文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 楊曉偉

　　2021年10月18日，國家知識產(chǎn)權局、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關(guān)條款制定指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），目的在于推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)知識產(chǎn)權成果的轉移轉化，指導企業(yè)（產(chǎn)）和高等院校（學(xué)）、科研機構（研）做好合作中的知識產(chǎn)權歸屬與處置工作，防控相關(guān)法律風(fēng)險。

　　該《指引》主要從合作項目所涉及的背景知識產(chǎn)權的權屬出發(fā)，例如歸高?；蚩蒲性核?、歸企業(yè)所有、雙方共有或各自擁有，對不同知識產(chǎn)權處置方式進(jìn)行了七種劃分，明確了知識產(chǎn)權的歸屬、使用、學(xué)術(shù)發(fā)表和保密的問(wèn)題。例如在“高?；蚩蒲性核鶕碛兄R產(chǎn)權的有關(guān)條款”下，引入合作企業(yè)有權在一定期限內磋商轉讓或許可的模式，以加快專(zhuān)利技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程；還涉及賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的情況，避免多個(gè)權利主體在知識產(chǎn)權處置中可能出現的問(wèn)題，盡可能避免多方參與反而不利于決策的情況發(fā)生，促進(jìn)職務(wù)發(fā)明的順暢轉化。

　　產(chǎn)學(xué)研合作作為促進(jìn)科技成果轉化的重要組成部分，在我國有較長(cháng)時(shí)間的發(fā)展。高校積極參與其中，有些產(chǎn)生了較好的商業(yè)效果。但是實(shí)踐中因涉及多維問(wèn)題需要考慮操作的復雜性。

　　一、技術(shù)成果的歸屬問(wèn)題

　　這是一個(gè)基本問(wèn)題，但仍然有人甚至是高校的研發(fā)人員對權利歸屬缺少明確的法律認識。筆者碰到一些高?？蒲腥藛T作為發(fā)明人，在創(chuàng )辦企業(yè)進(jìn)行成果轉化時(shí)，試圖以個(gè)人名義作為申請人對職務(wù)技術(shù)成果進(jìn)行專(zhuān)利申請。這種想法是不可取的。因為《中華人民共和國專(zhuān)利法》明確規定了職務(wù)發(fā)明的權利歸屬問(wèn)題。此外，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》以及2020年通過(guò)的《中華人民共和國民法典》也對產(chǎn)學(xué)研合作中涉及專(zhuān)利申請權利和專(zhuān)利權的歸屬做了明確規定。

　　二、技術(shù)入股后的分紅問(wèn)題

　　產(chǎn)學(xué)研合作中除了進(jìn)行技術(shù)許可、轉讓?zhuān)袝r(shí)也會(huì )涉及技術(shù)入股的問(wèn)題。例如高?；蚩蒲性核詫?zhuān)利權作價(jià)入股到企業(yè)中進(jìn)行科研成果轉化。曾經(jīng)遇到過(guò)一個(gè)案例，權利人以技術(shù)入股，作價(jià)3000萬(wàn)，以50%的股份（當然這是一個(gè)很不好的股權結構，涉及公司法經(jīng)營(yíng)決策的問(wèn)題，此處不再展開(kāi)描述）入股某企業(yè)。該權利人擅長(cháng)研發(fā)而不善經(jīng)營(yíng)，公司由企業(yè)其他管理人員經(jīng)營(yíng)。公司經(jīng)營(yíng)很順利，但是連續幾年未給專(zhuān)利權人分紅。

　　這涉及知識產(chǎn)權和公司法的交叉問(wèn)題。技術(shù)入股的股東可以查閱公司賬簿要求分紅，或者提起股東知情權訴訟，向法院請求強制查閱公司賬簿，從而保護自身的權益。

　　三、產(chǎn)學(xué)研合作中股權轉讓問(wèn)題

　　比較典型的是浙江大學(xué)副校長(cháng)褚健涉嫌貪污、侵吞國有資產(chǎn)案。褚健作為科研人員的創(chuàng )業(yè)與校企、校方之間有各種牽連，成為日后因股權轉讓被指控涉嫌貪污伏筆。例如，浙大工業(yè)自動(dòng)化國家工程研究中心是浙江大學(xué)全額投資的國有企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研合作中，將投資到浙江中控軟件有限公司（現中控科技集團有限公司，褚健為創(chuàng )辦人）的300萬(wàn)轉讓給中控軟件，但是雙方未按照國有資產(chǎn)處置履行相關(guān)的評估立項、評估備案和批準手續。

　　雖然浙江大學(xué)國有資產(chǎn)管理辦公室后續確認這一股權轉讓?zhuān)⒈硎驹摴蓹噢D讓沒(méi)有給浙江大學(xué)和浙大工業(yè)自動(dòng)化國家工程研究中心造成任何損失，也未造成國有資產(chǎn)的重大流失，但是檢方還是認為褚健通過(guò)類(lèi)似上述轉讓的幾次低價(jià)轉讓股權行為，涉嫌侵吞騙取差價(jià)達數千萬(wàn)余元。最終褚健在已被羈押三年零兩個(gè)月之后，以貪污罪及故意銷(xiāo)毀會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿罪獲刑三年零三個(gè)月。

