文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 張春水
摘要：隨著全球科技交流與合作的日益頻繁，外國客戶在中國開展研發(fā)活動并取得發(fā)明創(chuàng)造的情況愈發(fā)普遍。當(dāng)外國客戶希望就其在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利時，保密審查是一項不可或缺的重要程序。本文從中國專利代理人的視角，深入探討外國客戶對在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保密審查的原因、具體操作方式以及不進(jìn)行保密審查可能產(chǎn)生的不利后果，旨在為外國客戶提供全面且專業(yè)的指導(dǎo)。
關(guān)鍵詞：外國客戶；發(fā)明創(chuàng)造；保密審查；專利申請
一、保密審查的原因
（一） 維護(hù)國家安全和利益
某些發(fā)明創(chuàng)造可能涉及國家的核心技術(shù)、敏感信息或關(guān)鍵領(lǐng)域，如國防、能源、通信等。如果這些技術(shù)未經(jīng)審查就流向國外，可能會對國家的安全和利益造成潛在威脅。通過保密審查，可以篩選出可能影響國家安全的發(fā)明創(chuàng)造，采取相應(yīng)的保密措施，防止關(guān)鍵技術(shù)的泄露。
（二）保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新優(yōu)勢
中國擁有龐大的產(chǎn)業(yè)體系和不斷提升的創(chuàng)新能力。一些發(fā)明創(chuàng)造可能對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。保密審查可以確保國內(nèi)產(chǎn)業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢，避免因技術(shù)過早外流而導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。同時，也有助于保護(hù)國內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)國內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)的健康發(fā)展。
（三）確保專利申請的合法性
根據(jù)中國專利法的規(guī)定，向外國申請專利前必須進(jìn)行保密審查。未經(jīng)過保密審查的專利申請，在后續(xù)的專利授權(quán)和維權(quán)過程中可能會面臨法律風(fēng)險。例如，可能導(dǎo)致專利無效或無法獲得有效的專利保護(hù)，從而給申請人帶來經(jīng)濟(jì)損失。
二、保密審查的具體操作方式
?。ㄒ唬┐_定發(fā)明創(chuàng)造是否在中國完成
首先，外國客戶需要明確其發(fā)明創(chuàng)造是否在中國完成。一般來說，如果發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性內(nèi)容是在中國境內(nèi)通過研究、開發(fā)等活動完成的，則屬于在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造。判斷時需要綜合考慮發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思、實驗、數(shù)據(jù)收集等多個環(huán)節(jié)的實施地點。
（二）選擇合適的保密審查途徑
（三）準(zhǔn)備保密審查所需材料
無論是直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出保密審查請求，還是通過中國專利申請進(jìn)行保密審查，外國客戶都需要準(zhǔn)備相關(guān)材料。這些材料通常包括：保密審查請求書、發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)交底書（詳細(xì)描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案、背景技術(shù)、發(fā)明優(yōu)點等）、申請人的身份證明文件等。如果發(fā)明創(chuàng)造涉及合作研發(fā)或委托研發(fā)，還需要提供相關(guān)的合作協(xié)議或委托協(xié)議。
（四）保密審查結(jié)果
第四次修改專利法后，國家知識產(chǎn)權(quán)局會向?qū)＠暾埲税l(fā)出書面通知，明確告知申請人專利申請是否需要經(jīng)過保密審查或者專利申請是否能夠?qū)ν馍暾垖＠?。具體情況如下：
1.無需保密審查的情況
對于明顯無需保密的專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局均會在保密審查請求日起 2 個月內(nèi)發(fā)出相應(yīng)通知書，告知申請人無需保密審查，可向外國申請專利；如遇情況復(fù)雜，可延長為 4 個月。
2.需要保密審查的情況
進(jìn)入保密審查程序的專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局會在保密審查請求日起 4 個月內(nèi)作出保密審查決定，或在情況復(fù)雜時延長為 6 個月，并向申請人發(fā)出向外國申請專利保密審查決定通知書，將是否同意就該技術(shù)方案向外國申請專利的審查結(jié)果通知請求人。如果審查員認(rèn)為技術(shù)方案可能需要保密的，應(yīng)當(dāng)將需作進(jìn)一步保密審查、暫緩向外國申請專利的審查意見通知請求人。已通知請求人暫緩向外國申請專利的，審查員應(yīng)當(dāng)作進(jìn)一步保密審查，必要時可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家協(xié)助審查。
3. PCT 申請的保密審查情況
對于以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局提交 PCT 申請的情況，視為同時提出了保密審查請求。若審查員認(rèn)為該 PCT 申請不需要保密的，按照正常國際階段程序進(jìn)行處理，即正常向國際局傳送登記本和檢索本的通知書；如果審查員認(rèn)為該 PCT 申請需要保密的，則應(yīng)當(dāng)自申請日起三個月內(nèi)發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請?zhí)幚?，終止國際階段程序。
三、不進(jìn)行保密審查的不利后果
?。ㄒ唬＠暾垷o效風(fēng)險
如果外國客戶未按照中國專利法的規(guī)定進(jìn)行保密審查就向外國申請專利，其在外國獲得的專利可能會被認(rèn)定為無效。這是因為違反了中國法律對專利申請的程序性要求，導(dǎo)致專利申請的合法性存在瑕疵。一旦專利被認(rèn)定無效，申請人將無法獲得專利所賦予的獨占權(quán)和其他權(quán)益，之前為申請專利所投入的時間、精力和資金都將付諸東流。
（二）法律責(zé)任和處罰
除了專利申請無效的風(fēng)險外，未進(jìn)行保密審查還可能導(dǎo)致外國客戶面臨法律責(zé)任和處罰。根據(jù)中國專利法的相關(guān)規(guī)定，擅自向外國申請專利，泄露國家秘密的，可能會受到行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的還可能會追究刑事責(zé)任。行政處罰包括罰款、沒收違法所得等，刑事責(zé)任則可能涉及到有期徒刑、拘役等刑罰。
（三）商業(yè)信譽(yù)受損
不遵守中國的保密審查制度，可能會給外國客戶帶來商業(yè)信譽(yù)上的負(fù)面影響。在商業(yè)合作中，合作伙伴和客戶往往會關(guān)注企業(yè)的合規(guī)性和誠信度。如果外國客戶因未進(jìn)行保密審查而引發(fā)法律問題，可能會被認(rèn)為缺乏對法律的尊重和合規(guī)意識，從而影響其在市場中的形象和聲譽(yù)，進(jìn)而對其商業(yè)合作和市場拓展產(chǎn)生不利影響。
總之，對于外國客戶而言，在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利時，保密審查是一個不可忽視的重要環(huán)節(jié)。了解保密審查的原因、掌握具體的操作方式并嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不僅是保護(hù)國家利益的需要，也是確保自身專利申請合法有效、維護(hù)商業(yè)信譽(yù)的關(guān)鍵。通過本文的介紹，希望外國客戶能夠充分認(rèn)識到保密審查的重要性，并在實際操作中遵循中國的法律規(guī)定，順利實現(xiàn)其國際專利布局的目標(biāo)。同時，中國專利代理人也應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為外國客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，幫助他們更好地應(yīng)對保密審查等相關(guān)問題。在全球化的背景下，只有在遵守各國法律的基礎(chǔ)上，才能實現(xiàn)科技創(chuàng)新的共贏和可持續(xù)發(fā)展。