文/集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 吳瓊

　　（一） 撰寫(xiě)階段檢索的作用

　　在平常的工作中，涉及檢索的往往是專(zhuān)利局的審查員，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)之前，對于發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)審查來(lái)說(shuō)，檢索一般是必須的步驟，其結果直接影響申請的新穎性、創(chuàng )造性，并對發(fā)明專(zhuān)利申請最終是否能夠授權起到非常重要的作用。大多數審查意見(jiàn)是涉及新穎性創(chuàng )造性的，或是基于具有新穎性、創(chuàng )造性的結論給出了僅涉及形式問(wèn)題的審查意見(jiàn)。因此，具備新穎性、創(chuàng )造性的發(fā)明專(zhuān)利申請往往具有很大的可能會(huì )得到授權。

　　隨著(zhù)實(shí)審程序中審查標準日趨嚴格，申請人和代理人對申請文件的修改往往受到很多限制，沒(méi)有嚴格字面一致作為基礎的修改往往會(huì )被認為超出了原始記載的范圍，并且實(shí)審程序對申請人的主動(dòng)修改也提出了嚴格的限制。這就對申請前的撰寫(xiě)提出了更高的要求。在撰寫(xiě)階段往往可以進(jìn)行任意的修改、概括，然而，撰寫(xiě)階段并不知曉非常全面的現有技術(shù)，故而對發(fā)明要點(diǎn)的總結和提煉存在一定的偏差。如果在撰寫(xiě)階段的撰寫(xiě)方向和尺度把握不好，就會(huì )導致在實(shí)審階段面對審查員給出的對比文件很難通過(guò)重新概括的方式對發(fā)明做出更好的保護。因此，無(wú)論是申請人還是代理人都逐漸認識到撰寫(xiě)階段的檢索的重要性。撰寫(xiě)階段的檢索相當于提前進(jìn)行了一次專(zhuān)利授權可能性的評定。根據檢索出的對比文件，代理人可以更為準確地把握現有技術(shù)，并基于現有技術(shù)，分析發(fā)明真正的發(fā)明要點(diǎn)，并進(jìn)而以最佳的方式來(lái)概括、總結發(fā)明要點(diǎn)。這樣撰寫(xiě)出的權利要求在新穎性創(chuàng )造性上往往沒(méi)有問(wèn)題，保護范圍更加準確合適，權利要求的層次更為合理。因此，撰寫(xiě)階段的檢索對于發(fā)明專(zhuān)利申請的快速順利授權、授權后的保護都具有非常重要的意義。下文中，將介紹檢索的基本流程和思路以及根據撰寫(xiě)階段的特點(diǎn)總結的檢索技巧。

　?。ǘ?檢索的基本流程和思路

　　在這一部分，將概要地介紹檢索的基本流程和思路，并且指出了撰寫(xiě)階段的檢索與實(shí)審階段的檢索不同的特點(diǎn)。

　　2.1 檢索的目的

　　確定現有技術(shù)、檢索抵觸申請文件、檢索導致重復授權的文件。

　　2.2 檢索的對象

　　對于實(shí)審階段的檢索來(lái)說(shuō)，檢索的對象主要是權利要求書(shū)。在權利要求均不具備新穎性、創(chuàng )造性的情況下，審查員也有可能對說(shuō)明書(shū)中記載的其它潛在的發(fā)明要點(diǎn)進(jìn)行檢索。

　　對于撰寫(xiě)階段的檢索來(lái)說(shuō)，檢索的對象主要是根據申請人提供的交底書(shū)總結出來(lái)的各個(gè)發(fā)明要點(diǎn)。

　　2.3 檢索資源

　　檢索資源：按語(yǔ)種劃分有中文／外文；按性質(zhì)劃分有專(zhuān)利文獻／非專(zhuān)利文獻；按載體劃分有紙件／磁介質(zhì)／光盤(pán)／縮微膠片等。近年來(lái)，檢索資源主要集中于專(zhuān)利、非專(zhuān)利數據庫。來(lái)源主要是各個(gè)專(zhuān)業(yè)制作專(zhuān)利數據庫、非專(zhuān)利文獻庫的公司和組織（如德溫特、IEEE、中國知網(wǎng)、萬(wàn)方）、各大專(zhuān)利局（如歐洲專(zhuān)利局）、互聯(lián)網(wǎng)及搜索引擎（如Google Scholar、Baidu patent）。

　　2.4專(zhuān)利文獻與非專(zhuān)利文獻的區別和特點(diǎn)

　　專(zhuān)利文獻：文獻本身的格式相對固定；按一定標準分類(lèi)（IPC、ECLA、UCLA、FI/F-term等），專(zhuān)利局統一出版，便于檢索。

　　非專(zhuān)利文獻：范圍廣，沒(méi)有固定的格式，出版人多樣化；信息更新快，緊跟技術(shù)進(jìn)步。

　　對于實(shí)審階段檢索，往往側重點(diǎn)集中在專(zhuān)利文獻庫，對于專(zhuān)利文獻庫沒(méi)有合適對比文件的情況，審查員才有可能對非專(zhuān)利文獻進(jìn)行檢索。