　　本案在學(xué)術(shù)界引發(fā)廣泛熱議?？蒲腥藛T將科技成果與商業(yè)結合的行為邊界在哪里？未按照國有資產(chǎn)處置履行相關(guān)的評估立項、評估備案和批準手續行使的具有程序瑕疵的股權轉讓行為是否有效？是否構成刑事犯罪？

　　上述《指引》中提到賦予成果完成人（團隊）技術(shù)成果知識產(chǎn)權所有權或長(cháng)期使用權的，應與其簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉化技術(shù)成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產(chǎn)權維持費用等?！吨腥A人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》第十八條規定國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動(dòng)應當予以支持。第二十五條規定國家鼓勵研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校與企業(yè)相結合，聯(lián)合實(shí)施科技成果轉化。但是這些規定對于類(lèi)似上述股權轉讓?zhuān)晒瓿扇伺c校方、科研機構之間的股權滲透復雜情況沒(méi)有具體說(shuō)明。

　　實(shí)踐中，在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作中，成果完成人作為企業(yè)一方與校企、校方進(jìn)行合作受讓股權時(shí)，建議事先取得教育部門(mén)、國資管理部門(mén)的同意，嚴格遵守《中華人民共和國公司法》以及國家關(guān)于國有資產(chǎn)轉讓的有關(guān)程序規定，避免出現程序瑕疵，規避不必要的法律風(fēng)險。

　　四、產(chǎn)學(xué)研合作中權利轉讓和許可問(wèn)題

　　根據《指引》的規定，企業(yè)有權以書(shū)面方式要求高?；蚩蒲性核氨毁x權的技術(shù)成果完成人（團隊））不得就相同或類(lèi)似項目、相同或類(lèi)似技術(shù)和知識產(chǎn)權的許可或轉讓?zhuān)c甲方競爭對手進(jìn)行不合理的磋商或交易。但是這是在企業(yè)和高?；蚩蒲性核炗啴a(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議的基礎上的限制。

　　在清華大學(xué)教授付林涉嫌貪污罪、挪用公款罪的案件中，付林與某A企業(yè)之間未能達成專(zhuān)利權轉讓和許可協(xié)議，并與B企業(yè)最終簽署專(zhuān)利權轉讓和許可協(xié)議。A企業(yè)三次向檢察院舉報付林涉嫌貪污、挪用公款。最后一次舉報后，付林被采取了刑事拘留措施，經(jīng)過(guò)兩年半偵查時(shí)間檢方?jīng)Q定撤回起訴，法院作出裁定予以準許。

　　在這起案件中，受損失的不止是付林個(gè)人，而是產(chǎn)學(xué)研合作中各方的積極性。產(chǎn)學(xué)研各方在合作中應該對科研人員、科研活動(dòng)及其規律保持尊重。如果虛假舉報屬實(shí)，相關(guān)涉事主體需要為虛假舉報及后續的羈押行為承擔相應的刑事責任和法律后果。

　　五、產(chǎn)學(xué)研合作中的商業(yè)秘密問(wèn)題

　　《指引》中涉及產(chǎn)學(xué)研合作中的保密問(wèn)題，規定了學(xué)術(shù)發(fā)表、產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中雙方應注意與知悉保密信息的關(guān)聯(lián)企業(yè)員工或學(xué)生單獨簽訂保密協(xié)議，并可根據項目保密級別組織保密宣貫或保密培訓。例如，企業(yè)應當注重保障高?；蚩蒲性核鋵W(xué)生的學(xué)術(shù)發(fā)表權，高?；蚩蒲性核皩W(xué)生應當履行對于企業(yè)商業(yè)秘密的保密義務(wù)。

　　在商業(yè)活動(dòng)中，侵犯商業(yè)秘密的行為屢見(jiàn)不鮮，除了私下協(xié)商進(jìn)行賠償或達成許可使用之外，因為侵犯商業(yè)秘密而承擔刑事責任的情況也時(shí)有發(fā)生。在產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中，因各方涉及深度合作，因此，更應該嚴格遵守相關(guān)保密義務(wù)，簽訂保密協(xié)議，做好保密宣傳，以法律為準繩約束各方的行為，規范引導知識產(chǎn)權交易過(guò)程，保障產(chǎn)學(xué)研合作的順利開(kāi)展，取得應有的商業(yè)效果。

　　六、結語(yǔ)

　　上述《指引》的印發(fā)，為產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權權屬、使用、學(xué)術(shù)發(fā)表和保密問(wèn)題提供了具體的操作指南，對于切實(shí)有效的降低產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的知識產(chǎn)權風(fēng)險提供了行為準則。在促進(jìn)科技成果轉化的過(guò)程中，知識產(chǎn)權并不是孤立的權利，行使知識產(chǎn)權的行為也不是孤立于其他部門(mén)法的行為。在產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中，需要注意知識產(chǎn)權的權利義務(wù)與刑事責任、其他民事責任尤其是公司法規定的相關(guān)權利義務(wù)的交叉，在法律體系下規范各方的行為，從而提高產(chǎn)學(xué)研的合作效率，降低法律風(fēng)險。