文/北京市集佳律師事務(wù)所  武樹(shù)辰　

摘要：隨著(zhù)我國知識產(chǎn)權戰略的推進(jìn)以及各類(lèi)主體運用知識產(chǎn)權能力的提高，我國國內當事人對專(zhuān)利實(shí)施許可的備案也越來(lái)越重視，申請備案的也越來(lái)越多。本文旨在通過(guò)對我國與其他國家關(guān)于專(zhuān)利許可登記或備案的相關(guān)規定進(jìn)行對比分析，從延長(cháng)時(shí)間期限、強化登記效力、設立“開(kāi)放許可”規定三方面給出一點(diǎn)思考或建議，以助于專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案程序的完善和優(yōu)化。

　　關(guān)鍵詞：專(zhuān)利實(shí)施 許可 備案 登記

　　一、引言

　　專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案是指國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對當事人已經(jīng)締結并生效的專(zhuān)利實(shí)施許可合同加以留存，并對外公開(kāi)的行為。 根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十四條和《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》（國家知識產(chǎn)權局第62號局令）第五條的規定，專(zhuān)利實(shí)施許可合同中的當事人應當在合同生效之日起3個(gè)月內向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)備案。隨著(zhù)我國知識產(chǎn)權戰略的推進(jìn)以及公眾知識產(chǎn)權意識和能力的提高，各類(lèi)主體之間專(zhuān)利權許可的發(fā)生越來(lái)越頻繁，我國國內當事人對專(zhuān)利實(shí)施許可的備案也越來(lái)越重視，申請備案的越來(lái)越多，以2008年至2011年的統計數據為例，中國專(zhuān)利許可備案數量分別為12176件、18201件、18541件、21845件，可以看出專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案數量穩步增長(cháng)。

　　由于專(zhuān)利權屬于無(wú)形資產(chǎn)，其無(wú)法像有形財產(chǎn)一樣被“占有”，專(zhuān)利權的實(shí)施許可也無(wú)法像有形財產(chǎn)的出租一樣容易被當事人和公眾知悉，因此專(zhuān)利法實(shí)施細則要求專(zhuān)利實(shí)施許可合同進(jìn)行備案并予以公告，以明確許可雙方的權利義務(wù)，避免爭議[1]。許可合同備案即有利于專(zhuān)利行政管理部門(mén)了解專(zhuān)利許可方面的動(dòng)態(tài)信息，為其管理提供信息支持，同時(shí)也有利于社會(huì )公眾全面掌握專(zhuān)利許可方面的信息，了解被許可專(zhuān)利權的法律狀態(tài)，使社會(huì )公眾的合法權益得到有效保護。專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案在切實(shí)保護專(zhuān)利權、規范專(zhuān)利實(shí)施許可行為、避免專(zhuān)利糾紛的發(fā)生、促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施等方面具有重要的作用。

　　筆者結合中外關(guān)于專(zhuān)利許可登記的有關(guān)法律規定，對專(zhuān)利實(shí)施許可合同登記制度加以研析，以期為我國專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案程序的進(jìn)一步完善和優(yōu)化提供參考。

　　二、我國與其他國家相關(guān)規定的比較分析

　　一些國家知識產(chǎn)權制度起步較早，對專(zhuān)利實(shí)施許可比較重視，在專(zhuān)利實(shí)施許可登記方面具有比較詳細的規定，借他山之石可以攻玉，雖然適合其他國家或地區的許可登記制度不一定適合中國的國情，但對繼續完善我國的專(zhuān)利實(shí)施許可備案制度具有一定的參考或借鑒意義。與我國的相關(guān)規定類(lèi)似，絕大部分國家對于專(zhuān)利或注冊式外觀(guān)設計的許可，都需要登記或備案，而且有關(guān)許可登記的具體程序或要求一般由總統令（例如韓國等）或政府法規給出具體規定。

