文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 劉麗

　　根據(jù)《Patent Cooperation Treaty》的規(guī)定，一件國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段中可以得到兩次修改機(jī)會(huì)。

　　第一次修改機(jī)會(huì)是根據(jù)《Patent Cooperation Treaty》第19條和26條所作的規(guī)定：

　　第19條 向國(guó)際局提出對(duì)權(quán)利要求書的修改

　　（1）申請(qǐng)人在收到國(guó)際檢索報(bào)告后，應(yīng)有權(quán)享受一次機(jī)會(huì)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向國(guó)際局提出修改意見(jiàn)，修改國(guó)際申請(qǐng)中的權(quán)項(xiàng)。可同時(shí)按附屬規(guī)則的規(guī)定提出一項(xiàng)簡(jiǎn)短聲明，解釋上述修改意見(jiàn)并指明其對(duì)說(shuō)明書和附圖可能產(chǎn)生的任何影響。

　　（2）上述修改意見(jiàn)不應(yīng)超出在已提出的國(guó)際申請(qǐng)中所公開的范圍。

　　另外PCT條約第26條還規(guī)定，指定局必須按照國(guó)內(nèi)法對(duì)國(guó)家申請(qǐng)的相同或類似情況所規(guī)定的修正范圍和程序，事先給予申請(qǐng)人以修正國(guó)際申請(qǐng)的機(jī)會(huì)，否則不得以不符合本條約及其附屬規(guī)則的各項(xiàng)要求為理由而拒絕一份國(guó)際申請(qǐng)。

　　PCT申請(qǐng)的國(guó)際階段有國(guó)際檢索程序和國(guó)際公布程序以及一個(gè)可選的國(guó)際初步審查程序。國(guó)際檢索程序提供給申請(qǐng)人國(guó)際檢索報(bào)告及其書面意見(jiàn)。在進(jìn)行國(guó)際檢索之前申請(qǐng)人除了可以對(duì)明顯錯(cuò)誤作更正外，沒(méi)有對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行修改的權(quán)利。在國(guó)際檢索報(bào)告向國(guó)際局和申請(qǐng)人傳送之日起2個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)起16個(gè)月，以最后到期的期限為準(zhǔn)，申請(qǐng)人可以根據(jù)專利合作條約第19條進(jìn)行修改，該修改僅限于權(quán)利要求書，不能對(duì)說(shuō)明書和附圖進(jìn)行修改。該修改需要向國(guó)際局提交，而非國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。需要通過(guò)信件提交一套包含修改內(nèi)容的完整的權(quán)利要求書和修改聲明。該修改聲明應(yīng)該包括對(duì)修改內(nèi)容和修改依據(jù)的說(shuō)明。如果該修改聲明對(duì)修改內(nèi)容和修改依據(jù)的說(shuō)明不充分，可能會(huì)收到國(guó)際局下發(fā)的補(bǔ)正通知書。修改不得超出國(guó)際申請(qǐng)(PCT申請(qǐng))提出時(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍。這一修改超范圍的判斷原則與我國(guó)專利法中修改超范圍的判斷原則實(shí)質(zhì)上是一致的。

　　通常，當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告及其書面意見(jiàn)給出了缺乏新穎性、創(chuàng)造性或工業(yè)實(shí)用性的初步意見(jiàn)時(shí)，申請(qǐng)人可以研究國(guó)際檢索報(bào)告中列出的對(duì)比文件，分析書面意見(jiàn)，從而針對(duì)性地對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行修改。如果申請(qǐng)人決定提出國(guó)際初步審查要求并希望修改權(quán)利要求書和說(shuō)明書，通常不必進(jìn)行條約第19條的修改，而直接在提國(guó)際初步審查要求時(shí)進(jìn)行根據(jù)條約第34條的修改，同時(shí)對(duì)權(quán)利要求書和說(shuō)明書進(jìn)行修改。如果國(guó)際檢索報(bào)告給出了關(guān)于新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性的積極、肯定的評(píng)價(jià)，如無(wú)特殊情況不必進(jìn)行第19條修改、國(guó)際初步審查程序和條約第34條修改。

