文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 宋洋 嚴雨蒙

　　【系列結語(yǔ)】

　　隨著(zhù)本篇文章也即系列第十篇文章的發(fā)布，我們的《美國商標審查指南》解讀系列暫時(shí)告一段落。自2022年9月起，本系列文章對《美國商標審查指南》中關(guān)于商標申請、注冊和保護的主要規定從審查標準到審理程序進(jìn)行了多角度的介紹，并結合中美兩國的法律規定和實(shí)踐，對中美兩國的商標制度進(jìn)行了對比，以增進(jìn)中國企業(yè)和商標代理人對美國商標制度的了解，為中國企業(yè)出海在知識產(chǎn)權領(lǐng)域保駕護航。受篇幅限制，對于部分未在本系列文章中詳細展開(kāi)的美國商標實(shí)務(wù)問(wèn)題，我們后續也會(huì )以專(zhuān)題文章的方式與大家分享。

　　至本篇文章發(fā)表，《<美國商標審查指南>解讀》系列專(zhuān)欄正式完結，但集佳對海外商標制度的探索仍會(huì )繼續，并將繼續以系列專(zhuān)欄的形式和大家分享其他海外國家/地區的商標制度和經(jīng)典案例，歡迎大家持續關(guān)注。

　　美國行政階段的商標爭議程序包括異議程序（Opposition）、無(wú)效程序（Cancellation）和2021年12月生效的兩項新增單方撤銷(xiāo)程序（Ex Parte Proceeding）。分別規定在美國《商標法》第13條a款、第14條及第16A、16B條。

　　與美國《商標法》的前述規定相對應，《美國商標審查指南》（下稱(chēng)“《審查指南》”）第1503、1607和1716條亦對商標異議、無(wú)效程序和兩項新增單方撤銷(xiāo)程序的審查進(jìn)行了指導性規定。本文將以《審查指南》的規定為基礎，結合美國《商標審判與上訴委員會(huì )程序手冊》（下稱(chēng)“TBMP”）[1]的規定，從實(shí)務(wù)角度向讀者介紹這四項程序的適用條件、審理流程以及彼此之間的異同，以期使中國商標權利人更加了解美國行政階段的商標爭議案件的程序和制度，為中國商標權利人在美國維護商標權利提供參考和幫助。

　　一、美國行政階段的商標爭議程序概述

　　異議程序：美國《商標法》第13條a款規定，當任何人確信一個(gè)商標在主注冊簿上獲準注冊會(huì )使其受到損害時(shí)，可在該商標初審公告后三十天內向美國商標審判與上訴委員會(huì )（下稱(chēng)“TTAB”）提出異議。

　　無(wú)效程序：美國《商標法》第14條規定，當任何人確信一個(gè)已在主注冊簿上成功注冊的商標會(huì )使其受到損害時(shí)，可向TTAB提起無(wú)效程序，要求TTAB宣告該注冊商標無(wú)效。美國的商標“無(wú)效程序”相當于中國的無(wú)效宣告和撤銷(xiāo)程序的統稱(chēng)（即統稱(chēng)為“Cancellation”，下文簡(jiǎn)稱(chēng)“無(wú)效”），中國商標撤銷(xiāo)程序的主要理由即“注冊商標沒(méi)有正當理由連續三年不使用”[2]即屬于美國無(wú)效程序的理由之一。

　　單方撤銷(xiāo)程序：除前述兩項傳統雙方程序外，2021年12月18日美國《2020年商標現代化法案》（Trademark Modernization Act of 2020）生效后，兩項新增單方撤銷(xiāo)程序，即單方刪除程序（Ex Parte Expungement）和單方重審程序（Ex Parte Reexamination）進(jìn)入實(shí)施階段，以允許第三人通過(guò)較低成本和較簡(jiǎn)單程序更為快捷地對未投入實(shí)際使用的注冊商標提起撤銷(xiāo)。美國《商標法》第16A、16B兩條也對這兩項新增程序的適用條件、流程和限制作出了補充規定。