　?。ㄒ唬┥暾堅S可登記或作出許可登記的時(shí)間

　　關(guān)于申請登記的時(shí)間要求，我國和大部分有許可登記要求的國家基本相同，根據我國的《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》：當事人應當自專(zhuān)利實(shí)施許可合同生效之日起3個(gè)月內辦理備案手續（第五條）。另外，我國在《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》第十一條對于給予備案決定的時(shí)間進(jìn)行了明確的規定：國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)自收到備案申請之日起7個(gè)工作日內進(jìn)行審查并決定是否予以備案。而在其他一些發(fā)展中國家，對于申請登記或者作出備案決定的時(shí)間與我國的有所不同，印度專(zhuān)利法規定，當事人自簽訂實(shí)施許可協(xié)議后6個(gè)月內申請登記，或者在負責人同意的情況下，在文件簽署之日起12個(gè)月內申請登記。巴西工業(yè)產(chǎn)權法要求國家工業(yè)產(chǎn)權局對有關(guān)許可合同登記申請的決定在申請登記之日起30日內作出。

　　可以看出，我國給出的申請許可備案及作出許可備案決定的時(shí)間期限比較短，隨著(zhù)我國專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平的日益提高，我國單位和個(gè)人運用專(zhuān)利權的意識和能力將不斷增強，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)在收到備案申請之日起7個(gè)工作日內進(jìn)行審核并作出是否備案決定的工作就會(huì )面臨比較大的壓力。

　?。ǘυS可條款或有關(guān)文件保密的規定

　　在一些發(fā)展中國家，法律明確規定了，有關(guān)局關(guān)于申請登記的專(zhuān)利實(shí)施許可協(xié)議中的一些條款具有保密義務(wù)或應當事人的要求承擔保密責任。例如：

　　印度專(zhuān)利法規定，對于在專(zhuān)利局提交的所有協(xié)議、許可證以及其他影響專(zhuān)利權文件或者以規定方式鑒別許可的任何文件，以及規定的與該事項相關(guān)的其他這種文件，均應當以規定方式向負責人提交副本。但是，在專(zhuān)利許可的情形下，如果專(zhuān)利權人或者被許可人請求，負責人應當采取措施確保許可條款除根據法院命令外未曾向任何人披露。

　　菲律賓知識產(chǎn)權法規定，知識產(chǎn)權局應當將與發(fā)明、專(zhuān)利或者專(zhuān)利申請有關(guān)的權利、利益的移轉的記錄、協(xié)議和其他材料，以知識產(chǎn)權局正式表格的形式記錄并保存。當事人應當遞交原始文件與簽名的復印件，其內容應當保密。如果原件無(wú)法提供，應當提供經(jīng)正式鑒定的副本。記錄后，知識產(chǎn)權局應當保留副本，將原件或者經(jīng)正式鑒定的副本歸還給提供方，并在知識產(chǎn)權局公報上公布登記通知。

　　馬來(lái)西亞1983年專(zhuān)利法規定，專(zhuān)利實(shí)施許可合同以書(shū)面形式訂立，并由合同雙方或者其代表簽署。合同雙方訂立的許可合同，可以直接向登記主任匯報，并在登記簿中記錄。如果合同雙方以書(shū)面形式提出要求并交納規定費用，登記主任將在登記簿中記錄雙方希望登記的合同中的有關(guān)事項，除非合同雙方要求不向外透露合同中的信息。

　　而在發(fā)達國家，基本沒(méi)有關(guān)于專(zhuān)利實(shí)施許可合同保密的規定，可能會(huì )給備案帶來(lái)一定影響。例如，日本專(zhuān)利局在去年計劃改善專(zhuān)利許可注冊系統，以鼓勵大家對專(zhuān)利實(shí)施許可合同進(jìn)行注冊，保護專(zhuān)利使用許可合同，但是還是有一部分公司不愿意對許可合同進(jìn)行登記或者注冊，一些許可人表示，他們不進(jìn)行許可合同的注冊是因為擔憂(yōu)，如果向專(zhuān)利局提交注冊，那么許可使用費以及許可人的專(zhuān)利技術(shù)等信息就會(huì )被公開(kāi)。

