開(kāi)處理過(guò)的CD盤(pán)片與汽車(chē)尾氣之間發(fā)生了何種物理/化學(xué)變化，從而導致了尾氣中的有害物質(zhì)的減少，即沒(méi)有揭示本發(fā)明的工作機理，屬于公開(kāi)不充分。

　　在轉達和答復該審查意見(jiàn)的過(guò)程中，代理人與申請人進(jìn)行了充分地溝通，申請人明確表示該發(fā)明是偶然的發(fā)現，確實(shí)并不明確其中的機理，但是實(shí)驗表明，處理過(guò)的光盤(pán)確實(shí)可以降低尾氣中的有害物質(zhì)?；谏暾埲说纳鲜鲆庖?jiàn)，代理人進(jìn)行了爭辯。代理人認為，只要利用了自然規律的技術(shù)方案，即使這種自然規律暫時(shí)還沒(méi)有被人類(lèi)所認識，只要技術(shù)方案完整，確實(shí)取得了有益效果，均符合專(zhuān)利授權的要件。另外，本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員在實(shí)施該專(zhuān)利時(shí)，只要按照申請文件中記載的技術(shù)方案進(jìn)行實(shí)施即可取得相應的技術(shù)效果，無(wú)需付出創(chuàng )造性的勞動(dòng)，更無(wú)需得知其具體的工作原理和運作機理，因此符合充分公開(kāi)的要求。另外，代理人還舉例了審查指南中有關(guān)黑色橡膠的發(fā)明，即當時(shí)的發(fā)明人將30％的炭黑加入到橡膠中，結果達到了預想不到的高強度和耐磨性能，盡管當時(shí)發(fā)明人并不知道其中原因和機理，但是本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員完全可以根據該記載實(shí)施，因此符合充分公開(kāi)的要求。與此類(lèi)似，本例中的公開(kāi)也符合充分公開(kāi)的要求。

　　盡管此例目前仍然在審查過(guò)程中，但是代理人在轉達和答復這種類(lèi)型的審查意見(jiàn)時(shí)，完全可以根據上述思路建議申請人進(jìn)行爭辯，以為申請人爭取最大的保護范圍。

　

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