　　二、雙方程序：異議（Opposition）與無(wú)效（Cancellation）

　　美國商標異議和無(wú)效程序由TTAB審理，遵循聯(lián)邦民事訴訟訴答、證據等規則，整體上類(lèi)似于小型民事訴訟程序。雙方當事人雖無(wú)需親自出庭，但將參與互相質(zhì)詢(xún)、披露證據、辯論等環(huán)節，具有一定的對抗性且主要由雙方當事人推動(dòng)程序，雙方可以自主遞交各種法律規定的動(dòng)議（Motions）主張，如申請擱置程序以等待和解的動(dòng)議（Motion for Suspension for Settlement）、申請簡(jiǎn)易判決的動(dòng)議（Motion for Summary Judgement）、申請強制披露的動(dòng)議（Motion to Compel Disclosure or Discovery）、申請制裁的動(dòng)議（Motion for Sanctions）等等，整體程序復雜且靈活度高。走完美國異議或無(wú)效的全部程序通常需要花費2-3年，期間亦將產(chǎn)生高額律師費，因此大多數異議或無(wú)效案件在正式進(jìn)入審理階段（Trial）前便以一方放棄或雙方達成和解而結案。

　　1. 異議程序和無(wú)效程序：有何區別？

　　總的來(lái)說(shuō)，異議針對的是未決申請，而無(wú)效針對的是注冊商標，因此這兩項程序的提起時(shí)間不同，不同異議/無(wú)效理由的適用條件也有一定區別。

　　美國商標申請與國內一樣采取先實(shí)審后公告的制度。異議程序旨在阻止已通過(guò)實(shí)審的不合理商標成功注冊，需在商標申請進(jìn)入初審公告后的30天公告期內提出，可向TTAB書(shū)面申請將異議期限延長(cháng)。

　　無(wú)效程序旨在撤銷(xiāo)已注冊的不合理商標。但商標注冊滿(mǎn)5年后，申請人僅可基于美國《商標法》第14條規定的特定理由對注冊商標提起無(wú)效，其余無(wú)效理由如常見(jiàn)的與在先商標混淆近似、商標缺乏顯著(zhù)性將不再適用。美國《商標法》第14條規定的不受商標注冊滿(mǎn)5年限制的無(wú)效理由包括：注冊商標已泛化為指定商品/服務(wù)的通用名稱(chēng)，或具有功能性，或已被放棄，或包含特定在世個(gè)人的姓名且無(wú)授權，或其注冊是以欺騙性手段取得，或其違反相關(guān)禁止性規定。

　　2. 異議程序和無(wú)效程序：有何共性？

　　常見(jiàn)的異議/無(wú)效理由均包含與在先商標構成混淆性近似、惡意、未將商標投入實(shí)際使用或缺乏真實(shí)使用意圖，及可能導致在先知名商標淡化等。此外，異議和無(wú)效在程序進(jìn)展上是大體相同的，均規定在TBMP第400-900章。具體而言，完整的異議和無(wú)效程序包含以下法定程序：

　?。?）申請人立案階段（Notice of Opposition or Petition of Cancellation）

　　異議申請人向TTAB提交異議通知書(shū)，無(wú)效申請人向TTAB提交無(wú)效申請書(shū)，并在其中說(shuō)明其提起異議/無(wú)效的基礎（Grounds）和具體理由。

　?。?）被申請人答辯階段（Answer）

　　被申請人需在官方通知下發(fā)之日起40天內提交答辯書(shū)。若期限內未答辯且未提供合理未答辯理由，官方將下發(fā)不利于被申請人的缺席判決（Judgment by Default），裁定被申請商標失效。