　　在我國，《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》第八條規定了申請專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案應當提交的文件，其中包括“專(zhuān)利實(shí)施許可合同”，雖然在專(zhuān)利法等法律法規中沒(méi)有對許可條款或合同內容保密給出明確的文字規定，但根據《專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案辦法》第十四條的有關(guān)規定“專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的有關(guān)內容由國家知識產(chǎn)權局在專(zhuān)利登記簿上登記，并在專(zhuān)利公報上公告以下內容：許可人、被許可人、主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日、實(shí)施許可的種類(lèi)和期限、備案日期”，可以看出我們國家是不公開(kāi)許可合同的內容或涉及財務(wù)、技術(shù)等信息的許可條款的，客觀(guān)上承擔了對許可合同或重要的許可條款保密的責任。

　?。ㄈ?zhuān)利實(shí)施許可合同備案或登記的效力

　　目前，世界各國及地區對專(zhuān)利實(shí)施許可合同登記的法律效力的規定不盡相同。不少?lài)以趯?zhuān)利許可中均有關(guān)于專(zhuān)利許可使用權登記的法律效力規定，使得因專(zhuān)利實(shí)施許可合同所引起的專(zhuān)利使用權的權利變動(dòng)不僅以一定的方式表現出來(lái)，而且被賦予法律上的對抗效力。

　　1、美、日、歐等發(fā)達國家或地區的相關(guān)規定

　　美國專(zhuān)利法第261條規定：專(zhuān)利具有動(dòng)產(chǎn)的特性。專(zhuān)利申請、專(zhuān)利或者其中的任何利益，在法律上均可以依書(shū)面文件予以轉讓。任何轉讓、財產(chǎn)贈與或者財產(chǎn)轉移證書(shū)，如果不在完成之日以后3個(gè)月內或者在以后的購買(mǎi)或抵押之日以前在專(zhuān)利商標局登記，則無(wú)須通知，對以后的有價(jià)值對價(jià)的購買(mǎi)人或者受抵押人是無(wú)效的。

　　日本在關(guān)于許可登記的制度中，將專(zhuān)利許可使用權分為獨占許可使用權和普通許可使用權，對于專(zhuān)利許可所引起的權利變動(dòng)，均規定了登記公示的法律效果。對于獨占許可使用權的設定，未向日本特許廳登記，不發(fā)生效力;對于普通許可使用權，在向日本特許廳登記后，可以對抗在后的第三人。

　　歐共體理事會(huì )條例規定，對于注冊式共同體設計而言，只有在注冊簿登記后，授予或者轉讓類(lèi)似許可這樣的權利的法律行為才能夠在所有成員國具有對抗第三人的效力。但是，該行為在其被登記之前，對那些在該行為之后獲得共同體設計的權利但獲得該權利之日已經(jīng)知道該行為的第三人具有效力。

　　韓國專(zhuān)利法對獨占許可登記和非獨占許可登記的效力分別進(jìn)行了規定。關(guān)于獨占許可，如果未進(jìn)行登記，則對獨占許可的授予、轉移(繼承或者其他概括繼承除外)、變更、終止或者限制等有關(guān)專(zhuān)利程序無(wú)效。關(guān)于非獨占許可，經(jīng)登記的非獨占許可才具有對抗隨后獲得專(zhuān)利權或者獨占許可的任何人的效力，而且非獨占許可的轉讓、變更、終止或者處分的限制，除非登記，否則不能有效對抗第三人。

　　瑞士聯(lián)邦發(fā)明專(zhuān)利法第34條規定，專(zhuān)利申請人或者專(zhuān)利權人可以給予第三方使用其發(fā)明的權利，即發(fā)給許可證。未記載于專(zhuān)利登記簿中的許可證不能對抗善意得到相關(guān)專(zhuān)利權者。

　　英國專(zhuān)利法規定，在后許可證經(jīng)登記后可對抗在先未經(jīng)登記的許可證，許可未登記的，不能被法院認作享有專(zhuān)利或注冊外觀(guān)設計的所有權、共有權或其他權益的證據。