　　對于撰寫(xiě)階段檢索，往往由于發(fā)明涉及的技術(shù)很新，在專(zhuān)利文獻庫中沒(méi)有合適的對比文件，或者相關(guān)專(zhuān)利文獻已經(jīng)提交申請，但尚未公開(kāi)、公布、尚未被專(zhuān)利數據庫收錄和更新，因此往往需要重點(diǎn)檢索非專(zhuān)利文獻。

　　2.5一般檢索過(guò)程介紹

　?。?）閱讀交底書(shū)和發(fā)明要點(diǎn)、理解發(fā)明

　　了解發(fā)明的背景技術(shù)及存在的問(wèn)題、發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題、發(fā)明主要采取的技術(shù)手段及技術(shù)效果、實(shí)施例的主要形式；確定發(fā)明的IPC分類(lèi)號。

　　了解申請的背景技術(shù)的途徑有：閱讀交底書(shū)背景技術(shù)部分的描述、向發(fā)明人了解、閱讀發(fā)明人給出的參考文獻以及該參考文獻中提及的其它文獻、閱讀IPC分類(lèi)號相同或相近的文獻、閱讀發(fā)明人的在先申請、在先發(fā)表的文章等。

　　確定發(fā)明的IPC分類(lèi)號的途徑有：交底書(shū)引證的背景技術(shù)文件的IPC、查找申請人或發(fā)明人以往相關(guān)申請的IPC、利用反映申請主題的關(guān)鍵詞統計IPC。

　?。?）分析權利要求、確定基本檢索要素

　　檢索要素是權利要求中可能成為檢索對象的所有技術(shù)特征，包括前序部分和特征部分的所有特征。全部檢索要素的總和能構成完整的技術(shù)方案框架。檢索要素的一般形式是詞、詞組?；緳z索要素的判斷標準：具備全部基本檢索要素的一篇或多篇對比文件是否具有用于否定該權利要求的新穎性/創(chuàng )造性的可能性。只要抓住基本檢索要素，忽略非基本檢索要素就能有效防止漏檢。下面給出一個(gè)案例：

　　一種商店待出售衣服上防止衣服被偷竊的裝置，該裝置由衣服正反面鎖合在一起的兩個(gè)部件組成，在一個(gè)部件上有針狀結構，另一個(gè)部件上有將針嚙合住的機構，其特征在于：在嚙合機構中安裝有盛有液體的小容器。

　　此案例應總結出三個(gè)基本檢索要素即防盜裝置、衣服和液體。

　?。?）表達檢索要素

　　檢索要素表達形式一般是分類(lèi)號、關(guān)鍵詞等。應當根據每種表達在具體的檢索領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定合適的檢索要素形式。一般來(lái)說(shuō)，每個(gè)檢索要素都需要從分類(lèi)號和關(guān)鍵詞兩方面考慮。由于分類(lèi)號有一定的局限性，所以關(guān)鍵詞一般是檢索的主要表達方式。

　　關(guān)鍵詞可以是同義詞/近義詞（包括行話(huà)、俗語(yǔ)）、反義詞、上下位概念、錯別字等。例如，檢索要素“防盜裝置”：防盜、防竊、盜竊……；檢索要素“衣服” ：衣服、衣物、服裝、運動(dòng)服、夾克、西裝……；檢索要素“液體”：液體、水、流體……。

　　關(guān)鍵詞的選擇可以有多個(gè)角度，比如權利要求本身的描述、說(shuō)明書(shū)中的其它內容，例如技術(shù)問(wèn)題、功能/效果、用途、實(shí)施例等。例如，檢索要素“液體”：液體（權利要求）、墨水（實(shí)施例）、污染（效果）。應注意，取詞不限于權利要求本身。通常不使用“方法”、“裝置”、“技術(shù)”之類(lèi)的不表達具體技術(shù)內容的詞匯。還注意翻譯帶來(lái)的問(wèn)題。比如照相、照像、照象、攝像、攝象、攝相、圖像拾取、圖象拾取、圖象捕獲、圖像捕獲等。

　?。?）組合檢索要素

　　通常以多種形式表達檢索要素，將用不同形式檢索到的結果合并作為針對該檢索要素的檢索結果（通常是邏輯或的關(guān)系），再將涉及各檢索要素的檢索結果合并作為針對權利要求的檢索結果（通常是邏輯與、邏輯或的關(guān)系）。實(shí)際中，也并非一味使用全面檢索模式，可以從最可能檢索到的簡(jiǎn)化模式開(kāi)始。此外，應在采用一種方式檢索沒(méi)有找到較相關(guān)的對比文件時(shí)，考慮該方式可能遺漏的文獻。思路1：先全要素檢索，在沒(méi)有獲得合適的結果后，再進(jìn)行部分要素組合。思路2：首先以最準確的分類(lèi)號或關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，逐步擴展分類(lèi)號或關(guān)鍵詞。不論采用何種檢索思路，都應根據檢索結果不斷調整檢索策略，例如調整基本檢索要素、分類(lèi)號和關(guān)鍵詞的表達以及組合方式。

