文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 郭化雨

　　2023年年底，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施細則〉的決定》，這代表著(zhù)，針對專(zhuān)利法實(shí)施細則的第四次全面修改將自2024年1月20日起施行。

　　本次修改的內容很多，作為一名專(zhuān)職處理國內電學(xué)業(yè)務(wù)的代理師，筆者針對本次修改中與國內業(yè)務(wù)較為相關(guān)的部分，簡(jiǎn)單談?wù)剬Υ说睦斫夂褪┬泻髮?shí)務(wù)工作可能帶來(lái)的影響。

　　第一點(diǎn)：誠實(shí)信用原則

　　涉及條款：

　　新增R11：“第十一條 申請專(zhuān)利應當遵循誠實(shí)信用原則。提出各類(lèi)專(zhuān)利申請應當以真實(shí)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)為基礎，不得弄虛作假?！?/p>

　　修改R50、R59、R69、R88、R100

　　筆者認為該修改屬于針對非正常申請這種擾亂市場(chǎng)、浪費公共資源的申請行為，本次修改，強化和細化了打擊非正常申請的力度。

　　下列各類(lèi)行為屬于本規定所稱(chēng)非正常申請專(zhuān)利行為：

　?。ㄒ唬┧峤坏亩嗉?zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造內容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng )造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成；

　?。ǘ┧峤粚?zhuān)利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng )造內容、實(shí)驗數據或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現有技術(shù)或現有設計等類(lèi)似情況的；

　?。ㄈ┧峤欢嗉?zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造內容系主要利用計算機技術(shù)等隨機生成的；

　?。ㄋ模┧峤粚?zhuān)利申請的發(fā)明創(chuàng )造系明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的。

　　通過(guò)本次修改，可以從根本上杜絕非正常申請的行為，而且，本次修改不僅在初審、實(shí)審階段引入R11進(jìn)行非正常申請的判斷，還將R11條引入到無(wú)效程序，即R11條可以在確權階段作為無(wú)效條款對已授權專(zhuān)利進(jìn)行無(wú)效。

　　以此可有效威懾之前已經(jīng)授權的、有非正常申請嫌疑的專(zhuān)利，降低這類(lèi)專(zhuān)利在侵權中的使用、濫用可能。

　　第二點(diǎn)：實(shí)用新型、外觀(guān)設計引入明顯創(chuàng )造性審查

　　涉及條款：修改R50

　　本次修改的R50明確將明顯創(chuàng )造性問(wèn)題納入實(shí)用新型和外觀(guān)設計的初審范圍。

　　也就是說(shuō)，針對實(shí)用新型，實(shí)用新型的審查范圍不再限于第二十二條第二款（新穎性）、第四款（實(shí)用性），而是擴大為整個(gè)第二十二條，包括新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性。

　　針對“明顯創(chuàng )造性”的尺度如何把握？

　　筆者認為，可以根據2023版《專(zhuān)利審查指南》第一部分第二章第11節的規定，“有關(guān)創(chuàng )造性的審查參照本指南第四部分第六章第4節的規定”來(lái)進(jìn)行理解。

　　也就是說(shuō)，明顯創(chuàng )造性的審查尺度參照無(wú)效宣告程序中實(shí)用新型專(zhuān)利的審查尺度。

　　這一修改，感覺(jué)會(huì )大大提升實(shí)用新型的授權門(mén)檻，原本僅需在申請前簡(jiǎn)單考量方案新穎性，之后可能就需要對那些偏向于簡(jiǎn)單拼湊的實(shí)用新型類(lèi)交底書(shū)進(jìn)行嚴格案前把關(guān)了。

　　當然，好處肯定是會(huì )有效提升實(shí)用新型的技術(shù)質(zhì)量，減少低質(zhì)量實(shí)用新型的申請數量，節約審查資源，回歸實(shí)用新型保護的初心。

　　第三點(diǎn)：程序、文本、期限

　　該點(diǎn)涉及的修改部分較多，挑幾點(diǎn)逐一說(shuō)明。

　　3.1 電子申請的文件遞交日和送達日

　　涉及條款：修改R4

　　“第四條第二款 以電子形式向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提交各種文件的，以進(jìn)入國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的特定電子系統的日期為遞交日。

　　第七款 國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)以電子形式送達的各種文件，以進(jìn)入當事人認可的電子系統的日期為送達日?！?/p>

　　這一修改應該是基于數字化的全面普及后的適應性修改，修改后：電子送達的文件幾乎在文件發(fā)出的同時(shí)就到達當事人的電子系統，即送達日將很可能與發(fā)文日相同。因此，申請人將不再享有郵寄送達推定的15日郵路時(shí)間。

　　這一修改在24年施行時(shí)，可能會(huì )影響到尚未答復的審查意見(jiàn)的處理時(shí)限，對于主要答復OA的業(yè)務(wù)部門(mén)來(lái)說(shuō)，對于這批剩余案件的處理可能會(huì )有短暫的壓力。