　　法國專(zhuān)利法規定，專(zhuān)利權的轉讓和許可，為能對抗第三人，應當在全國工業(yè)產(chǎn)權局管理的專(zhuān)利登記薄上登記。

　　2、巴西、印度等發(fā)展中國家的相關(guān)規定。

　　巴西工業(yè)產(chǎn)權法規定，專(zhuān)利權人或者申請人可以簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同。專(zhuān)利權人可以授予被許可人采取措施保護專(zhuān)利的全部權利。許可合同必須在巴西國家工業(yè)產(chǎn)權局登記后才對第三人產(chǎn)生效力。

　　印度法律規定，專(zhuān)利或注冊外觀(guān)設計許可未登記的，不能被法院認作享有專(zhuān)利或注冊外觀(guān)設計的所有權、共有權或其他權益的證據。

　　馬來(lái)西亞工業(yè)設計法規定，任何人通過(guò)許可、轉讓或者其他法律行為獲得注冊工業(yè)品外觀(guān)設計或者工業(yè)品外觀(guān)設計注冊申請的權利，可以按照規定方式向登記主任申請將該許可、轉讓以及其他法律行為記載在登記簿中。注冊工業(yè)品外觀(guān)設計的許可、轉讓或者其他法律行為只有記載在登記簿中才有對抗第三人的效力。

　　印度尼西亞專(zhuān)利法第72條規定，許可協(xié)議未在知識產(chǎn)權總署進(jìn)行登記時(shí)，該許可協(xié)議對第三方?jīng)]有法律效力。印度尼西亞工業(yè)品外觀(guān)設計法第35條規定，未在工業(yè)品外觀(guān)設計登記簿上登記的許可協(xié)議不能對任何第三方產(chǎn)生任何法律效果。

　　海灣阿拉伯國家合作委員會(huì )專(zhuān)利法規定，專(zhuān)利權人可以許可他人實(shí)施發(fā)明，許可應當采取書(shū)面形式，由雙方簽字，并經(jīng)合作委員會(huì )某一成員國的官方機構鑒定。許可合同未在專(zhuān)利局登記或者未繳納登記請求費以及許可合同登記費，不得對抗第三人。

　　3、比較分析

　　在我國，法律對專(zhuān)利實(shí)施許可合同只要求備案，對備案的法律效力沒(méi)有規定，專(zhuān)利許可合同備案與否并不影響合同效力，也不影響專(zhuān)利權的有效性和受到的保護。備案只是國家對專(zhuān)利許可行為的一種管理方式，是國家知識產(chǎn)權局為保護專(zhuān)利權、規范交易行為、促進(jìn)專(zhuān)利實(shí)施而對專(zhuān)利實(shí)施許可進(jìn)行管理的一種行政手段[2]。雖然根據《最高人民法院關(guān)于對訴前停止侵犯專(zhuān)利權行為適用法律問(wèn)題的若干規定》中的有關(guān)規定“獨占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可的被許可人作為利害關(guān)系人可以根據專(zhuān)利法的規定單獨向人民法院提出訴前責令被申請人停止侵犯專(zhuān)利權行為的申請。但是利害關(guān)系人應當提供有關(guān)專(zhuān)利實(shí)施許可合同及其在國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)備案的證明材料，未經(jīng)備案的應當提交專(zhuān)利權人的證明，或者證明其享有權利的其他證據。” [3]，備案具有一定的作用，但是備案并非被許可人提出訴前責令停止侵權申請的前提或必要條件，如果沒(méi)有提供備案的證明材料，有其他證據證明其享有專(zhuān)利權的也可以。