　　國(guó)際初步審查程序是PCT的可選程序，其可以提供關(guān)于可專利性的初步、無(wú)約束力的評(píng)價(jià)。國(guó)際初步審查由國(guó)際初步審查單位進(jìn)行。中國(guó)企業(yè)作為申請(qǐng)人可以自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月內(nèi)或收到檢索報(bào)告和書面意見(jiàn)之日起3個(gè)月內(nèi)，以后到期為準(zhǔn)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出要求。

　　國(guó)際階段的第二次修改機(jī)會(huì)是按照《Patent Cooperation Treaty》第34條第二款做出的規(guī)定：

　　第34條 國(guó)際初步審查當(dāng)局的審查程序

　　(2)(b) 在國(guó)際初步審查報(bào)告定稿之前，申請(qǐng)人應(yīng)有權(quán)用規(guī)定的方式，并在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)修改權(quán)項(xiàng)、說(shuō)明書和附圖。這種修改不得超出原始國(guó)際申請(qǐng)中對(duì)發(fā)明公開范圍之外。

　　依據(jù)條約第34條，在專利性國(guó)際初步報(bào)告做出之前，申請(qǐng)人有權(quán)依規(guī)定的方式、并在規(guī)定的期限內(nèi)修改權(quán)利要求書、說(shuō)明書和附圖。修改同樣不得超出國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)對(duì)發(fā)明公開的范圍。該修改的期限是在提交國(guó)際初步審查要求書或直至專利性國(guó)際初步報(bào)告制定之前。所以，申請(qǐng)人可以進(jìn)行多次依據(jù)條約第34條的修改，并且該修改的期限是較長(zhǎng)的。修改需要以信函方式遞交并附具修改替換頁(yè)。信函需要說(shuō)明被替換頁(yè)和替換頁(yè)之間的關(guān)系，并應(yīng)指出所作修改在原始提交的申請(qǐng)中的基礎(chǔ)，必要時(shí)解釋修改的理由。當(dāng)刪除整頁(yè)內(nèi)容時(shí)，可以僅用信函解釋修改的原因。當(dāng)修改說(shuō)明書和附圖時(shí)，提交變化部分的替換頁(yè)；當(dāng)修改權(quán)利要求時(shí)，提交完整權(quán)利要求的替換頁(yè)。替換頁(yè)一般應(yīng)當(dāng)打印，修改微小時(shí)可以是手寫形式。如果申請(qǐng)人通過(guò)修改說(shuō)明書、附圖或權(quán)利要而導(dǎo)致超出PCT申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)公開內(nèi)容的范圍，那么該修改視為未提出。如果申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求、說(shuō)明書或附圖進(jìn)行了修改，但是沒(méi)有隨替換頁(yè)一起提交說(shuō)明修改基礎(chǔ)的信函，那么，修改視為未提出。

　　雖然國(guó)際申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段無(wú)法獲得實(shí)質(zhì)性的專利權(quán)，但是當(dāng)國(guó)際檢索報(bào)告對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的專利性作出負(fù)面評(píng)價(jià)時(shí)，申請(qǐng)人還是應(yīng)該重視在國(guó)際階段的修改機(jī)會(huì)，利用條約第19條修改或者第34條修改對(duì)申請(qǐng)文件(尤其是權(quán)利要求書)進(jìn)行修改，以便在國(guó)際初審報(bào)告中獲得有利的專利性評(píng)價(jià)，并克服國(guó)際檢索報(bào)告中關(guān)于說(shuō)明書、權(quán)利要求書或附圖不符合規(guī)定要求的缺陷，和／或克服國(guó)際申請(qǐng)缺乏單一性的缺陷。這對(duì)于申請(qǐng)人充分認(rèn)識(shí)其專利申請(qǐng)的專利性進(jìn)而決定是否進(jìn)入某個(gè)國(guó)家的國(guó)家階段以及具體進(jìn)入哪些國(guó)家階段均具有重要的參考價(jià)值。

