文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 王俊河

　　依據專(zhuān)利法第六條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十二條的規定，可以將職務(wù)發(fā)明分為在職職務(wù)發(fā)明和離職后職務(wù)發(fā)明。在職職務(wù)發(fā)明包括在本職工作中所作出的發(fā)明創(chuàng )造和履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng )造，離職后職務(wù)發(fā)明包括退休、調離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后一年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造。本文所探討的兩個(gè)問(wèn)題是針對離職后職務(wù)發(fā)明的。

　　離職后職務(wù)發(fā)明規定的完善問(wèn)題

　　離職后職務(wù)發(fā)明的規定對原單位來(lái)講是一種補償機制，立足于發(fā)明創(chuàng )造行為的連續性，彌補原單位因技術(shù)人員流動(dòng)所造成的損失或技術(shù)競爭劣勢。離職人員在原單位或通過(guò)本職工作，或通過(guò)履行原單位交付的本職工作之外的任務(wù)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng )造，其離職時(shí)常常已經(jīng)達到有別于現有技術(shù)水平的層次或者具有競爭優(yōu)勢的技術(shù)成果，而這些技術(shù)優(yōu)勢或成果往往成為離職人員自主創(chuàng )業(yè)或加入新單位的主要誘因，離職人員離職后從事相關(guān)發(fā)明創(chuàng )造自然節省投入、少走彎路和提高科研效率。離職后職務(wù)發(fā)明的規定對離職人員和新單位來(lái)講是一種平衡機制?？蒲腥藛T流動(dòng)是其勞動(dòng)權利內容之一，是發(fā)揮科技資源高效配置、促進(jìn)技術(shù)交流的有效途徑之一。離職后職務(wù)發(fā)明的規定平衡了離職人員與其原單位在技術(shù)領(lǐng)域的利益分配，促進(jìn)了技術(shù)人員的合理流動(dòng)。離職后職務(wù)發(fā)明規定中的時(shí)間限制應符合科技創(chuàng )新和技術(shù)變化的時(shí)效性要求，過(guò)短不利于補償機制的發(fā)揮，無(wú)法補償原單位相關(guān)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)的投入和因研發(fā)人員離職給原單位造成的損失和技術(shù)研發(fā)競爭劣勢；過(guò)長(cháng)則不能實(shí)現平衡機制的目的，損害離職人員以及接收離職人員的新單位在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行發(fā)明創(chuàng )造的競爭利益。

　　現行離職后職務(wù)發(fā)明的規定“退休、調離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后一年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造”，其“一年”約束的是發(fā)明創(chuàng )造行為，對原單位來(lái)講其產(chǎn)生的后果是離職后一年內完成的發(fā)明創(chuàng )造和在職職務(wù)發(fā)明是一樣的。離職后職務(wù)發(fā)明雖然與原單位的科研活動(dòng)或成果具有相關(guān)性，但其畢竟是新的科研行為并產(chǎn)生具有實(shí)質(zhì)性特征的新的發(fā)明創(chuàng )造，有關(guān)在職職務(wù)發(fā)明和離職后職務(wù)發(fā)明的規定應有所區別，針對離職后職務(wù)發(fā)明對原單位的法律保護和利益補償應該是遞減于在職職務(wù)發(fā)明?！耙荒辍睉摷s束專(zhuān)利申請行為，是對原單位專(zhuān)利申請的補償機制，即“一年”是對離職后相關(guān)發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的禁止期間。簡(jiǎn)單地講，離職人員可以延續先前的發(fā)明創(chuàng )造行為，但一年內不能就該相關(guān)技術(shù)申請專(zhuān)利，將這一年的技術(shù)競爭的期限利益讓位于原單位。建議將前述規定修改為“退休、調離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后一年內提出專(zhuān)利申請的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造”，以實(shí)現對在職職務(wù)發(fā)明和離職后職務(wù)發(fā)明的區別對待，實(shí)現立法技術(shù)和價(jià)值平衡的更好效果。