　　從各國或地區的相關(guān)規定可以看出，不僅美國、日本、歐洲、韓國等發(fā)達國家關(guān)于專(zhuān)利許可引起的權利變動(dòng)采用了登記對抗制，而且印度、巴西等發(fā)展中國家在專(zhuān)利許可登記中也采用了登記對抗主義，并在專(zhuān)利法等相關(guān)法律中規定了登記的法律效力，即未登記不能對抗第三人。這種對專(zhuān)利許可使用權登記的法律效力的明確規定，使得許可登記即具有合同信息的備案功能又具有權利公示功能[4]。比較而言，我國對專(zhuān)利許可登記的法律效力沒(méi)有明確規定，專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案屬于典型的備案式登記，這種備案式登記缺乏權利變動(dòng)宣示的功能，容易造成專(zhuān)利許可使用權之間的權利沖突，給司法實(shí)踐帶來(lái)問(wèn)題。

　?。ㄋ模╆P(guān)于“開(kāi)放許可”或“當然許可”的規定

　　有些國家在專(zhuān)利許可制度中，采取一種比較靈活的方式進(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施許可及登記，而且對于這種方式在年費繳納上給予一定比例的減免，我們一般將這種類(lèi)型的許可稱(chēng)為“開(kāi)放許可”或“當然許可”。具體是指：專(zhuān)利申請人或者專(zhuān)利登記簿上記載的專(zhuān)利權人以書(shū)面聲明的方式告知專(zhuān)利局，其愿意許可任何人實(shí)施其專(zhuān)利并將許可條件告知專(zhuān)利局，專(zhuān)利局將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以登記并在公報上刊登。一般情況下，有相關(guān)規定的專(zhuān)利局對作出此種聲明的專(zhuān)利權人的專(zhuān)利年費進(jìn)行一定比例的減免，而且，大部分國家規定，專(zhuān)利權人在一定期限內未接到任何請求實(shí)施其專(zhuān)利的通知的，可以向專(zhuān)利局遞交撤回許可的書(shū)面聲明。專(zhuān)利權人應當在撤回許可聲明后規定時(shí)間內，補交自有關(guān)開(kāi)放許可信息公布之日已經(jīng)歷期間的專(zhuān)利年費，并在以后繳納全額費用。但是，波蘭對此要求比較嚴格，其工業(yè)產(chǎn)權法明確規定，專(zhuān)利權持有人向專(zhuān)利局提交授權任何人實(shí)施發(fā)明的許可聲明不可撤銷(xiāo)或者改變。

　　1、部分發(fā)達國家的相關(guān)規定

　　德國專(zhuān)利法第23條規定，專(zhuān)利申請人或者專(zhuān)利權人以書(shū)面聲明的方式告知專(zhuān)利局，其愿意許可任何人通過(guò)支付合理的補償費實(shí)施其專(zhuān)利的，在專(zhuān)利局收到該聲明后，尚未繳納的年費減少一半。該聲明應當記載在專(zhuān)利登記簿并刊登在專(zhuān)利公報上。專(zhuān)利權人未接到任何請求實(shí)施其專(zhuān)利的通知的，可以隨時(shí)向專(zhuān)利局遞交撤回許可的書(shū)面聲明。該撤回于通知遞交時(shí)生效。專(zhuān)利權人應當在撤回許可聲明后一個(gè)月內，繳納被減免的年費。專(zhuān)利登記簿上記載已對專(zhuān)利權授予獨占許可的，或者已向專(zhuān)利局申請登記獨占許可的，不得接收上述聲明。

　　英國專(zhuān)利法第46條規定，在授予專(zhuān)利后的任何時(shí)間，該專(zhuān)利權人皆可向專(zhuān)利局局長(cháng)請求登記，使作為權利的專(zhuān)利許可產(chǎn)生影響。做了這種關(guān)于專(zhuān)利的登記的：在登記后的任何時(shí)候，任何人均有權按協(xié)議條件取得專(zhuān)利許可，沒(méi)有協(xié)議時(shí)專(zhuān)利局局長(cháng)在專(zhuān)利權人或許可請求人提出請求下，可規定條件；在登記前取得此項專(zhuān)利許可的人提出請求時(shí)，專(zhuān)利局局長(cháng)可命令將此項許可改變?yōu)樯鲜鰲l件的權利許可。在登記日后的專(zhuān)利年費，應是登記前應付費用的一半。