　　作為中國(guó)的重要貿(mào)易合作伙伴，美國(guó)和歐洲是大部分中國(guó)客戶常選定的指定國(guó)。那么如果申請(qǐng)人針對(duì)PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段作了19和34條修改后，進(jìn)入美國(guó)和歐洲該如何處理這些修改呢？

　　根據(jù)美國(guó)專利審查指南的規(guī)定，在進(jìn)入美國(guó)時(shí)，在PCT國(guó)際階段所作的19條修改會(huì)由國(guó)際局直接傳送給美國(guó)指定局。19條修改包括一套完整的英語(yǔ)權(quán)利要求將會(huì)替代修改之前的權(quán)項(xiàng)。如果該19條修改為非英語(yǔ)語(yǔ)言，那么申請(qǐng)人最遲在美國(guó)國(guó)家階段開始時(shí)必須提交該19條修改和該修改的英語(yǔ)譯文，如果沒(méi)有提交，則該19條修改視為刪除。當(dāng)然，19條修改因?yàn)槟承┰驔](méi)有成功進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段，如果申請(qǐng)人希望以19條修改后的權(quán)項(xiàng)在美國(guó)進(jìn)行審查，也可以對(duì)權(quán)利要求作初步修改（preliminary amendment）的方式進(jìn)行提交或者在答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)做出同樣的修改。

　　值的注意地是，在2009年7月1日之前所作的19條修改不要求包括完整的權(quán)項(xiàng)并且翻譯頁(yè)并不會(huì)作為權(quán)項(xiàng)的替代頁(yè)進(jìn)入國(guó)家。在這種情況下，鼓勵(lì)申請(qǐng)人通過(guò)主動(dòng)修改的方式來(lái)得到希望進(jìn)行的修改。

　　同樣地，該國(guó)際階段提交的34條修改在進(jìn)美國(guó)國(guó)家階段時(shí)將作為國(guó)際初步檢索報(bào)告（IPER）的附件由國(guó)際初步審查單位傳送給選定局。如果該34條修改為英文，那么在進(jìn)入美國(guó)國(guó)家階段時(shí)會(huì)自動(dòng)提交給美國(guó)專利商標(biāo)局，除非申請(qǐng)人明確指示不以該34條修改進(jìn)入美國(guó)。并且，如果該34條修改的替換頁(yè)導(dǎo)致與PCT國(guó)際階段提交的說(shuō)明書、附圖和權(quán)利要求書明顯的不一致時(shí)，該34條修改將不會(huì)直接進(jìn)入美國(guó)。如果34條修改是用非英語(yǔ)表示的，那么申請(qǐng)人最遲不得晚于優(yōu)先權(quán)日30個(gè)月內(nèi)將所述34條修改的英譯文提供給美國(guó)專利商標(biāo)局，除非根據(jù)37 CFR 1.495(c)的規(guī)定指定的日期來(lái)提交宣誓、國(guó)際申請(qǐng)的英譯文、檢索費(fèi)、審查費(fèi)，在這種情況下，該34條修改的譯文可以在繳納37 CFR 1.492(f)規(guī)定的處理費(fèi)之后在依照37 CFR 1.495(c)的規(guī)定指定的日期內(nèi)提交。如果所述英譯文沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提交，該34條修改會(huì)視為刪除。而如果在美國(guó)國(guó)家階段開始之后提交所述34條修改，那么該修改將不予考慮。當(dāng)然，申請(qǐng)人也可以通過(guò)主動(dòng)修改的方式提交所述34條想要進(jìn)行的修改。

　　在進(jìn)入歐洲階段時(shí)，PCT國(guó)際階段19條和34條修改會(huì)被視為國(guó)際階段公布的一部分，除非申請(qǐng)人指明在歐洲階段不會(huì)基于這些修改。申請(qǐng)人可以通過(guò)EPO Form 1200明確指示不基于國(guó)際階段這些修改進(jìn)行審查，否則這些修改將會(huì)作為申請(qǐng)的一部分來(lái)計(jì)算頁(yè)面費(fèi)用。 以上為筆者在日常工作中積累的一點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，若有不足之處，歡迎補(bǔ)充指正。