　?。?）閱讀對比文件、判斷新穎性/創(chuàng )造性

　　2.6 檢索中注意的問(wèn)題

　　2.6.1檢索文獻的時(shí)間界限

　　實(shí)審階段的檢索：優(yōu)先權日或中國申請日之前的專(zhuān)利文獻和非專(zhuān)利文獻。

　　撰寫(xiě)階段的檢索：任何檢索時(shí)能夠獲取到的專(zhuān)利文獻和非專(zhuān)利文獻（因為均在本發(fā)明的申請日或優(yōu)先權日之前為公眾所知）。

　　2.6.2中止檢索的時(shí)機

　　實(shí)審檢索中可中止檢索的幾種情況：

　?。?）已檢索到可影響全部主題的新穎性或創(chuàng )造性的一篇文獻（X、E類(lèi)）；

　?。?）已檢索到兩篇或兩篇以上、其結合影響全部主題的創(chuàng )造性的文獻（Y類(lèi)）；

　?。?）根據工作經(jīng)驗判斷不必再檢索；

　?。?）從其它途徑已找到上述（1）、（2）所述文獻。

　　對于撰寫(xiě)階段，由于最終提交的權利要求書(shū)還不確定，因此，應當進(jìn)行全面檢索，爭取找到所有與本申請的發(fā)明要點(diǎn)相關(guān)的X、Y類(lèi)文獻。還應注意，此時(shí)，由于存在技術(shù)特征之間的相互組合，不應拘泥于現有技術(shù)方案的概括，不應僅以每個(gè)技術(shù)方案為基礎進(jìn)行檢索，而是在檢索技術(shù)方案的同時(shí)，留意每個(gè)特征是否被公開(kāi)。

　　（三） 撰寫(xiě)階段的檢索特點(diǎn)和技巧

　　下面針對撰寫(xiě)階段的特點(diǎn)，總結歸納了一些相應的技巧。

　　1.仔細研讀交底書(shū)

　　與實(shí)審階段主要針對權利要求不同，撰寫(xiě)階段中，發(fā)明人在交底書(shū)中提供的每個(gè)信息都有可能成為發(fā)明要點(diǎn)。因此，應仔細研讀交底書(shū)，從中提煉出盡可能多的發(fā)明要點(diǎn)，并且注意各個(gè)特征之間相互關(guān)系，技術(shù)方案是否有單一性，是否是優(yōu)選實(shí)施方式等。

　　2.重視非專(zhuān)利文獻庫

　　由于撰寫(xiě)的發(fā)明往往較新，而專(zhuān)利文獻一般有自申請日或優(yōu)先權日之后18個(gè)月公開(kāi)的限制，因此，專(zhuān)利文獻對于新技術(shù)、新領(lǐng)域存在一定的滯后性。應重視非專(zhuān)利文獻庫的檢索。

　　3.全面表達檢索要素

　　發(fā)明人往往習慣用技術(shù)人員之間交流常用的語(yǔ)言對技術(shù)方案進(jìn)行描述。然而，這些詞匯并不一定是本領(lǐng)域的標準術(shù)語(yǔ)，有些技術(shù)較新，還會(huì )導致能夠描述該特征的術(shù)語(yǔ)只有英文詞，沒(méi)有統一、規范的中文譯文。表達檢索要素時(shí)應考慮這些方面，給出全面的表達方式，以防止漏檢。

　　4.全面檢索

　　一般來(lái)說(shuō)，不能僅獲得一篇X類(lèi)文件即停止檢索，而應全面檢索可能影響本發(fā)明的所有相關(guān)對比文件，以利于后續權利要求的重新撰寫(xiě)，避免每寫(xiě)一組權利要求就要檢索一次。

　　5.重視發(fā)明人提供的背景技術(shù)文件

　　通常發(fā)明人的技術(shù)研發(fā)工作是長(cháng)期、漸進(jìn)的過(guò)程。每個(gè)發(fā)明的著(zhù)眼點(diǎn)可能不同，但都涵蓋在一個(gè)項目中。并且發(fā)明人的發(fā)明過(guò)程同樣也是技術(shù)方案逐漸改善的過(guò)程。因此，發(fā)明人自己的專(zhuān)利申請、發(fā)表論文往往是非常接近的現有技術(shù)，如果已經(jīng)公開(kāi)，則可將檢索的重點(diǎn)放在發(fā)明人此時(shí)的改進(jìn)點(diǎn)。這樣的檢索更有針對性，效率更高。

　　（四）總結

　　本文介紹了撰寫(xiě)階段檢索的意義和一般的檢索流程，分析了撰寫(xiě)階段檢索的特點(diǎn)，并根據這些特點(diǎn)總結了若干實(shí)用的技巧。