　　波蘭工業(yè)產(chǎn)權法第80條規定，專(zhuān)利權持有人可以向專(zhuān)利局提交授權任何人實(shí)施發(fā)明的許可聲明。該聲明不可撤銷(xiāo)或者改變并應當在專(zhuān)利登記簿中登記。提交開(kāi)放許可聲明后，專(zhuān)利維持費應當減半。開(kāi)放許可應當是全面許可，且不具有排他性；使用費不應當超過(guò)被許可人每年實(shí)施發(fā)明所得利潤扣除開(kāi)銷(xiāo)后的10%。開(kāi)放許可應當通過(guò)以下方式獲得：締結許可合同;未經(jīng)談判或者談判達成協(xié)議前實(shí)施發(fā)明的，被許可人應當在開(kāi)始實(shí)施發(fā)明一個(gè)月內以書(shū)面形式通知許可人。

　　2、俄羅斯、巴西等發(fā)展中國家的相關(guān)規定

　　俄羅斯聯(lián)邦專(zhuān)利法第1368條規定，專(zhuān)利權人可向聯(lián)邦知識產(chǎn)權執行權力機構提交有關(guān)向任何人授予利用發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計的權利的請求。此種情況下，自聯(lián)邦知識產(chǎn)權執行權力機構公布開(kāi)放許可有關(guān)信息當年的次年開(kāi)始，專(zhuān)利年費降低50%。專(zhuān)利權人應當將向任何人提供的發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計利用權的許可條件告知聯(lián)邦知識產(chǎn)權執行權力機構，該機構依專(zhuān)利權人將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以公布。專(zhuān)利權人必須與表示愿意利用所述發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計的人以普通許可的條件簽訂許可合同。如果專(zhuān)利權人自開(kāi)放許可信息公布之日起2年內未收到有關(guān)以其請求書(shū)為條件簽訂許可合同的書(shū)面提議，在2年期屆滿(mǎn)時(shí)，專(zhuān)利權人可向聯(lián)邦知識產(chǎn)權執行權力機構提交撤回其開(kāi)放許可請求的請求書(shū)。

　　巴西工業(yè)產(chǎn)權法第64條規定，專(zhuān)利持有人可以以實(shí)施為目的向國家工業(yè)產(chǎn)權局提出發(fā)放當然許可的要約。國家工業(yè)產(chǎn)權局應當公布上述要約。已給予獨占自愿許可的專(zhuān)利不得作為當然許可的對象。

　　泰國1979年專(zhuān)利法第45條規定，任何專(zhuān)利權人均可以按照部門(mén)規章規定的規則和程序向局長(cháng)申請在登記簿上登錄，表明其他任何人均可以獲得專(zhuān)利許可 。局長(cháng)可以在登錄以后的任何時(shí)候，按照申請人和專(zhuān)利權人達成的條件、限制和許可使用費授予申請人許可。如果申請人和專(zhuān)利權人未在局長(cháng)指定的期限內達成一致，局長(cháng)應當以其認為適當的條件、限制和許可使用費授予申請人許可。任一當事人均可以在自收到局長(cháng)根據前款規定作出的授予許可的決定之日起三十日內向委員會(huì )上訴。委員會(huì )的決定為終局決定。按照規定在登記簿上登錄后，專(zhuān)利年費應當根據部門(mén)規章的規定予以減少，至少減至沒(méi)有登錄時(shí)應繳年費的一半。

　　馬來(lái)西亞1983年專(zhuān)利法第42條規定，許可人可以根據部長(cháng)制定的規定，向登記主任申請在登記簿中記錄專(zhuān)利許可，向任何人授予專(zhuān)利許可。在登記簿中記載之后，任何人都可以通過(guò)登記主任向許可人申請許可。合同雙方訂立的許可合同，可以直接向登記主任匯報，并在登記簿中記錄。如果許可合同終止，合同雙方將通知登記主任，登記主任將在登記簿中記錄合同的終止這一事實(shí)。許可人可以向登記主任申請取消上述記錄。