　　好處在于，對于官絕的計算更為直觀(guān)，審查流程縮短，降低審查周期。

　　3.2 說(shuō)明書(shū)附圖

　　涉及條款：刪除R121

　　通過(guò)本次修改，刪除了“黑色墨水”的制圖要求，修改目的在于：隨著(zhù)專(zhuān)利證書(shū)等文件已經(jīng)全面電子化，附圖是黑白還是彩色，幾乎已經(jīng)沒(méi)有任何顯示上的影響，且彩色附圖還能更清楚的表達相應信息。

　　由此取消了原本在顏色上對說(shuō)明書(shū)附圖的制圖限定，使得彩色附圖被允許出現在說(shuō)明書(shū)附圖中。

　　隨著(zhù)技術(shù)進(jìn)步，目前處理的不少圖像處理方案都和改變圖像顏色有關(guān)，而在原制圖要求下，只能通過(guò)灰度、線(xiàn)條等來(lái)區分不同顏色的區塊，否則難以體現案件發(fā)明點(diǎn)。而修改后，代理師在處理這類(lèi)案件時(shí)，制圖的發(fā)揮空間將大大提升，對于代理師來(lái)說(shuō)，確確實(shí)實(shí)是一件好事，附圖也能更為直觀(guān)清晰的體現發(fā)明意圖。

　　第四點(diǎn)：優(yōu)先權制度

　　4.1 優(yōu)先權適用對象的延伸

　　涉及條款：修改R35

　　過(guò)去，專(zhuān)利法規定：在外國提出的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請享有外國優(yōu)先權；在中國提出的發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請享有本國優(yōu)先權。而在中國提出的外觀(guān)設計申請，并不享有本國優(yōu)先權。

　　修改后的專(zhuān)利法將本國優(yōu)先權延伸到在中國提出的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。在這一背景下，《細則》完善了優(yōu)先權制度的配套規則。

　　其中R35修改的內容主要包括“外觀(guān)設計專(zhuān)利申請人要求本國優(yōu)先權，在先申請是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的，可以就附圖顯示的設計提出相同主題的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，……申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回，但外觀(guān)設計專(zhuān)利申請人要求以發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請作為本國優(yōu)先權基礎的除外?！?/p>

　　通過(guò)本次修改，外觀(guān)設計可被允許要求在先申請的發(fā)明、實(shí)用新型附圖的優(yōu)先權，這一機制，外觀(guān)設計的申請時(shí)機的操作空間將會(huì )大大增加，同時(shí)，針對發(fā)明、實(shí)用新型中可能涉及到外觀(guān)的說(shuō)明書(shū)附圖，對制圖的要求可能也會(huì )提升到對標外觀(guān)設計的要求。

　　4.2 優(yōu)先權的改正

　　涉及條款：修改R37

　　“第三十七條 發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請人要求了優(yōu)先權的，可以自?xún)?yōu)先權日起16個(gè)月內或者自申請日起4個(gè)月內，請求在請求書(shū)中增加或者改正優(yōu)先權要求?！?/p>

　　對于發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利而言，申請人即使在提交專(zhuān)利申請時(shí)漏填或錯填了某個(gè)或某些優(yōu)先權，仍然可以在自?xún)?yōu)先權日起16個(gè)月內或者自申請日起4個(gè)月內（以后到期的為準）請求增加或改正優(yōu)先權。

　　增加或改正優(yōu)先權要求的前提是申請人在提交申請時(shí)至少要求過(guò)一項優(yōu)先權，如果完全沒(méi)有要求過(guò)優(yōu)先權，則不能增加新的優(yōu)先權。

　　與優(yōu)先權恢復條款相同，該優(yōu)先權增加和修改條款也僅適用于發(fā)明和實(shí)用新型而不適用于外觀(guān)設計。

　　該修改個(gè)人感覺(jué)對代理師非常友好和人性化，之前部門(mén)中出現過(guò)填寫(xiě)優(yōu)先權信息出錯的情況，這種出錯情況能夠修正的條件非常不易滿(mǎn)足，基本上一旦出錯就會(huì )喪失優(yōu)先權。而本次修改后，針對優(yōu)先權信息的調整、修改空間將大大增加，基本杜絕了因為筆誤導致的不可挽回的問(wèn)題。

　　4.3 以?xún)?yōu)先權為基礎的“援引加入”制度

　　涉及條款：新增R45

　　“第四十五條 發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請缺少或者錯誤提交權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內容，但申請人在遞交日要求了優(yōu)先權的，可以自遞交日起2個(gè)月內或者在國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內以援引在先申請文件的方式補交。補交的文件符合有關(guān)規定的，以首次提交文件的遞交日為申請日?！?/p>

　　利用作為優(yōu)先權基礎的在先申請的內容補正當前申請的說(shuō)明書(shū)或權利要求書(shū)所缺失的內容。

　　這一做法被稱(chēng)作“援引加入”制度，在很大程度上方便了申請人利用在先申請完善在后申請的相關(guān)內容。

　　例如，基于優(yōu)先權的基礎，可以通過(guò)該制度將在先申請的全部權利要求和/或說(shuō)明書(shū)直接添加到在后申請中，以實(shí)現對在后申請的完善，并避免在先申請中某些技術(shù)點(diǎn)被捐獻的情況。