　?。?）搜證階段（Discovery）

　　被申請人提交答辯書(shū)后30天內雙方律師會(huì )召開(kāi)搜證會(huì )議（Discovery Conference）來(lái)討論和解可能、后續質(zhì)詢(xún)和披露計劃等。搜證會(huì )議結束后，雙方正式進(jìn)入搜證期。通過(guò)初步披露（Initial Disclosures），互相發(fā)送并答復正式質(zhì)詢(xún)（Interrogatories）和披露要求（Requests for Production），專(zhuān)家證詞披露（Expert Disclosures）等環(huán)節完成雙方間的證據披露。

　?。?）審理階段（Trial）

　　搜證階段結束后，案件將正式進(jìn)入審理階段。區別于法院訴訟程序，異議和無(wú)效程序的審理不會(huì )直接召開(kāi)現場(chǎng)庭審，而是通過(guò)“舉證期（Testimony Period）”的方式進(jìn)行，雙方通過(guò)向TTAB提交書(shū)面的證據文件舉證并就法律依據、案情、證據證言等內容提交簡(jiǎn)短陳述(Brief)，如希望進(jìn)行口頭辯論，需一方主動(dòng)申請召開(kāi)口頭聽(tīng)證會(huì )(Oral Hearing)。

　?。?）TTAB下發(fā)最終裁定（Final Decision）及后續救濟

　　TTAB官員作出最終裁定后，會(huì )將裁定書(shū)發(fā)送雙方當事人并在官網(wǎng)上公開(kāi)裁定結果供公眾查看。當事人不服裁定結果的，可在裁定作出之日起一個(gè)月內向TTAB提出重新審理（Request for Rehearing）、復議（Reconsideration）或修改最終決定（Modification of Final Decision）的請求，或在裁定作出之日起63天內向聯(lián)邦巡回上訴法院提起訴訟（Appeal）。

　　由于以上兩項雙方程序復雜且耗時(shí)較久，對于一些時(shí)間和成本有限的商標權利人來(lái)說(shuō)，并不是最優(yōu)的維權選擇且可能難以在短期內解決爭議。因此，為了打擊部分商標注冊后不進(jìn)行實(shí)際使用的“占坑”行為，提高商標爭議的審查效率，美國《2020年商標現代化法案》出臺了兩項可單方申請撤銷(xiāo)注冊商標的新程序，為美國專(zhuān)利商標局（下稱(chēng)“USPTO”）、企業(yè)和個(gè)人提供了更快捷、更有效、更經(jīng)濟地打擊不合理占位的虛假注冊商標的工具。

　　三、單方撤銷(xiāo)程序：?jiǎn)畏絼h除（Ex Parte Expungement）與單方重審（Ex Parte Reexamination）

　　如上文所述，《2020年商標現代化法案》最終規則實(shí)施條款自2021年12月18日起生效。該法案對美國現行商標法進(jìn)行了重大修訂，其尤為關(guān)注商標的實(shí)際使用問(wèn)題。該法案新增的美國注冊商標單方撤銷(xiāo)程序包括單方刪除程序和單方重審程序，旨在改善不合理占位行為泛濫的現象，打擊虛假注冊，保護合規注冊。前述單方撤銷(xiāo)程序在審理程序上更接近中國的行政階段商標撤銷(xiāo)程序。USPTO自2021年12月27日起正式受理單方撤銷(xiāo)程序的申請。

　　1. 單方刪除程序與單方重審程序的區別和共性

　　單方撤銷(xiāo)程序分為單方刪除程序和單方重審程序，根據美國《商標法》第16A、16B條及《審查指南》第1716條的規定，筆者將這兩項程序簡(jiǎn)要對比如下表：

　　單方撤銷(xiāo)申請人可申請撤銷(xiāo)注冊商標在全部或部分指定商品/服務(wù)上的注冊，根據《審查指南》第1716.02條b款，申請書(shū)需包括a）一份經(jīng)核實(shí)的聲明，聲明申請人已對注冊商標的不使用情況進(jìn)行了合理調查（reasonable investigation of nonuse），說(shuō)明所依賴(lài)的信息來(lái)源、何時(shí)何地進(jìn)行調查、調查結果以及撤銷(xiāo)申請的相關(guān)依據；b）能證明注冊商標的特定商品/服務(wù)未在商業(yè)中實(shí)際使用的初步證據（prima facie evidence）。