　　3、比較分析

　　可以看出，少數發(fā)達國家有關(guān)于開(kāi)放許可或當然許可的類(lèi)似規定，其中波蘭對當然許可的規定比較嚴格，專(zhuān)利權持有人一旦提出則不得撤銷(xiāo)或者改變，而大部分發(fā)達國家沒(méi)有相關(guān)規定。由于美國等發(fā)達國家科技、教育、文化非常發(fā)達，因此，對于作為商品的專(zhuān)利而言，基本上沒(méi)有稀缺性，在國內市場(chǎng)上總能購買(mǎi)到必要的專(zhuān)利，也就是說(shuō)可替代的技術(shù)供給是充足的，市場(chǎng)競爭是充分的。同時(shí)，美國基于對市場(chǎng)經(jīng)濟和人的經(jīng)濟屬性的確信，不會(huì )認為有人面對潛在的經(jīng)濟利益而將自己的財產(chǎn)束之高閣。而且，美國人篤信自由市場(chǎng)原理且對政府定價(jià)不信任[5]，基于這種背景和對權利人利益的嚴格尊重，美國在專(zhuān)利許可制度中，沒(méi)有設置當然許可或開(kāi)放許可制度，充分體現了自由市場(chǎng)理論。這和發(fā)展中國家創(chuàng )新技術(shù)缺乏以及專(zhuān)利技術(shù)轉化不暢的情況是有所不同的，因此，有些發(fā)展中國家，例如俄羅斯、巴西、泰國、馬來(lái)西亞，在專(zhuān)利法中設定了開(kāi)放許可制度并在權利人提出請求的情況下幫助權利人設定許可條件，鼓勵和促進(jìn)創(chuàng )新技術(shù)的市場(chǎng)化。

　　在我國，專(zhuān)利法及相關(guān)法律法規沒(méi)有當然許可或開(kāi)放許可的規定。推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉化并實(shí)現產(chǎn)業(yè)化，是知識產(chǎn)權價(jià)值鏈中不可或缺的重要一環(huán)，我國目前已經(jīng)面臨個(gè)人專(zhuān)利實(shí)施轉化難的問(wèn)題，如果到2015年每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量3.3的指標[6]實(shí)現時(shí)，個(gè)人專(zhuān)利實(shí)施轉化難的問(wèn)題更會(huì )凸顯，一邊是大部分發(fā)明人的專(zhuān)利躺著(zhù)無(wú)人問(wèn)津、發(fā)明成果轉化率低、無(wú)法實(shí)現產(chǎn)業(yè)化，一邊是企業(yè)渴盼專(zhuān)利技術(shù)。如果政府部門(mén)為專(zhuān)利技術(shù)供需雙方提供包括開(kāi)放許可設立及登記等更多的信息平臺，不僅可以鼓勵專(zhuān)利權人進(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施許可，而且可以使企業(yè)以及其他人了解更多專(zhuān)利運用的信息，從而可以有效地刺激市場(chǎng)自由競爭，推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉化并實(shí)現產(chǎn)業(yè)化。

　　三、相關(guān)建議

　　通過(guò)對我國與其他國家或地區在專(zhuān)利許可合同登記法律規定方面的比較研究，筆者對完善我國的專(zhuān)利實(shí)施許可合同登記制度提出一些思考或建議。

　?。ㄒ唬┭娱L(cháng)作出專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案決定的時(shí)間

　　隨著(zhù)我國專(zhuān)利申請量的大幅度增加以及我國單位和個(gè)人知識產(chǎn)權運用能力的逐步提升，專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案數量必然會(huì )隨之增加，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)會(huì )收到大量的專(zhuān)利許可備案申請。為此，建議我國對目前的作出備案與否決定的時(shí)間“自收到備案申請之日起7個(gè)工作日”適當延長(cháng)，以適應日趨增加的專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案數量。