　　離職后職務(wù)發(fā)明不應存在前后兩單位共有問(wèn)題

　　在(2017)滬73民初15號、(2017)滬民終324號上海微創(chuàng )醫療器械(集團)有限公司和上海紐脈醫療科技有限公司等專(zhuān)利申請權權屬糾紛案中，上海兩級法院基于涉案專(zhuān)利申請技術(shù)由原單位的離職人員與新單位的科研人員共同完成的事實(shí)認定，判決確認涉案專(zhuān)利申請權歸原單位和新單位共有。在（2019）最高法知民終799號深圳市理邦精密儀器股份有限公司與廣州萬(wàn)孚生物技術(shù)股份有限公司等專(zhuān)利申請權權屬糾紛中，國內六位知名專(zhuān)家應當事人申請出具專(zhuān)家意見(jiàn)書(shū)，認為：職務(wù)發(fā)明權屬的認定中不能局限于“一年”的期限，將涉案發(fā)明創(chuàng )造歸屬于原單位所有。無(wú)論誰(shuí)是涉案發(fā)明創(chuàng )造的真正發(fā)明人，基于在案證據未證明涉案發(fā)明創(chuàng )造“偷取”了原單位既有的技術(shù)構思或利用了原單位的物質(zhì)技術(shù)條件，而新單位對涉案發(fā)明創(chuàng )造有大量物質(zhì)技術(shù)投入的情況下，基于民法總則規定的公平合理原則，涉案發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請權不應單獨歸原單位所有。本文認為，上述做法和觀(guān)點(diǎn)值得進(jìn)一步探討。發(fā)明人在原單位在職期間基于本職工作或履行原單位分配的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng )造即本文劃分的在職職務(wù)發(fā)明，其技術(shù)內容和完成時(shí)間容易界定，發(fā)明人不管是離職前還是離職后，也不管是發(fā)明人自行申請還是與其他單位和個(gè)人共同申請，該類(lèi)專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權權屬糾紛較為容易處理。在實(shí)務(wù)中，專(zhuān)利權或專(zhuān)利申請權權屬爭議案件大多屬于離職后相關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造是否屬于本文劃分的離職后職務(wù)發(fā)明情形。職務(wù)發(fā)明規定中的“一年”，不論是現行規定中的“作出日”還是本文主張的“申請日”，其界定相對容易。涉案專(zhuān)利技術(shù)或專(zhuān)利申請技術(shù)是否與原單位存在“相關(guān)性”是該類(lèi)案件的爭議焦點(diǎn)和難點(diǎn)。

　　首先，該涉案技術(shù)與原單位已有技術(shù)成果相比有實(shí)質(zhì)性特征，屬于新的發(fā)明創(chuàng )造，否則該糾紛屬于是否成立在職職務(wù)發(fā)明問(wèn)題。

　　其次，離職人員在原單位本職工作或履行原單位分配的任務(wù)中從事了與涉案技術(shù)相關(guān)的科研活動(dòng)，達到或形成高于涉案技術(shù)領(lǐng)域離職時(shí)現有技術(shù)的水平或成果，否則原單位無(wú)技術(shù)貢獻或技術(shù)優(yōu)勢需要保護和平衡。

　　最后，涉案技術(shù)實(shí)質(zhì)性特征是離職人員單獨完成，還是新單位研究人員或其他人員參與完成，是否利用新單位的物質(zhì)技術(shù)條件，均不影響涉案技術(shù)屬于原單位的職務(wù)發(fā)明的認定，其權屬應歸原單位所有，也不存在與新單位共有情形。

　　上述結論與前述法院做法和專(zhuān)家觀(guān)點(diǎn)不同，本文認為，法律救濟離職前職務(wù)發(fā)明的目的在于防止原單位科技成果流失，調整離職后發(fā)明創(chuàng )造成果歸屬的目的在于防止離職人員及其他單位和個(gè)人利用離職人員先前的技術(shù)積累與原單位形成技術(shù)研發(fā)方面的不正當競爭。離職人員及其新單位利用離職人員先前的技術(shù)積累在法定期限內與原單位競爭有關(guān)的專(zhuān)利申請，有違誠信和公平在先，其已經(jīng)喪失援引公平原則的權利。

　　本文建議

　　立法上，縮短原單位對離職后相關(guān)發(fā)明創(chuàng )造的期限利益，改作出日為申請日；實(shí)務(wù)處理中，加重離職人員或其合作者、新單位的避讓義務(wù)。