　　第五點(diǎn)：人工智能、大數據客體審查基準

　　該修改是針對審查指南的修改，涉及第九章第5.2、6.1&6.2節

　　筆者感覺(jué)，該修改對人工智能、大數據的客體問(wèn)題作出了較大的放寬，很多之前可能具有客體嫌疑的方案在該修改施行后，可能將會(huì )被認定為符合保護客體。

　　5.1 雖未限定具體的技術(shù)領(lǐng)域，但能夠改進(jìn)計算機系統內部性能，也可以構成專(zhuān)利保護的客體

　　如果方案涉及深度學(xué)習、分類(lèi)、聚類(lèi)等人工智能、大數據算法的改進(jìn)，該算法與計算機系統的內部結構存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，能夠解決如何提升硬件運算效率或執行效果的技術(shù)問(wèn)題，包括減少數據儲存量、減少數據傳輸量、提高硬件處理速度等，從而獲得符合自然規律的計算機內部性能改進(jìn)的技術(shù)效果，則屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的保護客體。

　　筆者感覺(jué)，之前在處理這類(lèi)技術(shù)方案時(shí)，如果方案涉及通用的模型訓練改進(jìn)、通用的數據分類(lèi)時(shí)，例如僅是針對全部分類(lèi)模型的模型結構、訓練邏輯改進(jìn)，又例如是僅針對全部分類(lèi)場(chǎng)景下的數據分類(lèi)。

　　即使方案本身感覺(jué)具有不錯的改進(jìn)點(diǎn)，但是由于不涉及具體的技術(shù)應用場(chǎng)景，還是會(huì )非常擔心出現客體問(wèn)題，并會(huì )勸說(shuō)客戶(hù)不要申請或者加入典型應用場(chǎng)景等來(lái)規避。

　　但是通過(guò)本次修改，感覺(jué)這類(lèi)方案又有了可申請性，對于代理所、客戶(hù)來(lái)說(shuō)，都未嘗不是一件好事。

　　5.2 雖未限定數據是技術(shù)領(lǐng)域中具有確切技術(shù)含義的數據，但挖掘出數據之間的內在關(guān)聯(lián)關(guān)系符合自然規律，也可以構成專(zhuān)利保護的客體

　　如方案處理的是具體應用領(lǐng)域的大數據，利用分類(lèi)、聚類(lèi)、回歸分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò )等挖掘數據中符合自然規律的內在關(guān)聯(lián)關(guān)系，據此解決如何提升具體應用領(lǐng)域大數據分析可靠性或精確性的技術(shù)問(wèn)題，并獲得相應的技術(shù)效果，則屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的保護客體。

　　筆者感覺(jué)，本處修改的解讀空間不小，例如在模型訓練中，必然能訓練模型學(xué)習到輸入數據和輸出數據之間的內在關(guān)聯(lián)關(guān)系，或者學(xué)習到在指定分類(lèi)目的下，輸入數據中不同數據維度間的內在關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果可以如此延伸解讀的話(huà)，對于人工智能、大數據方案來(lái)說(shuō)，申請自由度將大大提升。

　　5.3 如果算法與計算機系統的內部結構存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)且實(shí)現了計算機性能改進(jìn)，應當考慮創(chuàng )造性貢獻

　　如果方案中的算法與計算機系統的內部結構存在特定技術(shù)關(guān)聯(lián)，實(shí)現了對計算機系統內部性能的改進(jìn)、提升了硬件的運算效率或執行效果，包括減少數據儲存量、減少數據傳輸量、提高硬件處理速度等，那么可以認為該算法特征與技術(shù)特征功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系，在進(jìn)行創(chuàng )造性審查時(shí)，應當考慮所述的算法特征對技術(shù)方案作出的貢獻。

　　筆者認為該點(diǎn)是用于服務(wù)5.1、5.2的，在符合客體的基礎上，進(jìn)行合理的創(chuàng )造性判斷。

　　5.4 如果方案能夠帶來(lái)用戶(hù)體驗的提升，且與技術(shù)特征相關(guān)，應當考慮創(chuàng )造性貢獻

　　如果方案能夠帶來(lái)用戶(hù)體驗的提升，并且該用戶(hù)體驗的提升是由技術(shù)特征帶來(lái)或者產(chǎn)生的，或者是由技術(shù)特征以及與其功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的算法特征或商業(yè)規則和方法特征共同帶來(lái)或者產(chǎn)生的，在創(chuàng )造性審查時(shí)應當予以考慮。

　　在筆者處理互聯(lián)網(wǎng)申請時(shí)，較大比例的交互類(lèi)案件都會(huì )涉及到用戶(hù)體驗的提升，目前的處理方式主要還是除了用戶(hù)體驗外，還要挖掘出技術(shù)效果，否則在實(shí)審階段，用戶(hù)體驗對創(chuàng )造性的貢獻容易被看低或忽略。

　　通過(guò)本次修改，感覺(jué)用戶(hù)體驗在創(chuàng )造性審查時(shí)的地位會(huì )出現實(shí)質(zhì)性提升，交互類(lèi)方案的申請量之后很有可能會(huì )顯著(zhù)增加。