　　單方刪除和單方重審在申請程序上大體相同，具體可參考下圖：

　　 2. 兩項單方撤銷(xiāo)程序與雙方無(wú)效程序的區別

　　 為方便國內權利人了解并在實(shí)際商標爭議案件中更有針對性的選擇相應程序，筆者將單方撤銷(xiāo)程序和雙方無(wú)效程序中的商標未實(shí)際使用理由簡(jiǎn)要對比如下表：

　　3. 防止濫用單方撤銷(xiāo)程序的規則

　　出于鼓勵清除未實(shí)際使用的注冊商標的目的，《2020年商標現代化法案》的規定中并未限制同一申請人或針對同一注冊提出的單方撤銷(xiāo)申請數量，但為防止單方撤銷(xiāo)程序被濫用，美國《商標法》第16A、16B條同時(shí)規定：

　?。?）禁反言條款（Estoppel Provisions）

　　就某一特定注冊商標而言，對于先前注冊人已在單方刪除或重審程序中成功提交有效使用證據來(lái)維持注冊的特定商品/服務(wù)項目，不論申請人身份為何均不得再次對這些特定商品/服務(wù)項目提起相同的單方撤銷(xiāo)程序，但可向TTAB提起無(wú)效或向聯(lián)邦法院提起訴訟。

　?。?）擱置條款（Suspension Provisions）

　　若針對同一注冊商標同時(shí)存在未決的單方撤銷(xiāo)程序、TTAB雙方程序或法院程序的，由于單方撤銷(xiāo)程序會(huì )更快結束，TTAB程序或法院程序通常應被擱置以等待單方撤銷(xiāo)程序審理結果。

　　此外《2020年商標現代化法案》賦予了USPTO局長(cháng)自由裁量權，若局長(cháng)發(fā)現有申請人似乎在濫用單方撤銷(xiāo)程序或以其他方式騷擾商標注冊人，則可能會(huì )限制申請人進(jìn)一步提起單方撤銷(xiāo)程序的資格。若現有的法律保障措施不足以保護商標注冊人免受可能的程序濫用，USPTO 未來(lái)亦可能對單方撤銷(xiāo)申請數量加以限制。

　　四、結語(yǔ)

　　總的來(lái)說(shuō)，單方撤銷(xiāo)程序并不會(huì )取代傳統的雙方程序，而是提供了一種對已注冊商標采取反對措施的額外選擇，無(wú)論單方撤銷(xiāo)程序結果如何，均不影響進(jìn)一步提起雙方無(wú)效程序的可能。但對于難以向官方證明利害關(guān)系，或希望盡可能控制時(shí)間及費用成本的企業(yè)或個(gè)人而言，單方撤銷(xiāo)程序不失為一種更為便捷的方式。此外，一如所有外國住址的商標申請人須委托符合USPTO資質(zhì)要求的美國執業(yè)律師來(lái)代理商標注冊事務(wù)，“美國律師規定（U.S. Counsel Rule）”[4]亦要求外國申請人委托美國執業(yè)律師來(lái)代理其提起單方撤銷(xiāo)程序，因此國內權利人在提交單方撤銷(xiāo)申請前也需審慎選擇代理律師，避免因不正當代理而影響維權進(jìn)展。

　　在本篇文章中，我們?yōu)榇蠹医榻B了商標通過(guò)實(shí)審乃至成功注冊后可能遇到的四種行政爭議程序，國內權利人既可能作為被訴方迎接挑戰，保護商標這一企業(yè)發(fā)展歷程中的重要財產(chǎn)，也可以上述四種程序為武器和工具，來(lái)打擊惡意搶注，維護自身商標權利，或為自己的美國商標申請之路掃清障礙。

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