　?。ǘ┵x予專(zhuān)利實(shí)施許可合同登記法律上的效力

　　隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，專(zhuān)利許可使用權的交易頻繁發(fā)生，交易規模不斷擴大，交易范圍不斷擴展，專(zhuān)利許可使用已經(jīng)成為專(zhuān)利利用的常用形式。與此同時(shí)，專(zhuān)利許可使用權的交易安全問(wèn)題也日益突出，現實(shí)的經(jīng)濟生活對法律保護專(zhuān)利許可使用權的交易安全提供了更高的要求。

　　為此，建議我國借鑒其他國家對專(zhuān)利許可合同引起的權利變動(dòng)登記規定，在專(zhuān)利許可制度中納入登記對抗主義，賦予專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的法律效力，以有效地保護專(zhuān)利權、避免專(zhuān)利糾紛的發(fā)生。例如，可以在現有的法律或者司法解釋中對專(zhuān)利實(shí)施許可登記的效力給出進(jìn)一步規定“專(zhuān)利權人可以與他人簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同。對于獨占實(shí)施許可，未在國家知識產(chǎn)權局備案的，獨占許可使用權的設立不發(fā)生效力；對于非獨占實(shí)施許可，只有在國家知識產(chǎn)權局備案后才有對抗第三人的效力。”

　?。ㄈ┰趯?zhuān)利許可制度中增加有關(guān)“開(kāi)放許可”的規定

　　專(zhuān)利實(shí)施許可是專(zhuān)利權人實(shí)現其發(fā)明創(chuàng )造的經(jīng)濟價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的主要手段之一，也是促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)推廣應用的重要方式。為了進(jìn)一步落實(shí)《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》中明確提出的“促進(jìn)自主創(chuàng )新成果的知識產(chǎn)權化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導企業(yè)采取知識產(chǎn)權轉讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現知識產(chǎn)權的市場(chǎng)價(jià)值”，需要充分發(fā)揮專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案這種為了促進(jìn)專(zhuān)利轉化而對專(zhuān)利實(shí)施許可進(jìn)行管理的行政手段。

　　為此，建議我國在現有的專(zhuān)利許可備案制度中加入有關(guān)“開(kāi)放許可”或“當然許可”的規定，為專(zhuān)利權人和公眾搭建專(zhuān)利轉化或推廣應用平臺，進(jìn)一步促進(jìn)專(zhuān)利權的實(shí)施和有效運用。也就是說(shuō)，專(zhuān)利權人可以向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提交有關(guān)向任何人授予利用發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計的權利的請求。專(zhuān)利權人在提出請求的同時(shí)可以將向任何人提供的發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計使用權的許可條件告知國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)，或者在專(zhuān)利權人或許可請求人提出請求的情況下，由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)規定適當的條件、限制和許可使用費，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以公布。在專(zhuān)利權人接到根據公布的條件請求實(shí)施其專(zhuān)利的通知后，專(zhuān)利權人必須與表示愿意利用所述發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀(guān)設計的人以普通許可的條件簽訂許可合同。（作者單位：北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司）

　　參考文獻：

　　[1]“合同備案更便利更完善”，《經(jīng)濟日報》，2011年8月3日。

　　[2] 高新技術(shù)企業(yè)認定專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案須知 [EB/OL][2012-02-01].http://china.findlaw.cn/falvchangshi/zhuanli/zhuanlibeian/zlxkba/17854.html.

　　[3] 最高人民法院關(guān)于對訴前停止侵犯專(zhuān)利權行為適用法律問(wèn)題的若干規定。

　　[4] 關(guān)于專(zhuān)利許可合同登記制度 [EB/OL][2012-02-01]. http://wenku.baidu.com/view/56d5ccd176a20029bd642d52.html.

　　[5] 張志成，美國知識產(chǎn)權法律、制度與運行的協(xié)調 [EB/OL][2012-02-01]. http://www.lawtime.cn/info/shangbiao/shangbiaofalunwen/20111014/102037.html.

　　[6] 中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十二個(gè)五年規劃綱要。